HSE体系运行质量评估标准.doc
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1、HSE体系运营质量评估标准要素评估项评估内容赋值评估指南5.1领导和承诺(160) 1、承诺(20)1、组织最高管理者是否做出HSE承诺?2问题1:是否判断项,如无,以后项不进行评估。2、承诺的内容是否基于组织的规模、技术、人员素质、HSE状况等?4问题2:一项未涉及则不得分。(1)遵守法律法规;(2)减少疾病和伤害(3)清洁生产(4)减少对环境的影响(5)承担社会责任(6)连续改善。3、承诺是否得到有效地沟通?2问题3:30-50% 在组织内广泛宣传,并被员工所知;50-100% 在涉及承包商的更广泛的范围内沟通,并被所知。4、各级管理者如何表现对HSE的承诺,是否具体、可测量、可兑现?4问
2、题4:各级领导者可通过如个人行动计划、签订HSE责任书等形式,评估可以结合“有感领导”进行评估,根据可测量和可兑现限度评分。5、承诺的实现情况?8问题5:根据实现的限度给出相应分值。2、领导作用(60)1、各级管理者的HSE责任的界定,贯彻了直线管理的原则:7问题1:通过抽样,各层次管理者2-3人访谈了解。书面界定清楚给4分,结合访谈评估给4-7分。(1)高层管理者;2(2)业务部门的管理者;5(3)属地主管 。72、各级管理者清楚自己应负的HSE责任和自己分管业务的HSE风险?10问题2:访谈,根据限度1-10分。3、是否建立起对各级管理者HSE履职情况相应的业绩考核机制?履职和问责的实行:
3、18问题3:评估业绩跟踪考核系统的完善限度。(1)对相关管理者的HSE职责履行的符合情况是否进行了定期考核?是否规定了考核规定?是否按规定进行考核?8(2)是否建立各级管理者的HSE问责制?5(3)组织的各级管理者就履职情况进行安全述职?5明确了述职的规定给2分,抽样各级管理者进行了安全述职给3分。4、各级领导采用有效的行动实现有感领导:(1)在各种场合经常强调HSE,做决策时优先考虑HSE;15问题4: 根据完毕项目拟定评估分值。该项评估应抽样各层次的管理者。针对1-8项条款的完毕限度,整体评估打分,不分小项打分。(2)定期进行安全观测和沟通;(3)在各种会议、活动带头实行安全经验分享;(4
4、)经常与员工交流和讨论安全问题;要素评估项评估内容赋值评估指南5.1领导和承诺(160)2、领导作用(60)(5)在生产和生活中,安全面处处以身作则;(6)及时解决安全问题,及时治理安全隐患;(7)积极参与事件、不符合的调查;(8)参与基层组织活动;(9)定期进行安全联系点活动;(10)进行HSE培训或进行示范;提醒:如领导带头宣讲HSE方针、原则。(11)为HSE体系运营提供资源支持。5、领导表率作用被员工感知的限度,员工对有感领导的评价。10问题5: 符合相关条款,得相应分值。员工的评价应采用适当的抽样访谈。综合进行得分。3、价值观(40)1、各级管理者对HSE的结识,对组织当前HSE状况
5、的满意限度,HSE管理与业务的结合状态?12问题1、3、4:通过访谈评估。问题1在各层次访谈3-5名不同专业管理层人员,应通过管理层的访谈确认“HSE”作为核心价值理念得到确认。始终将HSE作为最重要的核心价值,直线领导将HSE视为与生产、质量、效益、进度同等重要。2、明确了安全作为核心价值观,以何种方式体现?12问题2:在组织的核心价值观中贯彻了集团公司的核心理念、HSE管理9项原则,得8分,否则全项不得分;以员工易于感知的方式体现,得4分。3、核心价值观是否已得到有效沟通,得到员工认同?10问题3:访谈3-5名员工。4、组织是否辨认关键相关方,并将核心价值观向其传递。6问题4:访问1-3个
6、相关方。“相关方”是对组织在HSE方面的拓展评估:(1)辨认了重要的利益相关方60-80%。(2)相关方了解组织核心价值观的渠道,传递效果。说明:该项通过评估组的综合评估,进行评分。4、HSE文化建设(40)1、形成有形的HSE文化,以支持HSE体系的推动、运营:40问题1:(1)通过访谈、观测综合评分,符合相关条款得该部分的分值。(2)该项由评估组分项评估打分,累计得分。(1)组织中员工的HSE意识和理念;8(2)员工承担与其风险相适应的HSE责任、权利和义务;4(3)有连续完善的技术、管理标准体系;4(4)员工的行为和习惯;8(5)组织的激励机制对HSE文化的促进作用;6(6)采用了有效的
7、HSE文化哺育、推行的做法和行动;6(7)在组织内形成在HSE方面团队互助的氛围,HSE经验得到分享。4要素评估项评估内容赋值评估指南5.2 健康、安全与环境方针(100)1、制定(20)1、是否基于以下方面结合公司实际形成与上级组织相一致的HSE方针、和原则:15问题1:此问题是基础,如无,后续内容不进行评估。在制定过程中要符合集团公司HSE管理9项原则、6项禁令。根据条款的符合限度分项评分。(1)法律、法规、制度、标准的规定;3(2)充足贯彻集团公司9项原则和6项禁令等规定;3(3)基于组织的性质、规模、风险;3(4)相关方的盼望;3(5)连续改善的规定。32、组织是否对健康、安全与环境方
8、针、政策和原则做出解释或说明?5问题2:如有则得2分,根据做出解释或说明的清楚限度得1-3分。2、实行(80)1、方针在内外部得到有效的传达和沟通、理解。15问题1:分别访谈各层次(涉及承包商)3-5名员工,评估传达和沟通效果。根据清楚人员的比例评分,1-10分。2、是否制定与组织相适应的HSE战略目的,且与方针相一致:20问题2:是否制定战略目的是基础,否则后续选项不评分。(1)作为总体目的的组成部分;6(2)得到充足论证;6(3)有实行的规划。83、HSE原则(涉及集团公司9项HSE管理原则)在业务工作中得到遵守。10问题3:通过观测和访谈,发现一例违反的情况且未按规定处置则该项则不得分。
9、4、集团公司反违章6项禁令到贯彻贯彻。10问题4:通过观测和访谈,发现一例违反的情况且未按规定处置则该项则不得分。5、方针进行评审,并进行调整和修正?10问题5:通过访谈和核算记录,进行评分。6、对偏离方针、政策、原则的情况进行分析和采用纠正措施。15问题6:通过核算记录,进行评分。要素评估项评估内容赋值评估指南5.3.1 对危害因素辨识、风险评价和风险控制的策划(150)1、策划(50)1、建立了合用的危害因素辨识、风险评价和风险控制管理程序。5问题1:根据程序的充足、合用情况得1-5分,未建立不得分。2、针对组织的活动进行危害因素辨识与风险评价策划,采用了适宜的方式。15问题2:(1)进行
10、访谈和查阅程序,根据评估内容条款的符合限度评分。考虑以下方面:1)组织的生产运营活动;2)组织的活动场合、物料、设施、产品;3)检维修活动;4)项目建设;5)技改、技措;6)变更;7)承包商、合作伙伴、社区等重要相关方的活动。(2)针对不同活动采用适宜方式的组织实行辨识和评价,根据符合限度1-5分。3、组织建立了适宜的风险判别准则。5问题4:评估组整体综合鉴定。4、组织根据自己的实际,采用或开发了适宜的危害因素辨识、风险评价方法:10问题5:(1)由评估组技术专家拟定。(2)采用抽样现场观测验证方法使用的对的性。(3)开发新方法得2分。(1)方法的适宜性;4(2)方法使用的对的;4(3)开发了
11、新方法。25、组织根据活动、产品或服务的特点及职能分工等情况设立HSE辨认评价小组,辨认评价小组成员范围充足和合理。5问题3:抽查3个辨认评价小组,评估小组人员组成情况是否充足和合理,根据符合限度评分。评价小组人员考虑: (1)活动的主管人员;(2)专业技术人员;(3)具体活动中直接作业人员的代表;(4)外聘技术专家(必要时)。6、组织培养了满足需要的危害因素辨识、风险评价人员:5问题6:组织设立诸如HSE工程师、工艺危害分析师得2分,培养了与需求相匹配的风险管理技术人员得2分,有专门的风险分析机构开展工作得1分,根据条款的符合限度评分。(1)设立风险分析技术岗位;2(2)培养了风险管理技术人
12、员;2(3)有专门的HSE风险分析机构。17、组织为开展危害因素辨识、风险评价配置了满足需要的资源。5问题7:评估组综合讨论分析得分。要素评估项评估内容赋值评估指南5.3.1 对危害因素辨识、风险评价和风险控制的策划(150)2、危害因素辨识(30)1、组织按照策划的安排,进行了危害因素辨识。危害因素辨识的频次按照以下方式进行:20问题1:(1)现场抽样3-5计划核算策划安排的贯彻情况。评估辨识的全面和准确限度,评估组鉴定评分,1-10分。(1)对组织的活动、产品或服务定期进行了周期性危害因素辨识和更新;4(2)对组织的活动、产品或服务中的变更进行了预先危害因素辨识;4(3)对组织引进的新技术
13、、新设施、新工艺、新材料等预先进行危害因素辨识;4(4)对组织生产经营活动中活动和任务实行,开展工作前安全分析,进行危害因素辨识;4(5)组织基于风险拟定危害因素辨识的周期或时间间隔。4(2)基于风险要考虑组织的风险特点、风险的变化情况、风险的控制水平,已拟定危害因素辨识的频次。2、组织危害因素辨识结果的全面、准确。记录了危害因素辨识的结果。10问题2:抽样评价危害因素辨识的全面性和准确性,关注是否有重要的危害因素漏掉,视情况给1-10分。3、风险评价(30)1、组织按照策划的安排,以及判别准则,进行了风险评价,拟定了风险等级,风险等级划分合理。5问题1:现场抽样3-5计划核算策划安排的贯彻情
14、况得6分。根据风险等级拟定的合理性得1-4分。2、根据活动、产品或服务的性质以及法规规定拟定风险评价的周期或时间间隔。5问题2:风险评价的频次拟定应考虑到法规的规定,以及基于风险的思想。对新技术、新设施、新工艺、新材料等引入要及时开展评价,对作业活动应及时开展工作安全分析。3、采用各种形式针对组织活动、产品或服务开展风险评价:10(1)组织开展工艺安全分析;2(2)对作业活动开展作业前安全分析;2(3)当新技术、新设施、新工艺、新材料初次引入时,选择多种评价方法组合使用;2(4)针对各类变更带来的风险组织进行评价;2(5)组织按照“三同时”及其它有关规定,对新改扩建项目实行了HSE预评价、验收
15、评价。24、风险评价的结果和有关信息,进行整理归档,得到有效的沟通,使员工和相关方广泛获知和了解,不可承受的风险报告给管理层。5问题4:抽查资料归档情况,访谈3-5个员工、专业部门(工艺技术、设备、工程)知晓限度。要素评估项评估内容赋值评估指南5.3.1 对危害因素辨识、风险评价和风险控制的策划(150)4、风险控制(25)1、组织制定适宜的风险控制策略。5问题1:抽查排序前10位的风险,分析考察采用的风险控制策略,根据情况得分。风险控制策略按照优先顺序:(1)消除风险;(2)消减风险;(3)防止;(4)应急准备;(5)个体防护。2、组织制定风险控制措施是否充足考虑以下情况控制其风险及其影响:
16、9问题2:抽查排序前10位风险,分析考察,根据情况得分。(1)本质安全设计;2(2)从工艺技术、设备、运营控制、改善环境等方面;2(3)与其目前的资源条件、技术能力和人员状况相适应;2(4)加强管理,采用常规的风险控制措施。3提醒:如采用涉及两书一表、四有一卡、作业许可等措施加强管理。3、对于重大风险因素的控制组织充足考虑以下方面:6问题3:抽查所有重大风险,分析考察,根据情况得分。(1)制定目的、指标和管理方案等风险控制计划,并组织实行;2(2)实行监测; 2(3)制订了符合实际、合用的应急措施。24、组织对评价出风险是否实行了分级控制和动态管理?5问题4:没有建立分级管理不得分。没有实行动
17、态管理不得分。5、评审(15)1、组织对以下情况进行评审:10问题1:组织没有组织评审此项不得分。对评审资料分析、对以上各项的考核综合考评。(1)对危害因素辨识的全面性实行评审;2(2)对风险评价的合用性和有效性实行评审;2(3)对制定的风险削减和控制措施实用和有效实行评审;2(4)对员工所获取到危害辨识结果和风险控制措施组织实行评审;22、评审及时、有效、全面,根据评审结果连续改善其风险控制水平和能力。5问题2:通过访谈和查阅资料分析评价。要素评估项评估内容赋值评估指南5.3.2 法律、法规和其他规定(40)1、辨认、获取和合用性评价(25)1、是否制定适合的管理程序?程序中是否明确了职责,
18、是否明确了收集的渠道?渠道可靠、畅通?5问题1:是否判断项,此项如没有,问题1、2不得分。分析管理程序进行评分。2、组织开展合用性评价,涉及:10问题2:开展了评价得3分,根据满足以下条款情况给410分。(1)法律法规、标准等时效性确认;(2)拟定与业务和风险相关的内容;(3)以“逐条辨认”的方式进行评价;(4)结论合理。3、收集齐全,并对合用法律、法规和其他规定形成了清单。5问题3:无清单本项不得分;能提供文本得2分;发现清单中缺少组织合用的法律法规1项,最高得1分。根据辨认情况给分。4、组织相关职能和层次可以根据业务需要积极收集、辨认合用法规和其他规定。52、传达、应用和更新(15)1、
19、合用的“法律、法规和其他规定”在组织范围得到传达、沟通? 2问题1:抽样访谈,传递到访谈人数50%以上得1分,超过80%得2分。2、建立查询索引途径,易于查询?53、合用的法律、法规和规定应用:6问题3:抽查35个合用于本单位的法律法规,了解应用情况。针对选项进行评分。(1)组织的业务活动(涉及常规和非常规活动);3(2)风险管理;2(3)连续改善。14、及时更新法律、法规和其他规定清单以及文本?3问题4:根据法律法规变更情况,抽查与该单位相关的法律法规变更情况;发现一例未更新不得分。要素评估项评估内容赋值评估指南5.3.3 目的和指标(90)1、建立目的指标(40)1、是否建立了形成文献的H
20、SE目的指标?5问题1:为否决项,如没有建立目的指标,下列内容不再评估。2、建立HSE目的指标时,考虑了:10问题2:抽查50%目的指标,逐项考察。(1)法律、法规和其他规定;1(2)HSE危害因素和风险;2(3)可选择的技术方案;1(4)可用的资源;1(5)组织最高管理者的承诺;1(6)战略目的;2(7)相关方(涉及员工、承包方等)的规定和意见;1(8)运营质量评估的结果。13、目的、指标项目设立涉及:20问题3:根据评估内容的符合限度分项打分,累计得分。(1)“结果性”指标;5(2)HSE“过程性”指标,涉及:针对所有业务活动建立目的指标,以及对承包商的控制指标。154、目的、指标的可度(
21、测)量限度:5问题4:递进问题,按符合项评分。(1)50%以下可以可度量;2(2)50-80%可度量;4(3)80%以上可以度量。5要素评估项评估内容赋值评估指南5.3.3 目的和指标(90)2、目的指标的实行和改善(50)1、目的、指标分解:10问题1:抽查2-3个专业部门、23个直线单位,考察目的指标分解情况,假如分解后的目的指标不能支持总目的和指标,此评估项不得分。假如目的指标没有分解,则后续评估不得分。(1)在直线管理的层次上进行了合理分解;5(2)在专业业务管理职能上进行了合理分解。52、目的指标实现的策划,涉及:18问题2:针对评估内容条款分项打分,(1)抽查目的指标责任书,发现一
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