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东方基金管理有限责任公司.docx
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1、东方基金管理有限责任公司第二届董事会第八次会议录音整理1 会议时间:2010年2月2日14:002 会议地点:公司3 参会人员:4 列席人员:吕日、程红、德恒律所律师刘焕志5 会议主持人:李维雄6 会议内容与会人员就上述会议内容进行来了研究讨论,形成纪要如下:李维雄:各位董事,东方基金管理有限责任公司第二届董事会第八次会议现在开始,由于本次会议开的比较仓促,按照公司章程的规定,应该提前十天通知各位董事,但是我们的这个通知不符合这个要求,所以本次会议开始审议第一个议题,对会议提前通知豁免,出席今天会议的一共9位董事,其中一位董事以授权形式出席,杨树财董事授权公司董事单宇出席本次会议,部分监事和公
2、司高管列席了本次会议,本次董事会的召开符合公司法和公司章程的有关规定,现在正式开会,首先进行议案的第一项,审议关于对会议提前通知期限进行豁免的议案,请公司董事秘书,向董事会做说明。仝岩:东方基金管理有限责任公司第二届董事会第八次会议审议关于对会议提前通知期限进行豁免的议案,各位董事根据中国人民共和国公司法和公司章程的规定,公司召开第二届董事会第八次会议因未能在公司章程规定的时间内送达全体董事,请各位董事同意对本次会议提前通知期限进行豁免,以上议案请审议。李维雄:我们首先各位董事先表决本议案然后才能进行一下议案,同意豁免的请举手。黑学彦:如果要是不同意豁免的话,会有什么后果。李维雄:那就是本次会
3、议不能召开,很明确。黑学彦:你们这都是强加给我们,下次最好不要有这种议案,以前每次开会都有这种议案.各位董事:同意黑的意见。李维雄:我们今天的会议就作出一个决定,那就是董事会的现场会议,必须提前十天发会议通知,并且应该把应附的所有资料发给各董事,如果完不成那个环节出了问题,那个环节向董事会说清楚,以体现公司对董事会的尊重,也体现公司对董事会的重视,也体现公司的董事能提前认真地审阅公司要召开董事会需审议的事项和内容。刘锋:建议董事会应在公司年度会上,把今年日常的董事会的日程提前做好安排。大家都很忙,很理解你这工作很难协调,把所有人都聚到一起很难,与其这个样还定死了,每年就这个时间,那么下回在安排
4、时间,就要避免这个事,或者在之前就要提出来.许建军:这不是一个难协调的问题。刘锋:既然你这个董事会要,就应想好这个问题,怎么有效的解决这个问题。李维雄:董事们说的这个意见我也同意,去年参联这个董事会我也挺憔悴的,那我们第一条就是提前十天了,这个要明确,以后董事会要明确。第二条,董事会的定期会议,定期召开。单宇:董事长我觉得这个公司章程有明确规定李维雄:章程的明确规定要你提前十天发通知,那么我们提前十天没发通知,董事们提出意见了,这个意见是正确的,公司应该加强管理,非常正确。那么第二条关于各位董事提出的这个意见,那么就是董事会应该召开定期会议,我也同意.那就是一个区间,对于我们基金管理公司来说,
5、每个季度完了之后的十五号,第二个月十五号,要签署季报,每次我们都是通过通讯的方式来表达,我觉得借这个机会,我们是不是.各位董事你们什么意见,我们定每个季度结束后的七号到十四号之间,召开公司的定期董事会,一年四次,其他临时董事会不算.许总你什么意见。许建军:我同意。李维雄:邱总。邱建武:我们省里开两会大约在8号左右。这个事情不是什么大事,咱们定个原则,大约在上旬或是中旬,每个月定一次,我们把工作的安排好。李维雄:就是季度的过后的第二个月的七号到十四号之间,黑老您同意不同意。黑学彦:这个不是用董事会来决定的,你们班子在开会之前好好商量商量。就按照章程的规定,该提前多少天。李维雄:那个是一个会议通知
6、,这个是定董事会固定日期了,就是这段时间,这个事情你们都有个底,我们要开会了,开始提前安排你们的工作,也不耽误东方基金这个董事会的安排。黑学彦:反正就是你不提前个十天,起码也要提前个三五天。李维雄:安总,你什么意思.安红军:我同意。李维雄:刘老师,你什么意见,就是季度之后的.。刘锋:我也可以,就是我要事先知道这个事情,我就可以安排了.李维雄:宋老师,你什么意见。那我们就进入第二条,原则定这个么个意见,我们董事会变成一个定期的会议,这样的话呢就是一月份呢这个,这个季度完了之后就是一月份,一月份这个呢就是和年会连在一起开,行不行,那就一月份这个和年会一起开,一年开3次。单宇:我们章程都有详细的规定
7、。李维雄:没有。章程规定就一条,董事会定期会议每年至少召开两次,那好我们开始进入会议的下一个议题,审议关于付勇副总经理辞去并要求解除劳动合同的议案,这个东西把我是很沉重,这个议案呢怎么一个审议法,公司的独立董事也跟我聊了一下,其他的董事也跟我聊了一下,觉得付勇对公司的贡献是不可磨灭的,对公司的贡献也是巨大的,如果付勇离开公司,对公司的损失也是巨大的,所以鉴于付勇这个情况呢,我们在11月10号发了董事会的一个临时会议通知,公司的九位董事一致意见,不同意付勇离开公司.我们公司的股东的董事的代表也找付勇同志进行多次沟通.特别是我们的独立董事,在百忙之中也和付勇同志进行了很深的交心。目的很简单,就觉得
8、付勇通知对东方基金很重要,对东方基金的持有人也是非常重要的,大家都知道,到去年年底,东方基金管理的总规模,按净值算102亿,其中东方精选占了83亿多,占得比例还是非常之大的,如果东方精选出现了问题,那就证明东方基金出现了问题,这个议案我现在看其他董事你们什么一个想法,你们说完了我在说这个议案。请各位董事发表你们的意见。股东董事你们三位,你们先发发言,许总邱总安总,你们三位,我点名了你们三位先说,说说这个事情,然后我们在说这个议案.安红军:许总先来,你最近。许建军:按这个来排,我先简单的说两句,付勇提出辞职以后呢,我曾经单独找付勇来聊过,也问明白到底什么原因在东方基金一心要走,咱们要先了解一些基
9、本的情况,当时也跟公司的领导来进行沟通,沟通之前也要了解情况,了解情况的结果呢,公司现在的运行方式、运作模式、发展的方向、规划以及一下经营方式方法跟他本人的要求相差太远,所以说当时问他有什么情况才能留在这里,当时的情况他这么说如果这样做下去没有留下的必要,所以根据付勇的这个问题呢,李总不介绍我们也都知道,东方精选基金呢这几年在行业排名一致都保持在前三名,而且业绩增长率总体也达到300,2009年增长性也比较强,现在又很多股民购买基金,不是光看你的企业了,有时候也看基金的经理,你这个基金经理作的好排在五星了我购买你的力度就大一些,东方精选基金如果说付勇离职的消息一旦在媒体上报纸上公布出去,我认为
10、必然会对公司基金规模产生重大的影响,网上的信息现在也比较发达,互联网上把这个信息一说一闹,我估计有可能对我们东方基金是一种毁灭性的打击,所以说这个后果到现在为止不太好预料,确实是不太好判断,到底他这个走媒体一炒,报纸上一登,对基金能产生多大的影响,是三分之一或者是一半或者有少量来赎回,因为我们现在总体基金公司占有的利润率是90了,如果这只基金不存在,或许我们赖以生存的基础就有问题了,所以我感觉我对付勇这个事情表不了态,你现在让我划对勾来同意他走,我感觉我还做不到,但是我们做人做事呢不管对公司也好对个人也都要放心,我认为我们是不是在联合起来在议一下,我们来找付勇在谈一下,在什么情况下,来把这个事
11、情做好,应为现在急于表这个态,我认为对公司对个人都不好,基金公司如果不好了,对我们所有的人包括我们的董事我们的高级领导者我们的经营者对我们公司的资产都没有好处,损失了名誉损失了资产,不管是民营也好还是民企也好,他毕竟都是资金来源这一块,损失以后对谁都不好交代,我感觉到我这个非常的表不了态,让我签他这个离职我还是表不了态.安红军:就像刚才许总讲的,我和许总想的基本上都是一致的,付勇这个事情搞得心里也是很复杂的,现在付总这个事呀,外界全知道,这个沸沸扬扬众说纷纭,每次我见到券商的朋友,见到基金的朋友,人家都问我,这是怎么搞得呀,付勇这么好的人,你们都留不住,你们还玩啥玩呀,人家原话就是这样,付勇在
12、东方基金,因为我是07年来的东方基金,一来的话就认识付勇了,到现在的话也将近3年了,我对付勇的印象也是,业绩没的说了,这个大家都看得到得,为人的话也是不声不响、不争不抢、比较低调,也很客气,虽说,外界这个圈里很小的,这个圈是很小的,外界大家这么一说,是吧,你说华夏的什么王家伟,华安的王国卫、尚志民,这个圈里大家这个一说都知道,人家对付勇评价很高的,人家说好你们不要我们要,是吧,很多证券公司都想挖过去,所以说是吧,你说来东方基金已经7年了,付勇应该是元老了,一直在这边坚持下来,你给人家的钱也不多呀,跟这个大牌的基金经理比是吧,给的钱真是不多,每年董事会我们都讨论薪酬吗,人家也没有怎么着,也都坚持
13、下来了,那为什么要走呢,而且走的这么坚决,应为这个事情的话呢,外界影响非常不好,对我们东方基金的形象影响是非常不好的,当然具体的情况呢,我们也不太清楚,我本来最后想请李总把付勇走的情况也跟我们介绍一下,具体为什么走,作为我们内部的这个董事们,我们也不太清楚是什么原因,有的董事可能谈过,有的董事没有谈过,为什么他这么坚决呢,如果是机会多,人家7年之内有的是机会,早就走了,为什么要等到现在才走,我觉得这个事情我同意许总的看法,如果付勇走,对整个东方基金影响是非常大的,等于是现在发行基金差距很大,华夏刘文栋做这个基金经理和投资总监,华夏一天200亿,如果你没有什么明星的基金经理的话,两个星期三个星期
14、你也就发几个亿这样的,你这个付勇还有点号召力,你要是再发新基金付勇当基金经理,还能在卖出一些去,如果没有了的话来个新人,或者是业内没有什么知名度的话,基金一发就更困难了,你东方基金本身就没有别的,所以这个事情我觉得,我根许总的意见是一样的,到时候看如果李总方便的话,也把这个原因也跟我们详细的介绍一下,为什么要走,对付勇的这个事情,我就说这么多.邱建武:那我说一下,我对付勇也不是很了解,应为我们根据我们搞金融的他们比较熟悉,说这个人不错,今天在这里我拿过这个东西一下看,这个里面总是带着一下情绪,付勇看他这里面呢,一个是这个人从他这个辞职信里面看,你可以感觉到他这个心里头有着抑郁、有着痛苦,他也不
15、知道他是为什么,因为他前面说了机遇,非常感谢我们公司,第二认为我走我对不起你们,第三个呢我现在不走不行,作为我们讲呢,我们搞企业的我们还在挖人才,我们在千方百计的在吸引人才,我们更深层次的问题啊我们还要看一下,我们搞企业的更深层次的介不住人家付勇非要走我们留不住,那么我们考虑两点,他走了以后谁能顶替这个位置,谁能把这个业绩继续下去,我们是不是有了一个比较合适的人选,第二就是为什么要走,我们是不是在管理上在别的方面存在问题,这个付勇在来个张勇过几年是不是也要走,应为90%的利润都在这,当然应为来了新人乐意换个地方,但是再换东方基金在目前整个市场中,我们能否经受的住,就是说我们现在在跟人家谈,人家
16、还在乎不在乎,倾巢出动,究竟我们自己呀,包括董事会董事长还有领导班子,要考虑我们在经营企业的通知还要经营人才,我们在经营人才的同时,我们还要考虑我们存到那方面问题,不是一个人的问题,这是一个大环境的问题,按照我们原先的计划,我们要发多少亿多少亿,但是你再发多少亿,真是跟明星似的,真是没有明星在这里做这些事情,你出不去呀,所以说你看在近段时间以来,本人发现公司的发展路径与工作环境和本人的职业生涯规划越来越不相契合.没有说别的就说,就说这个环境和发展途径,发展途径有什么不契合呀,公司都是向大方向发展吧,再就是环境,你们怎么给人家气受了,是吧,怎么个情况呀,咱们讨论人家付勇,人家决心已下,人家就不留
17、了,第二人家给单总写了一个从11月12日起人家解除合同了,当然这个是不是这样我不清楚,但是我不承担任何责任,但是我们也是对人才的一种珍惜,说以说你东方基金是一个公众的东西,人家付勇也是一个公众的人物,他的去留对我们影响很大,关键是我们这种环境,你可能是一个付勇走了,再来10个人比他的业绩好,可能在来15个人也不如他,所以说我们现在要谈论的是,究竟这件事发生的是他嫌钱少,还是我们发展途径,我们都是想大环境发展的,想法应该是一致的,究竟是为什么,这个就像许总说的要真是到那天大量赎回,我不知道总裁班子在这个方面有没有做准备,要是有这一天,这个东方基金不算大,我们的股东很整齐,就整整齐齐的那么几家,东
18、北证券是大股东,你省长在这董事长是吧,你这几家是国企也还是民企也还就整整齐齐的这么几家,你说要增发咱就增发,你说要干什么咱们就干什么,你说还是看不起我们民企的,还是怎么着,怎么回事!我想更深层次的了解一下,这样才便于我们机制,这种机制形成应对下一步,今天你付勇走了,以后还会不会出现这种情况,我就先说这么多。李维雄:你们三位独立董事。黑学彦:你们大股东.李维雄:单宇,树财授权你,你说说吧。单宇:付总要走,说心里话我也很惋惜,付勇为什么要走,从我到公司来他就跟我谈这个事情,实际上不是说从10月份才开始谈,而是据我了解我没到公司之前,业内就有一些传说,无论是东北证券也好,东北证券的高管也好,还有东方
19、基金董事长包括我,还有各位独立董事,都对挽留付勇使劲了一切的手段,但是我判断他决心已下了,这是问题的关键,咱们已经开了一次董事会把这个事情绝了一次,否决了,但是他还是很难留下,我们给他以前也开过一些条件,他也没有回应,那么我们就判断,去意已决,我们在研究怎么挽留他,能不能留住,即使我们今天通过一个不同意的决议,能不能让付总留下来,这是个问题。无论我单宇也好还是我代表杨总也还,都是诚心诚意希望付总能留下来,我就说这么多。李维雄:好,独立董事,黑老,你年龄最大你说说吧。黑学彦:其实我们独立董事的责任在公司 ,我们对我们散户的基金持有人负责,付勇这个小伙子呢,我还真没有单独和他说过话,每次开董事会他
20、来,都是大家说他好,所以在看他的业绩确实是很好,来公司这么多年了,也一直是相安无事,现在突然提出要走,肯定还有一些更深层次的想法,因为咱们也没有跟她谈过,也不知道是什么情况,但是我分析很可能是跟大股东,和大股东新派来的单总呀可能有以下将不出来的看法,所以执意要走,应为肯定跟这些小股东没有什么矛盾,因为都在挽留他,这是一个在一个是不是因为他的待遇呀,这么多年了做的又不错,待遇是不是没有给予足够的奖励呀,别的地方是不是有更好的工作环境呀,更丰厚的回报,我分析就这么两个原因,跟小股东肯定是没有什么要有想法的话也不能说是矛盾,有想法的话就是跟小单呀或者是跟杨总呀或者是跟你们这个董事长呀,有这么一下说不
21、出口的东西,当然我也不知大你们之间的工作做的怎么样,所以,这个不同意呢,想小单说的那样,是不同意了,他去意已定了,这个事情怎么办呀,我想这个事情单总也好大股东也好,就已经做好了他离开就不参与投资决策以及基金运作,你们已经做好了这个准备,就是说他一旦离开了可能在短时间内有一定影响,从长远看来你们可能也会把这个影响挽回来,或者是比在的时候做的更好,这都是属于说不准的事情,这只能是分析,要将是说对他走这个事情呢,我也是跟大家一样不同意,但是在不同意得情况下,大家包括股东和董事、独立董事都不同意的情况下,下一步应该怎么运作呢,这不就僵在这里了吗,这个章程里面和这个基金法里面公司法里面有没有个出入呢,所
22、以这是个很实际的问题,有没有那种可能就是付勇的所有职务不对外公布,他还在这个公司,但是呢靠边站待遇照旧,业务的事情他就不参与了,就由单总安排的人来做,继续做来接替他的,做个半年三几个月,把这个影响消除了那个时候他在走,然后呢如果做的不好了,确实是我也认了觉得没有付勇不行,那就请他在重新,我觉得这是个折中的办法,但是这个办法呢对付勇的面子和公司大股东的面子承担一定风险,一旦市场不好,基金的这个操作上确实不好的话,小单那里肯定也有很大的压力,但是给他时间能不能消除,你付勇在这待遇一切都照旧不变也没有什么损失可能耽误他点机会,有没有这种可能,我这是提了一个折中的办法,要将同意不同意,我刚才说过了我也
23、不同意,但是不同意咱们总要找出一个出路呀,再就是深层次的矛盾怎么来解决把它搞清楚,那就不能光靠,那就靠大股东和小股东,甚至在公司里找几个包括大股东小股东都认可的那么几个人,然后做一个把深层次的矛盾都摊开,摊开以后能看看能不能在找出解决的办法,因为你在这个董事会上也扯不清付勇说的那个对不对,因为那个争论起来没有理表的,所以只能是私下解决,再说远了的话呢,这个董事会开得伧俗呀我还有点想法,觉得怎么就这个几个议题就开个董事会,应为上次董事会开的咱们这次的董事会不应该是这个议题,你要是翻开上次董事会的话,应该是单总来了以后报告工作,公司的前景是讲这个的。单宇:黑老,这个我做一下解释,实际上我来了之后我
24、把未来三年的规划和明年的工作预算及计划作出了一个初稿,我的想法是这样的跟各位股东各位董事都分别沟通之后,然后形成这么一个统一的想法,然后再向各位报告,这东西实际上我们已经有了,只是有些还没有个董事沟通,沟通完之后我们在统一上会。黑学彦:我在以前的董事会上,我曾经在杨总在的情况下,我曾经讲过我说你们大股东做事,一定要跟小股东多沟通多商量,我还举了例子我说我在银华基金当董事长的时候,我60多岁的人了,我在开会之前我肯定昼夜不停的到各个小股东那里去把会议内容要解决什么问题都跟人家通气了做好工作了,在会上肯定不会出差错了,我才开这个董事会,我提了这个建议后会上结束后杨总还把我叫到一个屋子里说黑总你说的
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