绩效指标数据管理规章制度.doc

绩效指标数据管理制度
1目的 为明确绩效指标数据的搜集、整理、利用的职责，规范绩效指标数据的搜集、整理、利用的方式，保证绩效指标数据提供的及时性、准确性、完整性、有效性、可验证性，维护员工对绩效指标数据的公平、公正的认知，保证绩效考核的高效、可信，特制订此制度.
2适用范围 XX公司绩效管理指标库所明示的所有指标的搜集、整理、利用的全部过程。
3名词与术语
3.1 战略数据 企业发展战略以及相应的战略目标实施行为的数据，如年度销售额、人均利润率、新产品利润贡献率；
3.2组织数据 反应组织整体状况的相关数据,如产品市场占有率、员工满意度、员工流失率;
3。3职位数据 其一是在履行职位职责时所产生的绩效相关数据的记录，比如个人的出勤率、个人销售额等；其二是基于工作分析对履行岗位职能所需要的条件加以规定并需要员工去达成的数据;
3。4业务流程数据 用以表达流程效率的相关数据。通常习惯于从时间、质量、成本、风险四个方面来考虑。例如平均配送周期、平均生产周期、有效工时比例、破损率等数据.流程数据是组织绩效数据的核心；
3.5供应链数据 用以表述供应链工作过程与结果的数据。交货周期、订货满足率、供应链响应时间、总物流管理成本、外购件库存天数；
3。6定式接收 定时、定点地以固定的方式接收已经备案的固定提供者呈交的文件资料；
3.7载体 记录工作缘由、过程与结果的各种纸质、电子档、照片、录影(像）、录音、磁盘、实物。如各类表单、记录、既要、通知、决定、账册、卡片等；
4内容与要求
4。1管理责任
4。1。1人力资源部负责指导、督促、奖惩相关部门对绩效指标数据的搜集、整理、提交、利用。并负责最终保管所有绩效指标数据.并负责对绩效指标数据的稽核、验证，组织对绩效指标数据的修正；
4。1.2各部门按照《绩效指标库》所明示的“数据来源"、“数据提供部门”的规定履行搜集、整理、提供绩效指标数据的职责；
4.1.3各系统、各部门领导按照《绩效指标库》所明示的“考核周期”、“考评者”使用绩效指标数据;
4.2管理原则
4。2。1 定责化 固定绩效指标数据的管理部门、管理者的管理责任.不得随意变更;
4。2。1 流程化 绩效指标数据的诸项管理工作按照规定的流程进行；
4.2.3客观性 严格按照规定的数据来源搜集绩效指标数据，据实取数并利用；
4.2.4关联性 绩效指标数据是各类绩效的真实记录.数据结果以及形成数据的组织能力、行为过程不仅与以往的历史要映照,而且各相关数据之间要有合理的逻辑关系；
4.2。5 清晰性 所有的绩效指标数据必须确切无歧义。无论是理解或是使用都是唯一性的；
4.2。6及时性 绩效指标数据所有管理环节都有时间限制，必须在时限内完成；
4。2。7实证性 所有绩效指标数据的管理过程是在被严格控制、可以被验证的流程中进行的;
4.2。8保密性 绩效指标数据只会按照固定的流转程序被管理。其流转过程流程之外的人既不参与也不被告知；
4。3管理方法
4。3。1搜集
4.3.1。1由绩效指标数据提供者负责搜集.数据提供者为部门的，由部门负责人负责指定数据提供人并在人力资源部备案；
4。3。1.2 搜集方式为定式接收；
4.4.1.3绩效指标数据的提供者
4.4。1.3.1战略数据、组织数据、职位数据、业务流程数据、供应链数据由《绩效指标分类明细表》（附件1）明示的提供者提供；
4.4。1。3.2《绩效指标分类明细表》的变更根据实际工作情况而定。变更由各部门提出,人力资源部审核后报总经理批准后执行；
4.3。2整理
4。3。2.1数据提供者（人）负责整理绩效指标数据载体;
4.3.2.2按照“类别--时间”的分类层级进行分类整理；
4。3.2。3数据整理时如发现数据载体、数据在形成者、记录方式、结果等方面有违本文“4.2管理原则”的规定，应在一个工作日内向数据监督者通报；
4。3.3保管
4.3.3。1数据提供人必须及时、完整、系统、安全地按照《档案资料管理规定》将记录原始数据的所有载体保管在固定位置；
4.3.3。2数据提供人向考评人提供数据时，必须同时提供数据载体。而同时绩效指标数据载体便即时视为移交给考评人;
4.3。3.3考评人在完成绩效面谈后的二日内将绩效指标数据载体移交人力资源部；
4。3.3。4人力资源部指定专人及时、完整、系统、安全地按照《档案资料管理规定》将绩效指标数据载体最终保管在固定位置；
4。3.4提交
4.3.4.1每月5日（遇节假日顺延）由绩效指标数据提供者将数据与载体提交给考评者。数据监督者参与移交；
4。3。4。2提交方式为填写《绩效指标数据移交单》（附件2）；
4。3。5利用
4.3.5.1考评者严格按照《绩效指标数据移交单》所移交的数据进行相关绩效数据的计算；
4.3.5.2利用时对数据或数据载体有疑问的，按照“4.4异议处置”的规定处理；
4.3.5。3考评者在利用完数据后，必须在一个工作日内向数据提供者、数据的形成者(被考评人）通报利用结果;
4.3.6异议
4.3。6.1异议提出
4。3.6.1。1 考评者在收到绩效指标数据后的二个工作日之内，以《绩效指标数据异议书》（附件3）向数据提供者、监督者书面提出异议.过时视为无异议；
4.3。6。1。1.2部门领导、员工可以在绩效面谈时现场提出异议。以填写《绩效面谈表》（附件4）相关内容为据。现场不提视为无异议；
4.3.6.1.2异议接收
4。3.6。1。2。1数据提供者、监督者无权拒绝接收异议；
4。3。6。1.2。2异议的接收以签收《绩效指标数据异议书》、签字的《绩效面谈表》为凭;
4.3.6.1.3异议处理
4.3。6。1。3.1绩效指标数据提供者、监督者接收到异议后，必须即时反应。不能当场答复的，必须给予时限在2个工作日之内的答复承诺；
4。3.6。1。3.。2牵涉到绩效指标数据的修订的，绩效指标数据提供者、监督者必须合议异议，并共同在《绩效指标数据异议书》、《绩效面谈表》上签署意见；
4。3.6。1.3..3绩效指标数据提供者的意见为异议处理的最终意见；
4.3。6。1。3.。4异议的提出者拒绝服从异议裁决的，可以按照“4.4.5验证”的规定申请验证.随后进入验证程序；
4。3.7验证
4.3.7。1绩效指标数据的形成者、提供者、监督者、考评人有权对数据提出验证申请；
4.3.7.2申请验证者在有证据已获知绩效数据利用结果的1个工作日之内填写《绩效指标数据验证单》（附件5）,交给人力资源部申请验证;
4。3.7.3人力资源部在接到《绩效指标数据验证单》的1个工作日之内给予申请人是否同意进行验证的答复;
4.3。7。4申请验证的数据限额为2个/人/月；
4.3.7.5验证方式
4。3。7。5。1验证职责 数据提供者、监督者负责验证载体的真实性；数据监督者、人力资源部负责组织相关部门、岗位验证数据的真实性；
4。3。7。5。2 载体有原始单据形成者的签名的，视为载体真实；
4。3.7。5。3载体无原始单据形成者的签名的，但有其直接上级领导签名并有相关部门、岗位人员签名作证的，视为载体真实；
4.3。7.5。4载体必须为本公司统一配发或明文认可的;
4.3.7.5.5其它任何形式一概视为载体无效；
4.3.7。5。6载体无效则数据无效；
4。3.7。5.7载体有效时，方可以继续验证数据的有效性；
4。3。7。5。8数据验证的依据为公司各种文件以及各相关部门、岗位的表单记录；
4。3。7。5.9数据验证的结果由数据监督者以《绩效指标数据验证单》的形式通知申请人.同时，验证结束；
4。3.8修正
4。3.8。1数据经过验证后，由验证的负责者、监督者决定是否需要修正；
4.3.8。2以填写《绩效指标数据修正表》（附件6）的方式修正数据；
4.3.8.3《绩效指标数据修正表》原件由人力资源部保管；
4。3.9。关联联动
4.3.9。1绩效指标数据监督者负责就数据的修订向相关部门、人员征询意见；
4。3。9.2绩效指标数据监督者负责就数据的修订原因、修订依据、修订结果向人力资源部进行通报；
5此制度由人力资源部制订并管理；
6此制度自公布之日起实施.
附件：
1. 《绩效指标分类明细表》（附件1）
数据类型部门
战略数据
组织数据
职务数据
业务流程数据
供应链数据
市 场 部
新增大客户数量
客户满意度
工作目标计划执行度
订单价格
运输费用
执行订单金额
培训频次
大客户拜访频次
处理问题的闭环度
订货满足率
重点产品销量
核心员工保有率
预案采纳度
客户抱怨解决率

市场占有率
货款收取率
客户信息完整性
订单执行率

销售收入增加率
5S达标率
市场信息有效度
客户咨询及时回复率

新市场销量比重
营业费用比率
客户联系频次
售后服务及时到位率

员工绩效达标率
投诉处理率

技 术 部

新产品销量贡献率
产品申报手续完备率
获得证书
技术创新降本工作目标计划达成率

新产品研发通用化率
设计方案评审通过率
工作目标计划执行度
技术研究课题申报数量

新产品研发标准化率
完成研发课题数量
创新指标达标率
专利申报数量

新产品工艺策划齐备率
工艺投诉问题闭环度
小批验证通过率
技术知识管理质量达标率

开发成果验收合格率
客户抱怨解决率
部门人均提案数

技术变更及时率

产品策划数量
命题改善项目完成率
项目设计差错率

立项评审通过率
创新贡献等级
工作目标计划达成率

通用化率
优秀提案率
研发降本目标达成率

标准化率
设备月度统计报表
工艺降本达成率

样机评审
通过率
新技术应用
研发过程现场技术服务支持及时率

资源准备策划工作质量达标率
设备技术重大创新
方案设计及时率

量产资料输出达标率
工时定额合理度
投诉处理率

设计缺陷引起的批量质量事故
设备保养维修计划制订
专项研发计划完成率

核心员工保有率
设备完好率
技术标准化计划完成率

安全达标
设备巡检通报
产品改进工作目标达成率

试验事故发生次数
月度安全事故
项目设计完成率

员工绩效达标率

工时定额降低率

技术方案量产率

设备保养计划完成质量

工艺文件齐备有效率

培训频次

计 划 部

计划排程有效率
培训频次
工作目标计划执行度
客户抱怨解决率
外协交付及时率
有效计划产量比率
均衡化生产率
计划数据统计报表完整率
成本目标达成率

有效计划产量利润贡献率
考核到位率
认真履行职责
外协成本控制

总装齐货率
投诉处理满意度
质量整改项实施关闭率

核心员工保有率
上级领导安排工作服从率
月度降本计划执行达标率

员工绩效达标率
不配合工作次数
关键过程质量控制抽检达标率

月度5S问题整改、固化达标率
重大创新次数
设备保养计划执行

一次交检合格率

投诉处理率

生产计划数量、品种达成率

影响计划达成问题闭环度

安全生产

月度工序质量控制实施达标率

工艺纪律执行率(标准作业）

投诉解决率

员工队伍稳定

质量整改计划完成率

5S检查达标率

工作目标计划达成率

安全事故发生次数

日生产计划完成率

员工离职率

产品质量投诉问题闭环度

质 量 部

年度质量目标及质量工作计划制定达标率
培训频次
工作目标计划执行度
产品售出退回率

每月质量整改提升考核质量达标率
月度质量工作计划制定达标率
现场工作巡视时间
出厂产品质量事故率

核心员工保有率
检测检验周期超出规定时间的次数
质量事故追溯率

计量器具有效性率
生产现场、检验现场管理服务
质量整改闭环率

人均提案率
改善提案
质量信息收采闭环率

员工离职率
QC课题
检验工作及时完成率

员工绩效达标率
反馈问题处理率
日自制件交检完成率

客户抱怨解决率
流入下工序不合批次数

检验差错率
零部件检验、试验按时完成率

工作目标计划量达成率
检验设备、计量器具鉴定计划执行

物 资 部

合格供应商建设任务达标率
采购人员培训频次
工作目标计划执行度
降本指标完成率
交货周期
供应商评价授信工作达标率
内外部顾客投诉频次
创新贡献等级
质量整改闭环率
订货满足率
总物流管理成本
合格供方考察工作达标率
呆滞物料占用资金
及时供货率
供应链响应时间

离职率
呆滞物料占用库区
差缺件次数
外购件库存天数

信息收采质量达标率

批次合格率

财 务 部

财务分析报告有效性
投诉处理率
工作目标计划执行率
工作目标计划修改率

财税工作组织
培训频次
培训缺席和考核不合格率
各部门降本节支情况点检率

应收账款回收率
财税报告组织
创新贡献等级
资金收付及时性

财务制度建设任务完成数
纳税情况分析
纳税筹划有效性
管理费用目标达成率

财务资料完好性
资产巡查频次
降本增效分析报告有效性

财税报告准确率
薪资核发工作质量达标率
业务处理及时性

财务管理规范度
资金收支准确度
对账及时性

收付款计划准确度
业务处理差错率
资产入账办理及时性

纳税申报及时率

财务分析报告及时率

人力资源部
人力资源部
人力资源制度建设达标率
培训缺席和考核不合格率
工作目标计划执行率
投诉处理率

绩效管理督查频次
绩效结果组织应用率
劳保福利发放质量达标率
工作任务完成及时率

绩效运用监督
人力资管理规范度
工作计划管理检查报告
离职面谈率

绩效计划任务达成率
总经理指令督办查办落实率
人力资源档案齐全率

书面的流程和制度所占的百分率（ISO标准)

社会保险办理达标率

员工月离职率

劳动合同签订率

试用期员工留存率

劳动合同签订的延时差

人力资源配置计划达成率

入职离职手续办理的延时差

绩效面谈申诉率

培训计划达成率

现场5S验收合格率

培训达标率

客户抱怨解决率

行政
部

行政工作满意度
车辆费用使用率
办公费用预算达成率

员工月离职率
客户投诉次数
会务、接待费用达成率

试用期员工留存率

司机出车安全率

总经理指令督办查办落实率

客户投诉解决率

员工培训

维
修
部
维修技术创新贡献
培训频次
工作目标计划执行度
处理问题的闭环度

新产品销量贡献率
核心员工保有率
客户信息完整性
客户抱怨解决率

创新贡献等级
应收账款收取率
获得证书
维修任务执行率

客户满意度
创新指标达标率
客户咨询及时回复率

员工绩效达标率
完成研发课题数量
售后服务及时到位率

员工技术等级发展
技术研究课题申报数量
客户抱怨解决率

5S达标率
专利申报数量
投诉处理率

员工发展率
技术知识管理质量达标率
工时定额降低率

工作目标计划达成率
技术创新降本工作目标计划达成率

优秀提案率

降本目标达成率

设备保养维修计划制订
工艺降本达成率

月度安全事故

2。 《绩效指标数据移交单》(附件2）
绩效指标数据移交单
时间： 编号：
数据提供者

数据接收者

数据名称

数据载体与编号

移交人: 接收人: 监督人
编号规则:20120707—JS-CW-01
年月日 移交部门简称 接收部门简称 流水号
部门简称示例：
技术 JS
维修 WX
计划 JH
市场1部 S1
市场2部 S2
人力资源 RL
行政 XZ
财务 CW
物资 WZ
质量 ZL
3.《绩效指标数据异议书》简称JY（附件3）
时间 编号：
异议提出人

所属部门

异议指标

异议理由

裁决理由

裁决决议

异议人 裁决人
编号规则:20120707—JY - JS-01
年月日 表单简称 提交人所属部门简称 流水号
4. 《绩效面谈表》简称JM（附件4）
时间： 编号：
绩效面谈表
被考核人

部门

记录人

绩效考核
期间

得分
　 心态与技能

行为与过程

成绩与效果

面谈时间
年 月 日 时—— 时
面谈
地点

工作业绩及优点：
需改进的方向：
下阶段工作目标与要求:
结果评估
优
良好
尚可
欠佳
不佳
1．目前整体工作表现

2．与过去比较进步程度

3．未来发展
A．胜任现职

B．晋升潜力

直线经意见

直线经签名

被考核人签名

间接上意见

间接上签名 及日期

直线经理签名及日期

被考核人签名及日期

人力资源部 面谈记录

HR签名
及日期

被考核人签名

编号规则:20120707-JM - JS—01
年月日 表单简称 被考核人所属部门简称 流水号
5。 《绩效指标数据验证单》简称JZ(附件5）
时间 编号：
申请验证人

所属部门

验证指标

验证理由

不同意验证理由
载体验证结论与证据

数据验证结论与证据

验证结论

验证人签字

编号规则:20120707-JZ - WX-01
年月日 表单简称 申请人所属部门简称 流水号
6。《绩效指标数据修正表》简称JX（附件6）
时间： 编号：
修正数据
修正理由
《绩效指标数据验证单》编号

　　验证负责人 验证监督者 人力资源部
编号规则：20120707—JX - XZ-01
年月日 表单简称 提交人所属部门简称 流水号