公司工程质量安全审计作业指导手册.docx
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1、XX公司工程质量安全审计作业指导手册一级流程二级流程三级流程工程质量安全审计施工准备审计设计图纸交底(会审) 审计流程施工组织及专项方案审计流程安全生产管理审计流程施工人员岗位资质审计流程施工过程审计技术交底审计流程材料管理,甲供及甲指乙供审计流程材料进场报验制度及执行审计流程施工现场质量管理及记录审计流程按图施工/工程洽商及变更管理审计流程现场安全及文明施工管理审计流程观感质量检查流程竣工验收审计竣工验收审计流程竣工资料审计流程文献编号版本V1制定日期2023/8/31生效日期修订记录序号版本变更修订页次所修订内容的摘要修订日期修订者一、审计概念1. 目的:为加强XXXX的工程项目投资管理与
2、监督,规范工程项目审计工作,有效控制工程造价,我组制订工程审计作业指导手册。2. 合用范围:凡XX基建工程项目(含新建、改建、扩建)、修缮工程项目(含装饰、维修),均属于工程项目审计对象。凡造价在300万元(暂定)及以上的项目,均属于工程项目重点审计对象。3. 术语及定义:3.1审计分类:工程审计项目按实行阶段和内容可分为施工准备阶段审计、施工过程审计、竣工验收审计及结算审计。4.审计职责:4.1工程审计组依据协议、定额、取费标准、调价文献及集团有关规定,坚持客观公正、实事求是的原则对工程项目进行审计;集团内负责基建、修缮的职能部门要加强对工程项目的管理与监督,建立健全各级工程管理人员的经济责
3、任制,收集完整的竣工资料,积极配合审计工作,在本工作流程中,相关部门应以公司利益为出发点承担以下职责:项目部:应保证预结算相关技术及签证资料的完整真实、准确及有效性。预决算部:应保证预结算工作的完整、对的及合理以及相关技术及签证资料的完整。设计中心:应对预结算出现的相关技术问题提供技术征询及支持。工程审计组:审查预结算初步工作结果,并对产生问题因素进行分析交相关部门解决。工程中心:对审计工作中出现的问题或工程审计提交的解决意见进行解决。人力资源中心:根据工程审计组提供的解决意见进行记录或人事上出具相应的解决意见4.2工程审计组内部分工4.2.1工程审计质量审计:负责现场跟踪审计及工程竣工验收审
4、计。4.2.2工程审计成本审计:负责工程项目结算审计及施工期间签证审计。5.内容及规定:5.1审计原则5.1.1审计人员应当坚持客观公正、实事求是、廉洁自律和保守秘密的原则进行工程项目审计。5.2审计计划5.2.1工程审计组根据部门任务书及计划管理部年度项目计划,列出审计项目计划。5.3审计申请5.3.1工程审计组根据项目实际进度自主安排审计计划,以OA报批主管审计副总批准。5.4审计告知5.4.1工程审计组在审计前3日内下发被审计项目应提供的资料清单表,被审计项目接到审计告知后积极准备资料。5.5审前准备5.5.1工程审计组在发出被审计项目应提供的资料清单表后3日,对被审计项目的相关图纸,协
5、议进行研究。二、审计实行1.工程现场质量安全审计1.1施工准备阶段审计流程1.1.1设计图纸交底(会审)审计流程1.1.1.1流程风险点:图纸未交底或交底问题不全,导致施工困难,导致后期出现施工错误,返工,增长签证导致造价投入增长1.1.1.2审计关注点:图纸会审记录,问题是否解决,无法现场解决的设计问题的解决周期,是否有明显问题未解决,图纸会审记录是否完整,签字齐全。1.1.1.3流程图:1.1.1.4工作程序活动编号活动名称执行角色活动描述输入输出010现场图纸问题乙方项目经理乙方项目经理在合约规定日期内,完毕现场图纸问题汇总,向甲项目经理提出问题申报现场图纸图纸问题报告020图纸答疑设计
6、师设计师对施工方及项目经理提出的图纸问题逐项答疑,需要补图的给出出图日期图纸问题报告图纸答疑030图纸会审记录协调现场项目经理项目经理负责协议图纸问题及答疑结果,并形成书面图纸会审记录图纸问题报告图纸答疑图纸会审记录040审查图纸会审记录流程工程审计师工程审计师对图纸会审记录单进行审查,问题是否解决,无法现场解决的设计问题的解决周期,是否有明显问题未解决,图纸会审记录是否完整,签字齐全图纸会审记录050根据图纸会审记录审计做审计日记记录工程审计师工程审计师根据图纸会审检查结果,记录现场审计日记底稿。图纸会审记录工程审计日记1.1.2施工组织及专项方案审计流程1.1.2.1流程风险点:未编制施工
7、组织设计或编制内容不完整,应付甲方,会导致施工过程没有计划,也许存在施工能力及技术不达标,导致工程质量不合格,进度无法按期完毕,增长造价成本。1.1.2.2审计关注点:5大要素是否齐全(工程概况、施工部署及施工方案、施工进度计划、施工平面图、重要技术经济指标);与现场是否相符;是否已经经甲方负责人审核。1.1.2.3流程图1.1.2.4工作程序活动编号活动名称执行角色活动描述输入输出010上报施工组织设计及专项方案乙方项目经理乙方项目经理根据项目情况编制施工组织设计方案及专项工程施工方案上报现场项目经理审核批准施工组织设计方案专项施工方案施工应急预案020审核乙方施工组织设计及专项方案现场项目
8、经理现场项目经理审核乙方上报的方案,030审查施工组织设计及专项方案流程执行情况工程审计师工程审计师根据建筑施工组织设计规范GB/T 50502-2023规定的重要项目并应履行审批手续;应当编制专项施工方案的分部分项工程应有可行的专项施工方案并履行审批手续施工组织设计方案专项施工方案施工应急预案040分析施组及专项方案合理性工程审计师工程审计师重点关注5大要素是否齐全(工程概况施工部署及施工方案、施工进度计划、施工平面图、重要技术经济指标);与现场是否相符;是否已经经甲方负责人审核,不符合或未有相关方案的督促现场项目经理完善审计建议书050完善补充缺失及不合理的方案现场项目经理现场项目经理根据
9、审计建议完善贯彻各项施工方案的补充。审计建议书施工组织设计方案专项施工方案施工应急预案060根据审计结果记录审计日记工程审计师工程审计师根据施工组织设计及专项方案审查结果记录现场审计日记。工程审计日记1.1.3安全生产管理审计流程1.1.3.1流程风险点:施工现场安全管理保障体系未建立或不完整,易导致工程出现安全事故,影响工程进度及投入。1.1.3.2审计关注点:现场各项安全管理规章制度、安全操作规程;安全教育培训制度的检查;施工人员入三级安全教育培训和考核记录的检查。1.1.3.3流程图1.1.3.4工作程序活动编号活动名称执行角色活动描述输入输出010施工安全责任协议签署施工人员安全培训及
10、考核现场项目经理乙方项目经理现场项目经理与乙方项目经理就施工安全责任签署协议书,归属各自责任及风险;乙方项目经理定期组织施工人员进行安全培训并进行相应的考核,留存记录资料施工安全责任承诺书入场安全培训记录020审查安全管理制度执行情况工程审计师工程审计师对各项安全管理规章制度、安全操作规程;安全教育培训制度;施工人员入场三级安全教育培训和考核记录;施工安全责任承诺书进行检查施工安全责任承诺书入场安全培训记录030分析判断安全管理制度是否完善工程审计师工程审计师对各项安全管理规章制度、安全操作规程;安全教育培训制度;施工人员入场三级安全教育培训和考核记录;施工安全责任承诺书进行检查,对其完整性/
11、合理性进行判断安全检查审计建议书040督促乙方完善安全管理制度及文献现场项目经理现场项目经理根据审计组安全审计建议,督促乙方完善相关安全管理制度及文献安全检查审计建议书施工安全责任承诺书入场安全培训记录050根据审查安全管理制度执行结果记录审计日记工程审计师工程审计师根据现场安全管理制度执行情况检查结果记录审计日记施工安全责任承诺书入场安全培训记录安全检查审计建议书工程审计日记1.1.4施工人员岗位资质审计流程1.1.4.1流程风险点:施工管理人员资质不合格或欠缺管理经验,易导致工程质量不达标;1.1.4.2审计关注点:现场核查施工项目负责人与合约指定现场代表是否一致及相关人员的工作资格证书;
12、1.1.4.3流程图1.1.4.4工作程序活动编号活动名称执行角色活动描述输入输出010提供项目协议书现场项目经理现场项目经理提供项目协议书,注明合约指定现场负责人及特殊工种人员项目协议书020提供特殊工种上岗证书乙方项目经理乙方项目经理根据项目协议书指定的特殊工种人数,提供相应的上岗证书项目协议书特殊工种上岗资格证030现场核查特殊工种岗位资质工程审计师工程审计师现场人证对比核对特殊工种上岗资格证040判断现场提供资格证书与实际施工人员是否一致工程审计师工程审计师根据乙方提供的上岗证书现场核查施工工人与证书是否一致,是否存在无证上岗,存在无证上岗的督促现场项目经理规定进行更换审计建议书050
13、督促乙方更换无证上岗的特殊工种人员现场项目经理现场项目经理对无证上岗人员规定乙方进行更换060根据特殊工种资质审查结果记录审计日记工程审计师工程审计师根据现场特殊工种上岗资质检查结果,记录审计日记现场审计日记1.2施工阶段审计流程1.2.1技术交底审计流程1.2.1.1流程风险点:分项施工技术交底未执行或执行不严格,易导致施工存在质量隐患;分项安全交底未执行或执行不严格,易导致施工存在安全隐患。1.2.1.2审计关注点:各分项施工技术交底,各分项施工安全交底合理性及完整性审核。1.2.1.3流程图1.2.1.4工作程序活动编号活动名称执行角色活动描述输入输出010提供技术交底记录现场项目经理乙
14、方项目经理双方项目经理提供现场施工质量及安全技术交底记录质量技术交底记录安全技术交底记录020审查技术交底流程执行情况工程审计师工程审计师傅审查技术交底是否执行,交底的内容、日期,有交底人、接受人签字等信息是否完整质量技术交底记录安全技术交底记录030分析判断施工技术交底流程是否执行工程审计师工程审计师傅审查技术交底是否执行,交底的内容、日期,有交底人、接受人签字等信息是否完整,不完整的或未执行的督促现场项目经理贯彻完善审计建议书040督促乙方完善技术交底制度及文献现场项目经理现场项目经理根据审计意见督促乙方完善技术交底制度及形成可追溯性文献050根据技术交底检查结果记录审计日记工程审计师工程
15、审计师根据技术交底检查结果记录审计日记现场审计日记1.2.2材料管理,甲供及甲指乙供审计流程1.2.2.1流程风险点:甲供材料未有相关管理制度或有但不完整,会导致甲供材料质量无法保证或由于甲供材料影响进度,出现甲乙方扯皮,产生纠纷;乙供材料未执行进场报验或未严格执行,易出现偷换材料,以次充好的问题,导致工程质量存在安全隐患,增长后期维修成本;乙供材料管理不规范,出现供应不及时,采购渠道有问题,现场堆放不整齐,易导致工程质量隐患;1.2.2.2审计关注点:甲供材料管理制度(质量保证、到货周期保证、到场保存保护保证);材料进场报验制度(报验单、合格证、检测报告、开箱检查记录、复试报告);现场材料管
16、理体系(材料供应、材料采购、材料堆放、材料发放)1.2.2.3流程图1.2.2.4工作程序活动编号活动名称执行角色活动描述输入输出010提供甲供材料申请清单及验收记录现场项目经理现场项目经理提供甲供材料申请单/验收记录,对未准时到场的材料进行说明甲供材料申请记录甲供材料验收记录020提供甲指乙供材料进行报验报告乙方项目经理乙方项目经理提供甲指乙供材料进场报验报告物资进场报验单030提供甲供材料项目计划及验收OA查询权限工程采购部相应采购品项负责人工程采购人员提供甲供材料到货周期及项目甲供材料申请单及验收的OA查询权限甲供材料到场周期表040根据甲乙方提供甲乙供材料申请验收记录进行核查工程审计师
17、1. 工程审计师现场核查甲供材料是否按照计划日期到场。2. 工程审计师现场核查甲指乙供材料是否执行进场报验甲供材料申请记录甲供材料验收记录甲供材料到场周期表物资进场报验单050分析判断现场甲乙供材料管理制度执行情况工程审计师工程审计师根据现场核查结果,对未执行报验的材料及未按计划到场的甲供材料,现场核对是否符合甲乙供材料清单指定的品牌,并出具审计建议书审计建议书060贯彻完善不合理不完整的材料管理制度现场项目经理现场项目经理根据审计建议完善甲乙供材料管理制度,对不符合规定的材料督促乙方进行更换070根据材料管理检查结果,记录审计日记工程审计师工程审计师根据材料现场检查结果记录审计日记审计日记1
18、.2.3材料进场报验制度及执行审计流程1.2.3.1流程风险点:物资报验未执行或执行不严格,易出现偷换材料,以次充好的问题,导致工程质量存在安全隐患,增长后期维修成本;1.2.3.2审计关注点:重点关注物资进行报验单是否经现场项目经理确认,同时要核对报验材料与实际使用材料是否一致。1.2.3.3流程图1.2.3.4工作程序活动编号活动名称执行角色活动描述输入输出010提供物资进场报验单现场项目经理乙方项目经理现场甲乙方项目经理提供物资进场报验记录单物资进场报验单020审查物资进场报验单工程审计师工程审计师根据现场提供的物资进场报验单进行检查,核对物资的检测报告及合格证,是否通过现场项目经理签字
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