业主方的施工索赔管理.doc
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1、中国地质大学(武汉)远程与继续教育学院毕业论文(设计)中国地质大学(武汉)远程与继续教育学院本科毕业论文(设计)题目: 业主方的施工索赔管理 姓 名: 龙国庆 学号:014309210584院 (系): 继续教育学院 专业: 工程管理 指导老师: 张宏 职称: 讲师 评 阅 人: 职称: 2010 年 11 月9原创性声明本人呈交的学位论文,是在导师的指导下,独立进行研究工作所取得的成果,所有数据、图片资料真实可靠。尽我所知,除文中已经注明引用的内容外,本学位论文的研究成果不包含他人享有著作权的内容。对本论文所涉及的研究工作做出贡献的其他个人和集体,均已在文中以明确的方式标明.本学位论文的知识
2、产权归属于培养单位。本人签名: 日期: 摘要在工程建设活动中,施工索赔是最为常见也是最为主要的一类索赔.本文从业主方的角度出发,对施工索赔的预防和处理进行了一系列的分析与验证,主要的研究内容包括:(1)什么是施工索赔;(2)业主在各阶段对承包商索赔的预防;(3)反驳承包商的索赔要求;(4)业主方队承包商索赔。本文着重于预防和处理施工索赔,以及怎样向承包商进行索赔。其目的是为了增强业主对施工索赔管理的认识,提高其自身的管理水平,确保自身的合法权益不受侵害。 关键词:施工索赔 业主 预防 反索赔ABSTRACTIn the engineering construction activities,
3、construction claims are the most common is also the most main kind of claim for compensation. This article from owner square Angle, to the construction claims to prevent and handle conducted a series of analysis and verification, the main research contents include: (1) what is construction countercl
4、aim, (2) owner at various stages for the contractor to claim prevention, (3) refuted contractors claim; (4) owner square contractor claim. This paper focuses on prevention and treatment construction claims, and how to sample to contractors for the compensation. Its purpose is to enhance the owner of
5、 the construction claims management knowledge, improve its own management level, ensure their lawful rights and interests shall not be violated。 Keywords: Construction claims,The owner ,prevention ,Counter claim for目录1引言2 业主方的施工索赔管理概述21 施工索赔概述22。1。1 施工索赔的基本概念22。1。2 施工索赔的起因22。1。3 施工索赔的作用22。1。4 施工索赔的分
6、类3 22 业主方的施工索赔管理 32。2。1 业主方施工索赔管理的任务32。2。2 业主方施工索赔管理的步骤43业主方施工索赔的预防31 综述532 图纸准备阶段53.2.1 图纸准备阶段易发生的问题53。2.2 图纸准备阶段的预防措施53。3 招标投标阶段63。3.1 招标投标阶段易发生的问题63。3。2 招标投标阶段的预防措施63。4 施工阶段63。4。1 施工阶段易发生的问题63。4.2 施工阶段的预防措施64 业主方施工索赔的处理4。1 业主处理施工索赔的基本原则84。2 反驳索赔报告84.3 在索赔中主动提出反索赔85 业主方的索赔5.1 业主方索赔的目的105.2 业主方索赔的分
7、类10结束语12致谢13参考文献141 引言工程项目管理的核心是合同管理,而合同管理的关键又是索赔管理。长期以来,中国工程界没有严格意义上的工程索赔。20世纪80年代中期云南鲁布革引水发电工程首次采用国际工程管理模式,给中国工程界带来了强烈的冲击。其核心内容就是索赔,索赔的概念由此开始进入中国。改革开放以来,我国的索赔管理水平虽然迈出了很大一步,但依然存在着诸如索赔意识淡薄,对索赔概念存在模糊认识,缺乏相关专业人才等问题。本文从业主方出发,是为了加强业主的索赔管理,维护其的合法权益。让其了解什么是施工索赔?施工索赔管理又包括哪些?该如何防范承包商的索赔要求?又该如何应对承包商的索赔要求?2 业
8、主方的施工索赔管理概述21施工索赔概述2.1。1 施工索赔的基本概念 施工索赔就是在施工的过程中,承包商依据相关合同和法律的有关规定,对于并非由于自己的过错所造成的损失,或承担了合同相关规定之外的工作所付的额外支出,承包商向业主方提出在经济或者时间上要求补偿的权利。从广义上讲,根据合同法的相关规定,施工索赔还应包括业主对承包商提出的索赔,我们通常称之为反索赔。2。1.2 施工索赔的起因 在现代工程建设活动中,引起施工索赔的因素多且复杂,本文主要分析了以下几个方面的原因。一,工程项目具有其特殊性。现代工程项目普遍存在规模大、技术性强、投资额大、施工周期工期长、材料和设备价格变化快等方面的问题.而
9、合同却必须在工程开始之前就签订,因而它不可能对工程建设过程中所发生的问题都做出合理的预见和规定,而且业主方在工程建设过程中还会根据自身的要求,做出许多新的决策,这必然会引起合同的变更,使得工程成本和工期不断变化。承包商会由此而向业主提出索赔要求。二,参与工程建设主体的多元性。每个工程项目,往往会有业主、监理工程师、总承包商、分包商、材料设备供应商等众多参建单位.各方面的技术、经济关系错综复杂,既相互联系又相互影响。往往只要一方出现失误,不仅会造成自己的损失,而且会影响其它方,造成他人的损失,从而导致施工索赔的发生。三,工程项目内外部环境的复杂性和多变性.在工程实施过程中,工程项目的技术环境、经
10、济环境、社会环境、法律环境等都可能发生变化。而诸如地质条件变化、材料价格上涨、货币贬值、国家政策、法规的变化等,在施工过程中也会经常发生。而这些都会使得工程的计划与实际产生偏差,从而导致工程工期和费用的变化,引起施工索赔。 四,工程合同的复杂性及易出错性。建设工程合同文件往往多且复杂,经常会发生措词不当、缺陷、图纸错误,以及合同文件内容前后自相矛盾或者可以作出不同解释等问题。这样极易造成合同双方对合同文件理解不一致,从而出现施工索赔。2。1。3 施工索赔的作用施工索赔与工程承包合同是同时存在的。施工索赔的主要作用有: 一,保证合同的实施.合同一经签订,合同双方即产生相应的权益和义务关系.这种权
11、益是受法律的保护和制约。索赔能对违约者起到最直接的警戒作用,能最大限度的避免违约的产生.二,它是落实和调整合同双方经济责权利关系的手段。在拥有权力和利益的同时,也有相应的责任和义务.谁未履行责任,构成违约行为,造成了对方的损失,侵害了对方的权利,则就应当承担起相应的合同处罚,给予对方赔偿。离开了索赔,合同责任就不能体现,合同双方的责权利关系就不平衡。三,索赔是合同和法律赋予受损失者的权利。对于双方来说,索赔是一种保护自己、维护自己正当权益、避免损失的手段。索赔往往不可避免,为了自身合法权益,就应当熟悉和精通索赔。 2。1。4 施工索赔的分类施工索赔的范围比较广泛.根据不同的角度,有着不同的分类
12、方法。主要包括以下几个方面:一,按索赔的有关当事人可分为:承包商同业主之间的索赔;承包商同分包商之间的索赔;承包商同供货商之间的索赔;承包商向保险公司索赔。二,按索赔的业务范围分类可分为:施工索赔,即在施工过程中的索赔;商务索赔,指在物资采购、运输过程中的索赔。三,按索赔的对象分类可分为:索赔和反索赔等等.四,按索赔的目的,索赔可分为:工期索赔和经济索赔。五,按索赔处理方式和处理时间不同,可分为:单项索赔和一揽子索赔。单项索赔是指在工程实施过程中,出现了干扰原合同的索赔事件,承包商为此一事件提出的索赔;一揽子索赔,又称总索赔。它是指承包商在工程竣工前后,将施工过程中已提出但未解决的索赔汇总在一
13、起,向业主提出一份总索赔报告的索赔.六,按索赔发生的原因分类:延期索赔、工程变更索赔、施工加速索赔和不利现场条件索赔。七,依据合同的索赔分类可分为:合同内索赔、合同外索赔和道义索赔。2.2 业主方的施工索赔管理2。2.1 业主方施工索赔管理的任务业主方的索赔管理包括索赔和反索赔两方面。业主索赔是指因承包商方面的原因,使业主受到损失时,向承包商提出的索赔;业主方的反索赔就是指业主预防和反驳承包商提出的索赔。主要包括:1,预测索赔机会。虽然工程活动中的干扰因数很多,但其根本却在招标文件、合同、设计、计划中,因而总会有迹可循;2,在合同实施的工程中,把握好索赔的机会;3,处理索赔事件,解决索赔争执;
14、4,反驳对方不合理的索赔要求,并防止对方提出索赔,使自己不受或少受损失.2.2。2 业主方施工索赔管理的步骤业主方索赔管理的目的是为了维护自身的合法权益。因而进行有步骤的规划是很有必要的.一,确定自身的定位。由于索赔的不可避免,在某些索赔问题上必须进行一定的取舍,只有保持大方向不变,一切问题都可以进行协商。二,合同管理。作为索赔的主要依据,合同的重要性不言而喻。只要在日常管理中仔细地收集和整理,就能在索赔中占得先机。三,索赔谈判。在确保大方向的前提下,通过相关合同证据,以及相关的法律法规,确定出双方都能满意的解决方案,并使其圆满完成。3 业主方施工索赔的预防3。1 综述在施工承包中,索赔是正常
15、现象,一般都是难以避免的.对于业主来说,都是希望工程能够按照合同的要求,顺利的完工的。而索赔必然会引发承包商与业主间的矛盾,从而影响工程的施工.那么,作为建设工程合同主导方的业主,如果能够积极主动地采取防范措施,认真履行合同中所规定的责任,客观公正的对待施工过程中所发生的问题,必然能极大地减少索赔争议的发生。那么在保证业主自身合法权益不受侵害的而同时,业主又该怎样预防施工索赔呢?本文根据施工索赔发生时的特点,将整个施工索赔分为三个阶段。它们分别是图纸准备阶段、招标投标阶段和施工阶段.本文对发生在这三个阶段的施工索赔,进行了有针对性的研究,并提出了预防措施。3。2 图纸准备阶段设计图纸是确定职工
16、招标范围、编制标底、编制工程量清单、编制招标文件、确定施工方案的重要依据.同时,它也是施工合同的重要组成部分,直接影响着整个工程建设。因为整个工程项目的施工,都是严格按照施工设计图所进行的。所以业主方若随意设计图纸,则必然会引起整个工程费用和工期的改变,从而引发承包商的施工索赔。因此在设计阶段,业主必须高度重视.3.2.1 图纸准备阶段易发生的问题施工设计图是工程施工的重要基石,理论上不应该发生变更。但理论毕竟只是理论,而在实际的施工过程中,业主方经常会因为各种各样的问题,不得不改变早已确定好的施工设计图.这些问题有的是可以避免的,而有些却是不可避免的。但不管是否能够避免,业主都应该做好充分的
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