安全风险辨识评估技术培训教案(新).doc

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一、 安全风险辨识评估技术相关的术语和定义
1.风险点:风险点是指在作业过程中可能发生事故的地点、部位、场所、工器具或行为等.
2。危险源:危险源是指可能造成人员伤害、职业病、设备损坏、作业环境破坏的根源和状态。
3。安全风险：安全风险指安全生产过程中，某一特定危险情况发生的可能性和后果严重性的组合.风险有两个主要特性，即可能性和严重性.可能性，是指危险情况发生的概率。严重性,是指危险情况一旦发生后,将造成的人员伤害和经济损失的大小和程度.
4。安全风险辨识评估：认识安全风险的存在并确定其特性的过程，主要包括:风险辨识,划分安全风险等级，建立安全风险清单及制定相应管控措施等。
5.风险辨识：对矿井风险点内危险源所对应的安全风险进行辨识.辨识范围覆盖风险点内全部的设备设施和作业活动，并充分考虑不同状态和不同环境带来的影响。
6。风险类型：即不安全因素，指一切可能导致事故发生的因素，包括人的不安全行为、机的不安全状态、环境的不安全条件等.7。风险评估:评估风险大小的过程.在这个过程中,要对风险发生的可能性以及可能造成的损失程度进行估计和衡量.
8。安全风险分级:按照危险程度的高低、管控的难易程度以及失控可能性大小等，划分安全风险等级的过程。
9。安全风险管控:在安全风险辨识评估的基础上，依据有关法规标准，采取工程、技术和管理等措施消除、隔离、降低和控制安全风险，确保安全风险始终

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处于可容许范围的过程。（如果管控措施失效或管控不到位即转化为隐患。）
10。安全风险失控：安全风险管控措施未达到预期效果，导致安全风险超出生产作业活动可容许程度的状况.
11.风险管理对象：可能产生或存在风险的主体.
12。风险管理标准：针对管理对象所制定的,用于消除或控制风险的准则。
13。安全风险监测预警:通过管理与技术手段检查、测量安全风险的存续状态及其变化，并通过一定的方式对存在的安全风险进行信息警示的过程.
14。分级标准:制定重大安全风险及其他等级安全风险的分级标准，按照失控可能性、管控难易程度和后果严重度等对安全风险进行分级。
风险辨识的步骤
第一步是风险识别，也是对煤矿危险源所产生的风险进行辨识。在此过程中需要考虑人—机-环三个方面的不安全因素、三种状态及时态、同时还要分析各危险源可能导致的风险后果及事故类型。
第二步是风险评估.此过程需要通过一定的方法来衡量风险发生的可能性大小及其可能造成的损失大小，此过程是对风险（也是对危险源）进行分级的过程。（第三部分讲解）
第三步是风险控制，此过程又可以又可以细化为：管理标准和管控措施的制定过程，安全风险的监测、预警、控制过程。（第四部分详细讲解）
二、 安全风险辨识的方法
安全风险常用的辨识方法可分为经验对照分析和系统安全分析两大类。
（一)经验对照分析法是一种通过对照有关标准、法规、检查表或依靠分析人员的观察分析能力，借助于经验和判断能力直观地评价对象危险性和危害性的方法。经验对照分析法是一种基于经验的方法，适用于有可供参考先例、有以往经验可以借鉴的

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情况。
该方法常用的方式有:工作任务分析法、对比分析、查阅相关记录、询问、交谈、现场观察、测试分析、头脑风暴、安全检查表分析(SCL)等.
（二)系统安全分析法常用于复杂系统、没有事故经验的新开发系统.常用的分析方法包括预先危险性分析（PHA）、事故树分析（FTA）、事件树分析（ETA)、危险与可操作性分析（HAZOP）、故障模式与影响分析（FMEA）。
安全风险的辨识即对矿井风险点内危险源所对应的安全风险进行辨识，结合矿井实际情况采取“经验对照分析法”从“人、机、环"三个方面进行辨识，并最终形成安全风险清单（或风险点台账）.为了保证辨识结果的准确性和可靠性，在辨识过程中需要进行现场访谈、观察、交流、询问、查阅有关资料.
风险清单

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安全风险辨识范围
井下所有系统及生产活动区域和地面关键地点。
根据安全风险辨识范围，遵循“大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰”的原则，对生产活动全过程进行风险点、危险源和风险排查，并形成风险清单。其中，辨识范围阶段只需确定各生产活动过程中的风险点名称、危险源、所在位置、风险描述和所属系统等内容，风险等级在风险评估后再填写在风险清单中.
风险识别基础知识
危险源辨识的内容：
（1） 人的不安全行为；
人的不安全行为:操作不安全性、现场指挥的不安全性、失职、决策失误
身体状况不佳的情况下工作、工作中的心里异常、人员的其他不安全因素
（2） 物的不安全状态；
没有按规定配备必要的设备、设备选型不符合要求、设备安装不符合规定、设备维护保养不到位、防护设施不齐全、 设备警示不齐全，设置位置不合理、设备保护不齐全完好、机的其他不安全因素
（3） 环境的不安全条件；
环境的不安全条件包括两个方面：矿井不良或危险的自然地质条件和不良或危险的工作环境两个方面的因素。具体是指:
1) 瓦斯突出威胁；
2) 水的威胁;
3) 顶、帮的威胁;
4) 瓦斯煤尘爆炸威胁;
5) 火的威胁;
6) 其他自然地质威胁；
7) 工作地点温度、湿度、粉尘、噪声、有毒气体浓度等超过规定；
8)工作地点照明不足；

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9）工作地点风量（风速)不符合规定;
10）采掘设计缺陷(包括井下巷道布局不合理、工作面布置不合理);
11）施工质量不符合要求;
12）巷道路面质量差,标识不齐全、不正确；
13)供电线路布置不合理;
14)作业区域警示标志及避灾线路设置位置不齐全、不合理;
15)作业空间威胁;
16)其他工作环境的不安全因素。
煤矿危险源辨识的依据:
确定哪些因素是危险源,需要一定的科学依据，因此,在危险源辨识前,需要广泛搜集相关的资料，并根据需要进行科学地筛选,作为辨识的依据。一般地，需要搜集以下几方面的资料:
（1）国内外相关法律、法规、规程、规范、条例、标准和其他要求。
比如：《中华人民共和国劳动法》、《安全生产法》、《矿山安全法》、《煤矿安全监察条例》、《煤矿安全规程》、《煤矿安全生产标准化基本要求及评分方法（试行）》等等。
(2)相关的事故案例、技术标准。
（3)本企业内部的规章制度、作业规程、操作规程、安全技术措施等相关信息.
(4）煤矿事故发生机理.
(5）其他相关资料。比如：最新颁布的标准、条例、要求等.
危险源识别的界限
危险源识别的界限是所有可能导致事故发生的原因,可能性的大小在风险评价时予以考虑,用以评价风险程度。另一方面目前不可能导致事故发生因素不作为危险源，即从现实出发，不需要“张开想象的翅膀”。

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经验对照分析法
根据煤矿生产系统中可能发生的或已发生的事故,寻找与事故有关的原因、条件和规律.通过这样一个经验分析辨识出系统中导致事故的不安全因素。
适用范围：分析生产系统中各类事故产生的原因、条件、规律。
优点：具有简明、形象化的特点；系统性、准确性、和预测性较高。
缺点：专业性强，对人员要求高,需要专业人员操作.
危险源辨识的注意事项：
1.由于危险源具有潜在性,所以辨识危险源必须考虑各种情况下可能出现的不安全因素,必须要考虑三种时态和状态.
三种时态
过去：过去曾发生过什么事故，从中吸取教训,找出事故的原因
现在：目前系统中存在或潜在什么不安全因素。
将来:随着时间的推移，发生的变化或可能产生的危害
三种状态
正常：正常运行或操作
异常:开机、停机、检修、故障等情况
紧急：火灾、事故等紧急事件
可能导致的事故类型
详见年度辨识评估报告
风险确定
根据危险源可能导致的风险，确定风险.
实例：
风险点：滚筒
危险源：无安全防护装置的运转滚筒
风险描述：运转的皮带机滚筒具有伤人的风险

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安全风险所属系统划分
根据“系统抓、抓系统”的管理要求，结合矿井实际情况将矿井各系统划分为机电、运输、通风、采煤、掘进、地质灾害防治与测量、其它等七个系统。
三、 安全风险评估的方法
安全风险评估的目的是对煤矿所有风险管理对象进行风险等级划分，从而确定风险管理的重点区域和项目，是为风险管理确定目标的过程。根据系统的复杂程度，风险评价可以采取定性、定量、和半定量的评价方法.
半定量风险评估方法是：建立在实际经验的基础上,结合数学模型，对生产系统的工艺、设备、设施、环境、人员和管理等方面的状况进行定性和定量相结合的分析，其评价结果是一些半定量的指标。
半定量风险评估方法优点：可操作性强，还能依据分值得出明确的风险等级。
常用的半定量风险评估方法有作业条件危险性评价法（LE C）、风险矩阵分析法、失效模式与影响分析评价法（FMEA)、改进的作业条件危险性评价法(MES）。
结合矿井实际以及以往经验，矿井选择半定量风险评估方法中的风险矩阵分析法.（好操作、有以往经验、便于系统管理）
安全风险评估采用“风险矩阵分析法"对危险源所伴随的风险进行定性、定量评价,确定风险等级。风险的大小由风险值来衡量，风险值等于事故发生的可能性与事故可能造成的损失的乘积.具体的衡量方式和赋值方法见风险矩阵表。根据风险值的大小，可将安全风险等级从高到低划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险,对应是一级、二级、三级和四级，分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标识.(附:风险矩阵图表）

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风险矩阵图表
风险矩阵法
D = P × C
风险 事故发生可能性 事故可能造成的损失
风险评估具体操作
度量危险源对应的风险水平,划分风险等级
实例:
瓦检员未检查有害气体浓度或检查不到位,出现错检、漏检、假检等现象(危险源）
风险描述：不能及时发现有害气体超限,造成人员缺氧窒息、有害气体中毒、瓦斯燃烧或爆炸
风险评估：

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查风险矩阵表
↓
历史上从未发生过瓦斯事故，根据经验判断,即使瓦检员出现失职情况，由此导致瓦斯事故的可能性也很小
（可能性)→K2
一旦瓦斯事故发生，可能造成的最坏后果是“多人死亡”
（损失大小）→A6
2*6=12
风险等级：较大
四、 风险管控
根据风险评估结果及运行情况等，确定不可接受的风险,制定并落实控制措施，将风险尤其是重大风险控制在可以接受的程度.
矿井在选择风险控制措施时应考虑:①可行性;②安全性;③可靠性。
选择风险控制措施时应包括:
①工程技术措施;②管理措施;③培训教育措施;④个体防护措施；⑤应急处置措施。
风险的管控：根据风险的分级，风险越大,管控级别越高,上级负责管控的风险,下级必须负责管控。其中，其中，一级风险由矿长直接监管,其他分管矿领导负责管控；二级风险由系统科室直接监管，风险所在责任单位总体管控，班组、岗位负责其责任范围内的风险管控；三级风险由责任单位直接监管，班组管控，岗位负责其责任范围内的风险管控,科室管理人员做好监督;四级风险可由班组或岗位管控或因风险较小可直接忽略.
1、风险管控包括:
1)风险管理对象的确定、管理标准和管控措施的制定执行；
(2）风险监测;（3)风险预警；(4）风险控制；（5)信息与沟通。

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2、措施保障包括：
(1）组织保障；（2）制度保障；（3)技术保障;（4）资金保障;（5)安全文化保障
管控措施制定
步骤：根据危险源辨识结果，形成对应的风险,并提炼具体的管理对象、主要责任人、直接管理人员、主要监管部门及主要监管人员.同时针对管理对象制定相对应的管理标准和管控措施。
危险源辨识结果，形成对应风险
↓↓
管理对象主要责任人直接管理人员主要监管部门主要监管人员
↓
管理标准（相关管理部门严格执行管控措施就能保证员工按照管理标准作业)
管控措施（管理对象严格执行管理标准就能避免危险的发生)
五、年度辨识评估
1.辨识评估时间：每年年底布置下一年度安全生产工作任务前；
2。辨识评估人员：矿长、各分管矿领导和相关业务科室、区队负责人及主要技术管理人员；
3.年度辨识评估的重点：瓦斯、水、火、煤尘、顶板及提升运输系统等容易导致群死群伤事故的危险因素；
4.年度安全风险辨识工作由矿长组织，分管矿领导参与，安监科牵头负责，各系统科室分系统辨识评估，建立本系统安全风险清单和可能引发重特大事故的重大安全风险清单，并制定相应的管控措施,最终汇总在安监科,由安监科负责编制矿井年度安全风险辨识评估报告,形成矿井总的安全风险清单和可能引发

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2、措施保障包括:
（1）组织保障;（2)制度保障；(3）技术保障;（4）资金保障；(5）安全文化保障
管控措施制定
步骤：根据危险源辨识结果，形成对应的风险，并提炼具体的管理对象、主要责任人、直接管理人员、主要监管部门及主要监管人员.同时针对管理对象制定相对应的管理标准和管控措施。
危险源辨识结果,形成对应风险
↓↓
管理对象主要责任人直接管理人员主要监管部门主要监管人员
↓
管理标准（相关管理部门严格执行管控措施就能保证员工按照管理标准作业）
管控措施（管理对象严格执行管理标准就能避免危险的发生）
五、年度辨识评估
1.辨识评估时间：每年年底布置下一年度安全生产工作任务前；
2.辨识评估人员:矿长、各分管矿领导和相关业务科室、区队负责人及主要技术管理人员;
3.年度辨识评估的重点：瓦斯、水、火、煤尘、顶板及提升运输系统等容易导致群死群伤事故的危险因素;
4。年度安全风险辨识工作由矿长组织，分管矿领导参与,安监科牵头负责，各系统科室分系统辨识评估，建立本系统安全风险清单和可能引发重特大事故的重大安全风险清单，并制定相应的管控措施，最终汇总在安监科，由安监科负责编制矿井年度安全风险辨识评估报告，形成矿井总的安全风险清单和可能引发

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重特大事故的重大安全风险清单及相应的管控措施；
5.各系统科室根据年度安全风险辨识评估结果确定本系统下一年度安全生产工作重点,并指导和完善本系统下一年度生产计划、灾害预防和处理计划、应急救援预案。
专项辨识评估
专项辨识评估分四种情况，只要存在以下四种情况中的一种就必须开展1次专项安全风险辨识评估。
1.新水平、新采区、新工作面设计前的安全风险辨识评估.
2.生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时的安全风险辨识评估。
3。启封火区、排放瓦斯、突出矿井过构造带及石门揭煤等高危作业实施前，新技术、新材料试验或推广应用前，连续停工停产1个月以上的煤矿复工复产前的安全风险辨识评估。
4。本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患或所在省份(河南省)发生重特大事故后的安全风险辨识评估。
1.新水平、新采区、新工作面设计前的安全风险辨识评估。
(1）辨识评估时间：新水平、新采区、新工作面设计前；
（2）辨识评估人员：总工程师、有关业务科室；
(3）辨识评估的重点:地质条件和重大灾害因素等方面存在的安全风险;
（4）此种情况下的专项安全风险辨识工作由总工程师组织，生产技术科牵头,其他系统科室配合，分系统开展辨识评估，并将新辨识出的重大安全风险和相应的管控措施分系统补充完善在矿井总的重大安全风险清单及相应的管控措施中，最终由生产技术科负责编制专项安全风险辨识评估报告；
(5）各系统科室根据设计前的专项辨识评估结果完善设计方案，指导生产工艺选择、生产系统布置、设备选型、劳动组织确定等，并存档管理。

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2。生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时的安全风险辨识评估.
（1)辨识评估时间：生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时；
（2)辨识评估人员：分管矿领导、有关业务科室；其中，生产系统、生产工艺和顶板类重大灾害因素发生重大变化时的专项安全风险辨识评估由生产副矿长分管负责，主要设施设备和机电运输类重大灾害因素发生重大变化时的专项安全风险辨识评估由机电副矿长分管负责，通风、地质灾害防治与测量类重大灾害因素发生重大变化时的专项安全风险辨识评估由总工程师分管负责；
（3）辨识评估的重点:作业环境、生产过程、重大灾害因素和设施设备运行等方面存在的安全风险;
（4)此种情况下的专项风险辨识工作由分管矿领导根据分管业务不同确定牵头单位自行组织，各有关业务科室分系统辨识评估，并将辨识出的新的重大安全风险和相应的管控措施分系统补充完善在矿井总的重大安全风险清单及相应的管控措施中，最终由牵头单位负责编制专项安全风险辨识评估报告;
(5)各系统科室、各区队根据辨识评估结果重新编制或修订完善本单位作业规程、操作规程，并存档管理。
3。启封火区、排放瓦斯、突出矿井过构造带及石门揭煤等高危作业实施前,新技术、新材料试验或推广应用前，连续停工停产1个月以上的煤矿复工复产前的安全风险辨识评估。
(1）辨识评估时间：启封火区、排放瓦斯、突出矿井过构造带及石门揭煤等高危作业实施前,新技术、新材料试验或推广应用前，连续停工停产1个月以上的煤矿复工复产前;
2)辨识评估人员：分管矿领导、有关业务科室、生产组织区队；其中，启封火区、排放瓦斯、突出矿井过构造带及石门揭煤等高危作业实施前以及新技术、新材料试验或推广应用前的专项安全风险辨识评估

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均由总工程师分管负责，连续停工停产1个月以上复工复产前的专项安全风险辨识评估由生产副矿长分管负责;
3)辨识评估的重点：作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在的安全风险；
（4)此种情况下的专项风险辨识工作由分管矿领导根据分管业务不同确定牵头单位自行组织，各有关业务科室分系统辨识评估，并将辨识出的新的重大安全风险和相应的管控措施，分系统补充完善在矿井总的重大安全风险清单及相应的管控措施中,最终由牵头单位负责编制专项安全风险辨识评估报告；
（5)各系统科室、各区队在编制安全技术措施时，必须以辨识评估结果为依据，并体现在安全技术措施中。
4。本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患或所在省份发生重特大事故后的安全风险辨识评估。
(1）辨识评估时间：本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患或所在省份发生重特大事故后；
(2）辨识评估人员:矿长、分管矿领导、有关业务科室;
(3）辨识评估的重点：安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区;
（4）此种情况下的专项风险辨识工作由矿长组织，分管矿领导参与，根据事故性质不同,指定牵头业务科室牵头负责,其他系统科室配合，识别该事件所涉及专业、系统安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区，并将识别出的新的或完善的重大安全风险和相应的管控措施，由牵头科室负责编制专项安全风险辨识评估报告；
（5）各系统科室、各区队根据辨识评估结果指导修订完善相关设计方案、作业规程、操作规程、安全技术措施等技术文件。
年度安全风险辨识需要注意的事项
一、需重点完善的项目
1.分系统重新评估过去一年辨识的各项风险，确保风

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险等级合理，并结合实际调整对应的管控措施。
2.重点梳理重大安全风险，确保达到全覆盖。
3。针对每个重大安全风险分系统制定重大安全风险管控措施，力争管控措施切合实际、针对性强、便于执行，杜绝空话、套话。
4。专项辨识过程中，一般情况下不添加新的重大风险,确实需要添加新的重大风险时，必须经矿领导班子审核同意.
二、需要添加和重点完善的风险
附件:年度辨识评估报告及专项辨识报告