证券从业资格考试市场基础知识历年试题及答案.doc

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证券从业资格考试市场基础知识多选
历年证券基础知识模拟测试题和参考答案
　　第二部分：多选题
　　 请在下列题目中选择所有正确的答案,每题0。5分。
　　 1、目前,我国证券公司的管理模式主要是（　　)。
　　 A、业务总部式
　　 B、分公司式
　　 C、单一式
　　 D、结合式
　　 2、流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它的特征是（　　）.
　　 A、自由转让
　　 B、主要吸收储蓄资金
　　 C、通常不记名
　　 D、自由认购
　　 E、无面值
　　 3、债券宽限期以后，发行人可以自由决定偿还时间，任意偿还债券的一部分或全部。这种方式可称为（　　）.
　　 A、定期偿还
　　 B、任意偿还
　　 C、定时偿还
　　 D、随时偿还
　　 E、按期偿还
　　 4、我国证券交易所的理事会具有以下职权（　　)。
　　 A、制定和修改证券交易所章程
　　 B、选举和罢免会员理事
　　 C、执行会员大会的决议
　　 D、制定、修改证券交易所的业务规则
　　 E、审定对会员的接纳
　　 5、衡量股票投资收益水平的指标主要有（　　）。
　　 A、股利收益率
　　 B、持有期收益率
　　 C、到期收益率
　　 D、拆股后持有期收益率
　　 E、直接收益率
　　 6、本身不能使持券人或第三者取得一定收入的证券称为（　　)。
　　 A、商业汇票
　　 B、凭证证券
　　 C、无价证券
　　 D、商品证券
　　 E、资本证券
　　 7、国债按资金用途可以分为（　　)。
　　 A、赤字国债
　　 B、建设国债
　　 C、永久国债
　　 D、特种国债
　　 E、战争国债
　　 8、下列有关证券登记结算公司说法正确的有(　　）。
　　 A、法人
　　 B、以营利为目的
　　 C、是有限责任公司
　　 D、为证券交易提供集中的登记，托管与结算服务
　　 9、股价平均数的种类有（　　）。
　　 A、简单算术股价平均数
　　 B、加权股价平均数
　　 C、基期加权股价指数
　　 D、计算期加权股价指数
　　 E、修正股价平均数
　　 10、证券市场监管的对象包括(　　）。
　　 A、证券发行人
　　 B、证券投资者
　　 C、上市公司
　　 D、证券中介机构
 11、普通股票股东享有的权利主要是（　　）。
　　 A、公司重大决策的参与权
　　 B、公司盈余和剩余资产分配权
　　 C、选择管理者
　　 D、其他权利
　　 12、证券投资基金与股票、债券的区别在于（　　）。
　　 A、所反映的关系不同
　　 B、所筹资金的投向不同
　　 C、收益水平不同
　　 D、风险水平不同
　　 13、备兑凭证的构成要素是（　　）.
　　 A、发行主体
　　 B、标的物
　　 C、发行规模
　　 D、协议价格
　　 E、认股比率
　　 14、证券投资基金资金的主要投向是（　　）。
　　 A、房地产
　　 B、股票
　　 C、债券
　　 D、金融期货
　　 E、货币市场工具
　　 15、金融期货与金融期权的区别主要表现在（　　）.
　　 A、履约保证不同
　　 B、投资者权利与义务的对称性不同
　　 C、现金流转不同
　　 D、标的物不同
　　 E、盈亏的特点不同
　　 16、普通股股东的权利是（　　).
　　 A、公司重大决策参与权
　　 B、公司盈余和剩余资产分配权
　　 C、选择管理者
　　 D、其他权利
　　 17、股票价格指数的计算方法可分为以下几种(　　)。
　　 A、相对法
　　 B、综合法
　　 C、计算期加权
　　 D、基期加权
　　 E、几何加权
　　 18、债券票面金额定得较小，将会(　　)。
　　 A、有利于小额投资者购买
　　 B、发行工作量大
　　 C、持有者分布面广
　　 D、印刷费用较高
　　 E、适宜私募发行
　　 19、契约型基金的当事人有（　　）。
　　 A、管理人
　　 B、托管人
　　 C、承销公司
　　 D、投资者
　　 20、影响认股权证价值的因素主要有（　　）。
　　 A、普通股的市价
　　 B、认股数量
　　 C、剩余有效期间
　　 D、换股比率
　　 E、认股价格
 21、股票的收益率一般高于债券，这是因为股票面临的（　　）风险比债券大得多。
　　 A、周期波动
　　 B、信用
　　 C、经营
　　 D、购买力
　　 E、财务
　　 22、证券投资基金的费用主要包括（　　）.
　　 A、管理费
　　 B、托管费
　　 C、运作费
　　 D、宣传费用
　　 E、清算费用
　　 23、在我国《基金办法》中，（　　）是作为基金托管人所需具备的条件予以规定的.
　　 A、实收资本不少于1000万元
　　 B、设有专门的基金管理部
　　 C、有足够的熟悉托管业务的专职人员
　　 D、具备安全保管基金全部资产的条件
　　 E、具备安全、高效的清算、交割能力
　　 24、基金管理人在遇到（　　)时,有权暂停估值。
　　 A、基金投资所涉及的证券交易场所遇法定节假日或因故暂停营业时
　　 B、出现巨额赎回的情形
　　 C、基金投资所涉及的证券因故停牌
　　 D、其他无法抗拒的原因致使管理人无法准确评估基金的资产净值
　　 25、场外交易市场具有以下几个特征（　　)。
　　 A、是分散的无形市场
　　 B、采取经纪商制
　　 C、拥有众多的证券种类和证券经营机构
　　 D、以竞价方式进行证券交易
　　 E、管理比较宽松
　　 26、无面额股票的特点是（　　）。
　　 A、可以明确表示每股所代表的股权比例
　　 B、发行或转让价格灵活
　　 C、为股票发行价格提供依据
　　 D、便于股票分割
　　 27、影响期权价格的主要因素有（　　)。
　　 A、期权的执行价格
　　 B、标的物资产的现价
　　 C、标的物资产价格的波动
　　 D、合约的期限
　　 E、无风险利率
　　 28、金融债券与银行存款比较，它的特征在于（　　）。
　　 A、优先性
　　 B、流动性
　　 C、集中性
　　 D、高利性
　　 E、专用性
　　 29、公债与其他债券相比，有以下特点（　　）。
　　 A、票面额大
　　 B、流通性强
　　 C、收益稳定
　　 D、免税待遇
　　 E、安全性高
　　 30、证券投资的系统风险包括（　　）。
　　 A、信用风险
　　 B、政策风险
　　 C、利率风险
　　 D、周期波动风险
　　 E、购买力风险
 31、股息的具体形式有（　　）。
　　 A、现金股息
　　 B、配股
　　 C、财产股息
　　 D、负债股息
　　 E、建业股息
　　 32、下列哪些机构属证券服务机构(　　).
　　 A、证券公司
　　 B、证券商
　　 C、证券登记结算公司
　　 D、证券投资咨询公司
　　 33、普通股票的功能是(　　）.
　　 A、筹资功能
　　 B、投资功能
　　 C、投机功能
　　 D、保值功能
　　 34、金融期权的种类主要有（　　)。
　　 A、金融期货合约期权
　　 B、外币期权
　　 C、股票指数期权
　　 D、利率期权
　　 E、股票期权
　　 35、证券发行市场的部分组成是（　　）.
　　 A、证券发行人
　　 B、证券投资者
　　 C、证券中介机构
　　 D、证券管理机构
　　 36、证券交易所对证券交易行为的管理主要包括以下内容（　　）.
　　 A、反欺诈
　　 B、反垄断
　　 C、反操纵
　　 D、反内幕交易
　　 E、反联手做庄
　　 37、认股权证的三要素是（　　）。
　　 A、认股方式
　　 B、认股期限
　　 C、认股价格
　　 D、认股时间
　　 E、认股数量
　　 38、普通股票的基本特征为,普通股票是（　　).
　　 A、最基本、最重要的股票
　　 B、标准的股票
　　 C、收益最高的股票
　　 D、风险最大的股票
　　 39、债券票面的基本要素有（　　）。
　　 A、票面价值
　　 B、偿还期限
　　 C、利率
　　 D、发行者名称
　　 E、承销者名称
　　 40、每股股票所代表的实际资产的价值，可称谓（　　）。
　　 A、内在价值
　　 B、账面价值
　　 C、股票净值
　　 D、每股净资产
 41、存托凭证的优点为（　　）。
　　 A、市场容量大、筹资能力强
　　 B、发行一级ADR的手续简单、发行成本低
　　 C、减轻公司的利息负担
　　 D、避开直接发行股票与债券的法律要求
　　 E、解决公司经营或财务上的困难
　　 42、普通股票的功能是（　　）.
　　 A、筹资功能
　　 B、投资功能
　　 C、投机功能
　　 D、保值功能
　　 43、期货价格的特点是（　　）.
　　 A、预期性
　　 B、隐密性
　　 C、连续性
　　 D、权威性
　　 44、影响封闭式基金单位价格的直接因素有（　　）。
　　 A、资产净值
　　 B、基金收益
　　 C、市场供求状况
　　 D、基金风险
　　 45、根据投资标的划分，证券投资基金可分为（　　）。
　　 A、股票基金
　　 B、国债基金
　　 C、货币市场基金
　　 D、平衡基金
　　 E、黄金基金
　　 46、国际债券的种类有（　　）。
　　 A、全球债券
　　 B、本国债券
　　 C、美国债券
　　 D、外国债券
　　 E、欧洲债券
　　 47、(　　）是不能流通转让的.
　　 A、基本建设债券
　　 B、财政债券
　　 C、特种债券
　　 D、保值债券
　　 E、国库券
　　 48、1981年以来，我国发行的国债品种有(　　）。
　　 A、国库券
　　 B、财政债券
　　 C、国家重点建设债券
　　 D、国家经济建设公债
　　 E、保值公债
　　 49、债券基金收益与市场利率的关系具体表现为(　　）.
　　 A、市场利率下调，基金收益下降
　　 B、市场利率上调，基金收益下降
　　 C、市场利率上调，基金收益上升
　　 D、市场利率下调，基金收益上升
　　 50、债券是一种（　　）。
　　 A、真实资本
　　 B、虚拟资本
　　 C、有价证券
　　 D、收益凭证
51、我国的《公司法》规定，股票发行价格可以和票面金额（　　）。
　　 A、相等
　　 B、无关
　　 C、超过票面金额
　　 D、低于票面金额
　　 52、债券发行人决定债券票面利率要考虑的主要因素有（　　）。
　　 A、投资者接受程度
　　 B、债券信用级别
　　 C、利息支付方式和计息方式
　　 D、债券市场价格
　　 E、证券主管部门的管理和指导
　　 53、债券按照其券面形态划分,有（　　）.
　　 A、水印式债券
　　 B、凸纸版债券
　　 C、实物债券
　　 D、凭证式债券
　　 E、记账式债券
　　 54、债券风险主要有（　　)。
　　 A、公司亏损风险
　　 B、市场价格波动风险
　　 C、信用风险
　　 D、财务风险
　　 55、金融期货的类型主要有（　　）.
　　 A、外汇期货
　　 B、股票期货
　　 C、股价期货
　　 D、利率期货
　　 E、股价指数期货
　　 56、（　　）不属于担保证券.
　　 A、保证公司债
　　 B、收益公司债
　　 C、不动产抵押公司债
　　 D、信用公司债
　　 E、可转换公司债
　　 57、证券信用评级的主要对象为（　　）.
　　 A、各类公司债券
　　 B、地方债券
　　 C、普通股股票
　　 D、中央政府的债券
　　 58、参加场外交易的证券商包括(　　）。
　　 A、证券经纪商
　　 B、会员证券商
　　 C、非会员证券商
　　 D、证券承销商
　　 E、专门买卖政府债券、地方政府债券及地方公共罢休债券的证券商
　　 59、国债按偿还期限可以分为（　　）。
　　 A、限期国债
　　 B、中期国债
　　 C、短期国债
　　 D、长期国债
　　 E、展望国债
　　 60、债券的性质可以概括为（　　）。
　　 A、属于有价证券
　　 B、是一种真实资本
　　 C、是债权的表现
　　 D、是所有权凭证
　　 E、是一种参与经营的资格
　　第二部分：多选题 
　　(1）ABD （2）ACD （3）BD （4）CDE 
　　（5)ABD （6）BC （7）ABDE （8）ACD 
　　(9)ABE (10）ABCD （11）ABCD (12)ABD 
　　（13）ABCDE (14)BCDE （15）ABCDE （16)ABCD 
　　(17）ABCDE (18）ABCD (19）ABD （20）ACDE 
　　（21)ACE (22）ABCDE （23）CDE （24）ABD 
　　（25)ACE (26)BD （27)ABCDE （28)BCDE 
　　（29）BCDE （30）BCDE （31）ACDE （32）CD 
　　(33）AB （34）ABCDE (35）ABC （36）ABD 
　　（37）BCE (38）ABD （39)ABCD （40）BCD 
　　（41）ABD （42）AB （43）ACD (44）AC 
　　（45）ABCE (46）DE （47）BC （48）ABCE 
　　（49)BD (50)BC （51）AC (52）ABCE 
　　（53）CDE （54）BC （55)ADE （56）BCDE 
　　（57）AB （58)BCDE （59）BCD （60）AC
证券从业资格考试市场基础知识历年试题及答案（多选2）
历年证券基础知识模拟测试题和参考答案
　　多项选择题
　　 1、基金与股票的重要区别就在于（　　）。
　　 A、反映的关系不同
　　 B、所筹资金的投向不同
　　 C、风险水平不同
　　 D、投资时间不同
　　【参考答案】〖ABC〗
　　 2、(　　）是证券投资基金的特点.
　　 A、集合投资
　　 B、交易频繁
　　 C、分散风险
　　 D、专家管理
　　【参考答案】〖ACD〗
　　 3、（　　）属于外国债券.
　　 A、全球债券
　　 B、欧洲债券
　　 C、武士债券
　　 D、扬基债券
　　【参考答案】〖CD〗
　　 4、国际债券的种类有(　　）。
　　 A、外国债券
　　 B、本国债券
　　 C、欧洲债券
　　 D、通行债券
　　【参考答案】〖AC〗
　　 5、与国内债券相比，国际债券的特点是（　　）。
　　 A、资金来源上具有狭隘性
　　 B、计价货币上具有通用性
　　 C、汇率变动上具有风险性
　　 D、管理方法上具有单向性
　　【参考答案】〖BC〗
　　 6、国际债券的发行人主要有(　　）。
　　 A、政府
　　 B、国际组织
　　 C、金融机构
　　 D、工商企业
　　【参考答案】〖ABCD〗
　　 7、分期公司债的发行方式是（　　）.
　　 A、直线性发行
　　 B、曲线性发行
　　 C、等额式发行
　　 D、非等额式发行
　　【参考答案】〖CD〗
　　 8、（　　）属于公司债券的特征。
　　 A、免税性
　　 B、契约性
　　 C、优先性
　　 D、风险性
　　【参考答案】〖BCD〗
　　 9、我国80年代以来发行过的国债品种有（　　）。
　　 A、重点建设债券
　　 B、国家建设债券
　　 C、保值公债
　　 D、特种国债
　　【参考答案】〖ABCD〗
　　 10、流通国债是指可以在流通市场上交易的国债,它具有（　　）的特点。
　　 A、自由转让
　　 B、主要吸纳储蓄资金
　　 C、短期性
　　 D、自由认购
　　【参考答案】〖AD〗
 11、我国1988年国家建设债券的发行对象为(　　）.
　　 A、城市居民
　　 B、企业法人
　　 C、基金会组织
　　 D、金融机构
　　【参考答案】〖ABCD〗
　　 12、50年代，我国曾经发行过(　　）。
　　 A、人民胜利折实公债
　　 B、保值公债
　　 C、特种公债
　　 D、国家经济建设公债
　　【参考答案】〖AD〗
　　 13、按照发行本位分类,国债可以分为（　　）。
　　 A、赤字国债
　　 B、实物国债
　　 C、特种国债
　　 D、货币国债
　　【参考答案】〖BD〗
　　 14、（　　）是公债与其他债券相比所显示的特点。
　　 A、安全性高
　　 B、流通性强
　　 C、收益稳定
　　 D、免税待遇
　　【参考答案】〖ABCD〗
　　 15、债券与股票的区别主要体现在（　　）。
　　 A、有不同的权利
　　 B、有不同的期限
　　 C、有不同的交易时间
　　 D、有不同的收益
　　【参考答案】〖ABD〗
　　 16、与股票比较，债券风险相对较少，其原因是（　　)。
　　 A、债券利息固定
　　 B、债券有固定的本偿还期
　　 C、债券价格波动小
　　 D、债券投资者更注重安全
　　【参考答案】〖ABC〗
　　 17、债券与股票的区别在于（　　）。
　　 A、权利不同
　　 B、期限不同
　　 C、收益不同
　　 D、风险不同
　　【参考答案】〖ABCD〗
　　 18、债券本金的偿还方式有（　　)。
　　 A、到期偿还
　　 B、期中偿还
　　 C、抽签偿还
　　 D、买入注销
　　【参考答案】〖ABCD〗
　　 19、通常,(　　）采取贴现方式发行.
　　 A、短期债券
　　 B、长期债券
　　 C、优先股票
　　 D、国库券
　　【参考答案】〖AD〗
　　 20、债券根据券面形态可以分为(　　）。
　　 A、实物债券
　　 B、凭证式债券
　　 C、特种债券
　　 D、记帐式债券
　　【参考答案】〖ABD〗
 21、根据发行主体的不同，债券可以分为（　　)。
　　 A、政府债券
　　 B、金融债券
　　 C、公司债券
　　 D、个人债券
　　【参考答案】〖ABC〗
　　 22、影响债券偿还期限的因素主要有（　　）。
　　 A、债券票面金额
　　 B、资金使用方向
　　 C、市场利率变化
　　 D、债券变现能力
　　【参考答案】〖BCD〗
　　 23、筹资者在确定债券利率时需要考虑的主要因素有(　　）。
　　 A、借贷市场利率水平
　　 B、筹资者资信
　　 C、期限长短
　　 D、税收政策
　　【参考答案】〖ABC〗
　　 24、发行人在确定债券偿还期限时,需要考虑（　　)。
　　 A、资金使用方向
　　 B、票面金额大小
　　 C、市场利率变化
　　 D、债券的币种
　　【参考答案】〖AC〗
　　 25、债券反映了债权债务关系，其定义包含了（　　）方面的基本内容.
　　 A、债务是由债务人出具的
　　 B、债务人利用他人资金有一定的条件
　　 C、债权人可以随时转让债券
　　 D、债券的面额单位是本国本位币
　　【参考答案】〖BCD〗
　　 26、当债券用具有一定格式的票面形式来表现时，其票面上的基本要素就有（　　)。
　　 A、债券发行方式
　　 B、债券票面价值
　　 C、债券名称
　　 D、债券偿还方式
　　【参考答案】〖BCD〗
　　 27、以国有资产折价入股的，须经国务院及国家资产管理局的有关规定办理（　　）等手续。
　　 A、资产评估
　　 B、审计
　　 C、确认
　　 D、验证
　　【参考答案】〖ACD〗
　　 28、我国现行的股票类型包括（　　）.
　　 A、国有股
　　 B、法人股
　　 C、公众股
　　 D、外资股
　　【参考答案】〖ABCD〗
　　 29、优先股票的主要特征是（　　）。
　　 A、股息率浮动
　　 B、股息分派优先
　　 C、剩余资产分配优先
　　 D、优先认股权
　　【参考答案】〖BC〗
　　 30、与普通股东比较，优先股东的优先权体现为（　　）等方面。
　　 A、公司盈利分配
　　 B、认购增发新股
　　 C、投票权
　　 D、公司剩余财产分配
　　【参考答案】〖AD〗
 31、（　　）是普通股票股东享有的权利.
　　 A、优先认股权
　　 B、公司盈余分配权
　　 C、公司经理提名权
　　 D、剩余资产分配权
　　【参考答案】〖ABD〗
　　 32、普通股票的特征有(　　）。
　　 A、普通股票是最基本的股票
　　 B、普通股票是最重要的股票
　　 C、普通股票是标准的股票
　　 D、普通股票是风险最大的股票
　　【参考答案】〖ABCD〗
　　 33、股票按不同的标准和方法可以分为(　　）。
　　 A、普通股和优先股
　　 B、记名股票和不记名股票
　　 C、收入股票和非收入股票
　　 D、面额股票和无面额股票
　　【参考答案】〖ABD〗
　　 34、有面额股票是指在股票票面上记载一定金额的股票.这一记载的金额也称为（　　）。
　　 A、票面金额
　　 B、票面价值
　　 C、股票面值
　　 D、票面份额
　　【参考答案】〖ABC〗
　　35、下列股票种类中转让相对简便和容易的是（　　）.
　　 A、记名股票
　　 B、不记名股票
　　 C、流通股票
　　 D、非流通股票
　　【参考答案】〖BC〗
　　 36、不记名股票也称无记名股票，（　　）是它的特点。
　　 A、股东权利归属股票的持有者
　　 B、认购股票时要求缴足股款
　　 C、转让相对复杂
　　 D、安全性较差
　　【参考答案】〖ABD〗
　　 37、一般地说，股票具有以下特征(　　)。
　　 A、收益性
　　 B、永久性
　　 C、流动性
　　 D、风险性
　　【参考答案】〖ABCD〗
　　 38、以下概念中属于股票性质的有（　　）。
　　 A、有价证券
　　 B、要式证券
　　 C、设权证券
　　 D、证权证券
　　【参考答案】〖ABD〗
　　 39、股份有限公司的解散有（　　）方式。
　　 A、自愿解散
　　 B、按期解散
　　 C、强迫解散
　　 D、到时解散
　　【参考答案】〖AB〗
　　 40、股份公司的短期投资可以体现在下列项目上(　　）。
　　 A、现金
　　 B、有价证券
　　 C、应收帐款
　　 D、存货
　　【参考答案】〖BC〗
 41、股份有限公司财务管理的首要工作是资金筹集，它分为（　　)等阶段。
　　 A、筹资数量确定
　　 B、筹资对象确定
　　 C、筹资方式确定
　　 D、筹资决策分析
　　【参考答案】〖ABC〗
　　 42、股份有限公司财务管理的内容主要分为（　　)。
　　 A、资金筹集
　　 B、资金回笼
　　 C、资金投放
　　 D、收益分配
　　【参考答案】〖ABCD〗
　　 43、我国《公司法》有规定,当出现（　　）情形时，应当在2个月内召开临时股东大会.
　　 A、董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的三分之二时
　　 B、公司未弥补的亏损达股本总额三分之一时
　　 C、持有公司股份百分之十以上的股东请求时
　　 D、董事会认为必要时
　　【参考答案】〖ABCD〗
　　 44、股份公司股东大会主要行使下列职权(　　）。
　　 A、选举总经理和总会计师
　　 B、决定公司经营方针和投资计划
　　 C、选举董事
　　 D、审议批准董事会和监事会的报告
　　【参考答案】〖CD〗
　　 45、根据我国《公司法》的规定，股东大会行使的职权有(　　）。
　　 A、修改公司章程
　　 B、决定公司内部管理机构的设置
　　 C、审议批准董事会的报告
　　 D、对发行公司债券作出决议
　　【参考答案】〖CD〗
　　 46、我国《公司法》规定，除了货币外，发起人还可以用（　　)作价出资。
　　 A、实物
　　 B、工业产权
　　 C、非专利技术
　　 D、土地使用权
　　【参考答案】〖ABCD〗
　　 47、股份公司的一般性质是(　　)。
　　 A、具有独立法人资格
　　 B、以股份筹资形式组建
　　 C、股东人数规定
　　 D、股份投资的永久性
　　【参考答案】〖ABCD〗
　　 48、《中华人民共和国公司法》主要对（　　）的行为做出了法律规定。
　　 A、有限责任公司
　　 B、无限责任公司
　　 C、股份有限公司
　　 D、个人独资公司
　　【参考答案】〖AC〗
　　 49、股份有限公司的有限责任表现为（　　）。
　　 A、股东以其认购的股份对公司承担有限责任
　　 B、股东以其自身的财产对公司承担有限责任
　　 C、公司以其全部资产对公司债务承担责任
　　 D、公司以其未分配利润对公司债务承担责任
　　【参考答案】〖AC〗
　　 50、我国证券市场的基本功能是（　　）。
　　 A、筹资
　　 B、定价
　　 C、配置
　　 D、转制
　　【参考答案】〖ABC〗
 51、(　　）均属于货币市场.
　　 A、融资租赁市场
　　 B、回购协议市场
　　 C、同业拆借市场
　　 D、商业票据市场
　　【参考答案】〖BCD〗
　　 52、（　　)均属于间接融资市场。
　　 A、证券市场
　　 B、银行中长期信贷市场
　　 C、保险市场
　　 D、融资租赁市场
　　【参考答案】〖BC〗
　　 53、证券经营机构根据业务内容划分，有（　　)。
　　 A、证券发行商
　　 B、证券经纪商
　　 C、证券自营商
　　 D、证券承销商
　　【参考答案】〖BCD〗
　　 54、证券投资者是以取得(　　）为目的而买入证券的机构或个人.
　　 A、利息
　　 B、股息
　　 C、现金
　　 D、资本收益
　　【参考答案】〖BD〗
　　 55、金融机构是证券市场上主要的机构投资者，参与证券投资的金融机构有（　　）.
　　 A、银行
　　 B、保险公司
　　 C、证券经营机构
　　 D、基金管理人
　　【参考答案】〖BCD〗
　　 56、证券市场按照原市场功能的不同，可以划分为(　　）。
　　 A、发行市场和流通市场
　　 B、一级市场和二级市场
　　 C、初级市场和次级市场
　　 D、一板市场和二板市场
　　【参考答案】〖ABC〗
　　 57、按照证券性质的不同，证券市场可以分为（　　）。
　　 A、股票市场
　　 B、债券市场
　　 C、回购市场
　　 D、基金市场
　　【参考答案】〖ABD〗
　　 58、证券市场与商品市场比较，在(　　）方面具有明显的不同特征.
　　 A、交易对象
　　 B、交易方式
　　 C、交易关系
　　 D、交易周期
　　【参考答案】〖ABCD〗
　　 59、证券是指(　　）.
　　 A、各类记载并代表一定权利的法律凭证
　　 B、各类证明持有者身份和权利的凭证
　　 C、用以证明或设定权利而做成的书面凭证
　　【参考答案】〖AC〗
　　 60、有价证券所具有的特征是(　　）.
　　 A、安全性
　　 B、收益性
　　 C、流动性
　　 D、风险性
　　【参考答案】〖BCD〗
　 61、本身不能使持券人或第三者取得一定收入的证券是（　　）.
　　 A、凭证证券
　　 B、无价证券
　　 C、商品证券
　　 D、资本证券
　　【参考答案】〖AB〗
　　 62、以下属于固定收益证券的有（　　)。
　　 A、优先股票
　　 B、普通股票
　　 C、认股权证
　　 D、债券
　　【参考答案】〖AD〗
　　 63、按证券发行主体分类，证券可分为（　　）。
　　 A、公司证券
　　 B、金融机构证券
　　 C、政府证券
　　 D、商业证券
　　【参考答案】〖ABC〗
　　 64、拥有证券,就意味着享有对财产的（　　)的权力。
　　 A、流通
　　 B、占有
　　 C、使用
　　 D、处分
　　【参考答案】〖ABCD〗
　　 65、国际证券是由（　　）在国际证券市场上以其他国家的货币为面值而发行的证券。
　　 A、一国政府
　　 B、一国的金融机构
　　 C、一国的公司
　　 D、国际经济机构
　　【参考答案】〖ABD〗
　　 66、欧洲债券的特点是（　　）可以分别属于不同的国家.
　　 A、发行者
　　 B、主管部门
　　 C、发行地点
　　 D、面值货币
　　【参考答案】〖ACD〗
　　 67、决定封闭式基金期限长短的因素主要有(　　）.
　　 A、投资的
　　 B、投资期限的长短
　　 C、市场供求状况
　　 D、宏观经济形势
　　【参考答案】〖BD〗68、金融性汇率风险主要包括（　　）.
　　 A、市场风险
　　 B、债权债务风险
　　 C、储备风险
　　 D、价格风险
　　【参考答案】〖BC〗
　　 69、以下证券投资风险中属于非系统风险的是（　　）。
　　 A、财务风险
　　 B、利率风险
　　 C、周期波动风险
　　 D、经营风险
　　【参考答案】〖AD〗
　　 70、按照我国目前有关法规规定，个人投资者的以下（　　）收入须缴纳个人所得税.
　　 A、国债利息收入
　　 B、银行存款利息收入
　　 C、股票分红收入
　　 D、股票低吸高抛的价差收入
　　【参考答案】〖BC〗
证券从业资格考试市场基础知识历年试题及答案（多选3)
多项选择题
　　 1、债券票面的基本要素有______（　　）
　　 A、票面价值
　　 B、偿还期限
　　 C、利率
　　 D、发行者名称
　　 E、承销者名称
　　标准答案：ABCD
　　 2、债券票面金额定得较小，将会______（　　）
　　 A、有利于小额投资者购买
　　 B、发行工作量大
　　 C、持有者分布面广
　　 D、印刷费用较高
　　 E、适宜私募发行
　　标准答案：ABCD
　　 3、根据债券券面形态的不同，债券的分类包括______（　　）
　　 A、实物债券
　　 B、贴现债券
　　 C、凭证式债券
　　 D、记帐式债券
　　 E、长期债券
　　标准答案：ACD
　　 4、从债券发行日起，经过一定宽限期后，按发行额的一定比例，陆续偿还，到债券期满时全部还清。这种偿还方式属于______（　　)
　　 A、期中偿还
　　 B、全部偿还
　　 C、部分偿还
　　 D、展期偿还
　　 E、中途偿还
　　标准答案：ACE
　　 5、债券宽限期过后，发行人可以自由决定偿还时间，任意偿还债券的一部分或全部。这种方式可称为______（　　）
　　 A、定期偿还
　　 B、任意偿还
　　 C、定时偿还
　　 D、随时偿还
　　 E、按期偿还
　　标准答案：BD
　　 6、金融债券与银行存款比较,它的特征在于______（　　）
　　 A、优先性
　　 B、流运性
　　 C、集中性
　　 D、高利性
　　 E、专用性
　　标准答案：BCDE
　　 7、______不属于抵押证券(　　)
　　 A、信用公司债
　　 B、不动产抵押公司债
　　 C、收益公司债
　　 D、保证公司债
　　 E、房地产债券
　　标准答案：ACD
　　 8、国际债券的发行人主要有______(　　）
　　 A、各国政府
　　 B、政府所属机构
　　 C、银行及其他金融机构
　　 D、工商企业
　　 E、国际组织
　　标准答案：ABCDE
　　 9、投资基金是一种______的集合投资方式（　　)
　　 A、以少胜多
　　 B、利益共享
　　 C、面向机构投资者
　　 D、风险共担
　　 E、跨国性
　　标准答案：BD
　　 10、根据基金单位是否增加或赎回，可分为______（　　）
　　 A、开放式
　　 B、封闭式
　　 C、公司型
　　 D、契约型
　　 E、产业型
　　标准答案:AB
11、投资基金的特点包括______（　　）
　　 A、产业集中
　　 B、集合投资
　　 C、分散风险
　　 D、收益稳定
　　 E、专家管理
　　标准答案：BCE
　　 12、货币基金收益与市场利率的关系具体表现为______(　　）
　　 A、市场利率下调，基金收益下降
　　 B、市场利率上调，基金收益下降
　　 C、市场利率上调
　　 D、基金收益上升
　　 E、市场利率下调,基金收益上升
　　标准答案：BD
　　 13、基金运作费主要包括______等（　　）
　　 A、会计师费
　　 B、律师费
　　 C、秘书工作费
　　 D、买卖有价证券的手续费
　　 E、召开年会费用
　　标准答案：ABDE
　　 14、影响封闭式基金单位价格的直接因素有______(　　）
　　 A、资产净值
　　 B、基金收益
　　 C、市场供求状况
　　 D、基金风险
　　 E、基金折价率
　　标准答案：AC
　　15、金融商品的基本特征是______（　　）
　　 A、价格的易变性
　　 B、多样性
　　 C、耐久性
　　 D、便利性
　　 E、同质性
　　 F、复杂性
　　标准答案：ACE
　　 16、金融期货交易与金融现货交易相比，区别在于______（　　）
　　 A、交易对象不同
　　 B、交易目的不同
　　 C、价格决定不同
　　 D、结算方式不同
　　 E、投资者不同
　　标准答案：ABD
　　 17、金融性汇率风险包括______（　　）
　　 A、债权债务风险
　　 B、股权风险
　　 C、选择风险
　　 D、储备风险
　　 E、坏帐风险
　　标准答案:AD
　　 18、金融期货与金融期权的区别主要表现在______（　　)
　　 A、履行保证不同
　　 B、投资者权利与义务的对称性不同
　　 C、现金流转不同
　　 D、标的物不同
　　 E、盈亏的特点不同
　　标准答案：ABCDE
　　 19、可转移证券的特点是______（　　)
　　 A、有事先规定的转移期限
　　 B、持有者的身份随证券的转移而相应转移
　　 C、可转移成优先股
　　 D、市价变动频繁
　　 E、可转换成普通股
　　标准答案：ABDE
　　 20、认股权证的三要素是______（　　)
　　 A、认股方式
　　 B、认股期限
　　 C、认股价格
　　 D、认股时间
　　 E、认股数量
　　标准答案：BCE
 21、公司发行优先认股的目的在于______（　　）
　　 A、不改变老股东对公司的控制权和享有的各种权利
　　 B、提高知名度
　　 C、因发行新股将导致短期内每股净利稀释而给股东一不定的风险补偿
　　 D、避开直接发行股票债券的法律要求
　　 E、增加新发行股票对股东的吸引力
　　标准答案：ACE
　　 22、备兑凭证的构成要素是______（　　）
　　 A、发行主体
　　 B、标的物