人民路(越秀区段)道路改造工程工作程序.doc

人民路（越秀区段)道路改造工程
监 理 工 作 程 序
北京燕波工程管理有限公司广州分公司
（一）监理工作管理流程
根据合同或建设单位授权开展监理工作
建设单位定时检查工作实施情况
实施情况与标准比较
没有偏差？
偏差是否可接受？
按要求整改、纠正
根据合同规定承担相应违约责任
建设单位定时对监理进行绩效评价
将评价结果通报，记入监理考核台帐
落实监理奖罚措施
通过
三方会签
通过
三方会签

（二）施工准备阶段监理工作程序
进驻现场
审查设计文件、熟悉设计图纸、提出修改意见及建议
现场复查、环境调查
熟悉合同文件、制定详细监理计划及图表
协助办理《开工许可证》等为确保工程正常施工所必须的一切外部接洽事宜
召开第一次工程例会
审查承包人的施工组织设计、进度计划、质量保证体系、施工安全保证体系、审查新技术、新工艺、新材料。
审查承包人的机械设备、标准试验，验收复核承包人测定的地面线、施工控制线
签发开工令

（三)施工阶段监理程序
第一次工地会议
明确监理机制
监理程序交底
组建项目监理机构
熟悉图纸及有关资料、编制监理规划及实施细则
施工组织设计审核
设计交底图纸会审
监理表格发布
签署开工报告
实施三控三管一协调，督促承包商严格按规范、图纸及工艺标准施工，按规定及要求报验
组织竣工预验收
签署监理意见
协助建设单位组织竣工验收
编写监理总结
整理监理档案
督促承包商落实技术管理和质量保证
检查施工现场的安全防护设施、文明施工措施，并提出意见
对存在问题分析查明原因
实施返修返工
参与质量监督站核定质量等级
投资控制
质量控制
进度控制
信息管理
合同管理
安全、文明施工监理
组织协调

(四）投资控制监理工作程序
否
是
是
否
是

是
否

否
确定投资控制目标
（监理）
审查施工组织设计
（监理）
是否合理？
承包商按规定计量
工程师审核已完工程核算书
（监理）
是否合理？

审核已完实物量
审核设计变更
修改已完工程计量书
（承包商）
已完工程结算
对实际投资与合同比较
（监理）
有无偏差
分析偏差原因
（监理）
提出投资调整方案
（监理）
审核竣工决算文件
（监理）
竣工决算
（建设单位、承包商）
主要技术方案
技术经济分析
修改施工组织设计
（承包商）
有无索赔可能
审查索赔文件

是否合理？

去除不合理部分
（监理）
签署索赔文件
（监理）
否
1、工程投资控制主流程图
2、施工阶段投资控制监理工作程序
承包商递交月进度款申请书
通过

监理组收集、熟悉施工招投标文件、合同、图纸工程预算等有关资料
监理工程师初审、整理有关工程资料、检查现场签证、变更费用计价依据是否齐全、合理
编制月进度款审核书
各专业工程师审核
计量工程师进行工程量确认及价款审查
报项目建设单位审批
报项目总监审核
不通过
不通过
通过
补充资料
补充资料

3、计量支付监理程序
组成内容：
付款审批表
进度款申请表
工程进度汇总表
原合约工程进度报表（工程变更或新增工程进度报表）
工程量计算表
工程甲供料数量及价值统计表
工程形象进度表
隐蔽工程验收记录
分部工程质量验收记录
工程质量试验、检测报告
承包商计量自检
驻地监理、计量工程师与承包商现场计量
承包商填报《工程进度报表》
监理部审查
建设单位审查、批复
不同意

4、最终支付监理工作程序
熟悉工程量清单、设计变更、报建设单位批准后修订工程量清单
掌握施工过程，审核报审单位提出的设计变更《设计变更控制》
有无不合理之处
监理工程师对工程量清单和工程变更清单范围内的已完工程实物量进行计量
有无索赔
承包人提交最终财务报告
监理工程师审查最终财务报告，结算清单与索赔文件，并报建设单位批准
有无不合理之处
认可最终财务报告与索赔文件
建设单位批准《最终支付证书》
最终支付
提出索赔文件
去除不合理部分修改最终财务报告
有
无

（五）进度控制监理工作程序
同意
是
滞后
承包商修改
承包商编制施工总体计划，填表申报
承包商编制月、周进度计划，填表申报
专业工程师审核、总监签署
承包商组织工程施工
监理工程师每日检查人员、机械投入，每周检查实际进度
承包商责任？
承包商提出延期申请
建设单位与承包商签订承包合同
总监组织审查
总监批准下达开工令
总监组织工程预验收
承包商调整周进度计划
同意
否
不同意
正常
单位工程完工？
是
否
承包商修改

不同意

总监组织分析原因

总监组织索赔审核
建设单位审批
总监签发延长工期令或赶工令
建设单位组织竣工验收
1、进度控制监理工作主程序
2、施工进度计划审批流程图
承包商提交进度计划
监理工程师审查进度计划
召开进度计划分析会
监理工程师审批
报建设单位批准
批复承包商执行
承包商调整施工进度计划
不同意

延期事件发生
承包商在限期内向监理工程师提交延期意向
监理工程师授权有关人员受理，并负责收集资料，做好记录
延期事件终止后28天内，承包商向监理一工程师提交正式延期申请书
审查承包商的延期申请
组织人员进行延期评估
监理工程师收到审查报告，并确认结论，签发延期审批，确定延期
报建设单位审批
通知监理工程师
通知承包商
建议承包商收回申请
不通过
通过
3、工程延期监理工作程序
(六）质量控制监理工作程序
承包商提出分项工程开工申请

监理审查分项开工申请

每道工序完工后

承包商自检

填报工序质量检验表

监理工程师进行质量检验
签认质量检验表

分项工程完成

承包商自检

填报中间交工证书

监理工程师检查汇总质量检验表

监理签认中间交工证书

计 量

合格
承包商组织施工

同意
承包商返工

不合格
不合格
合格
承包商整改

不合格
不合格
合格
合格
1、工程质量控制主程序
\
2、测量放样工作质量控制流程
测量放样开工申请单
承包人
测量前熟悉图纸
做好准备工作
监理工程师审核
核对水准点、控制点
承包人
构筑物位置质量验收通知单
承包人
现场检测
现场监理工程师
监理工程师审批
签认交工证书
监理工程师
返工
监理复测
同意
不同意
合格
不合格

3、隐蔽工程验收监理工作程序
隐蔽工程施工
承包商
隐蔽工程自检合格
承包商
检查结果审核
监理工程师
签署隐蔽工程验收单
监理工程师
进行下一道工序
上报、归档
整改
承包商
不合格
合格

4、建筑材料审核监理工作程序
建筑材料

厂（场）质保书
承包商自检

提交材料报验单
承包商
见证取样送检
监理人员

换材料

否
审批
监理工程师

材料进入施工现场使用
通过

按规定批量自检（监理人员见证取样送检）填写报验单承包商

审批
监理工程师

继续使用
定期上报、归档

5、主要设备订货程序
审核组审核
选定品牌（厂家）
提供出厂（场）质保书
实地考察厂家设备
比价评估
入选厂家报价
与三家供应设备单位分别谈判
最后报价
确定中标厂家
文案归档
拟定设备合同
筛选三家单位入围

市场询价

6、监理巡视检查工作程序
落实整改措施
分项工程各工序施工
承包商
工序质量自检合格
承包商
检查结果
工序施工质量检查
监理工程师
进行下一道工序施工
不合格
合格

7、工序交工验收（中间验收、隐蔽验收)程序
工序施工完毕
承包商自检、专检和初验
承包商填报工程报验申请表
专业监理工程师到现场检查验收
验收合格吗
签认工程报验申请表
进行下道工序
是重点部位、关键工序的，专业监理工程师应要求承包单位报送施工方案和确保工程质量的措施，审核同意签认后才准实施
整改、返工
不予签认、不准进行下道工序
不合格
否
工序施工中
总监安排监理人员对施工过程进行巡视和检查
是隐蔽过程或是下道工序完成后难以检查的重点部位吗？
专业监理工程师或监理员进行旁站
否
是
是

8、分项工程验收监理工作程序
分部分项工程自检合格
承包商
检查结果审核
监理工程师
签署分项工程质量验收单
监理工程师
现场检查
现场监理工程师
填报分项工程质量验收签证
承包商
试验室检查
专业监理工程师
通知承包商整改
监理工程师
合格
不合格

9、分部工程验收监理工作程序
落实整改措施
填报中间交工验收申请单
承包商
审查中间验收资料
监理工程师
检查结果
审查中间验收签证
监理工程师
不合格
编写质量评估报告
监理工程师
合格

10、单位工程验收监理工作程序
建设单位（监理单位）组织初验，施工、设计、勘测单位参加，监理单位参加并就存在问题提出书面整改意见
否
承包商验收合格后提交工程档案资料并提出预验收申请
监理单位审查资料及现场预验收
承包商提出竣工验收申请报告
承包商整改
建设单位、监理单位复验
同意验收、报质监站备案
进入保修阶段
可
申报
可
申报
否

11、质量事故处理工作程序
发生质量事故
监理发出《质量通知单》
监理发出停工令
上报主管部门
事故调查
事故原因分析
研究、制定处理方案
监理组织审查《质量缺陷调查报告》
承包商实施处理方案
承包商完成处理、自检后申请验收
监理检查、验收
监理提交《质量事故处理报告》
暂停施工
发出复工令
恢复施工
补充调查
提出新方案

原因不清
必要时

12、质量缺陷处理工作程序
发现质量缺陷
对质量缺陷进行判定
（目测、检验、测试）
是否存在质量缺陷？
发出警告或停工通知
（承包商不得自行处理）
判定质量缺陷的严重程度和性质
是否严重？
按《工程质量事故程序》处理
继续施工
采取有效措施进行正确补救或进行返工处理
否
是
复
工
令
否
是

（七）合同管理监理工作程序
合同管理程序

保险与保障

督促承包人
办理保险
检查保险情况
分包转让和指定分包
申请分包报告
申请指定分包
承包人的违约

违约处理
审批

签署批准单

工程全面管理

争端与仲裁

收到争议通知进行全面调查取证
费用索赔

建设单位批准受理费用索赔
按合同规定准备索赔依据等详细资料
确定索赔数额
建设单位签署索赔审批书
工程延期

监理工程师按规定核准延期详细资料
确定延期，签署延期审批书
建设单位审定
工程变更

监理工程师受理工程变更申请书，征求设计意见，报建设单位，经建设单位批准
设计依据变更申请书出修改设计
监理工程师费用评估

颁发工程变更令

确定费用

依据合同解决技术、进度、经济等问题

依据合同，各专业监理工程师办理工程变更，报建设单位批准
监理签署索赔审批书
作出书面决定

是否申请仲裁

有友好调解

提供证据，作证

执行仲裁裁决

一般违约

严重违约

没有保险
风险自负
1、合同管理监理工作程序
2、承包商提出的变更监理工作程序
承包商提出工程变更申请
专业监理工程师、造价监理工程师审查
承包商提出变更价款
造价监理工程师审查
总监签署审核意见
建设单位审批
总监签发
调整合同价指令
材料退回承包商
与建设单位、设计协商

与建设单位、设计协商
同意
不同意

3、建设单位、设计提出的工程变更处理程序
建设单位发出变更指令或设计提出修改初稿
总监组织审核，提出书面意见
设计单位发出变更通知
监理、建设单位审查确认
承包商编制预算书
造价监理工程师审查，总监签署意见
与建设单位协商
承包商实施变更工程

4、工程申请分包程序框图
承包商提出分包申请
监理审查
是否具备
分包条件？
建设单位审批
承包商实施分包
是
否
否
是

5、索赔处理监理工作程序
当索赔事件继续发生时承包商继续提交详细索赔报告及申请表
承包商向监理部提交索赔意向通知书
专业监理工程师、造价工程师收集和审查与索赔有关的资料

专业监理工程师、预算工程师收集和审查与索赔有关的资料
承包商提交索赔申请表

承包商提交索赔申请表
总监组织初步审核索赔材料
总监组织审查索赔数额
（费用和/或工期）
总监与承包商和建设单位协商
在规定期限内总监签署索赔审批表
资料不全时在规定期限内发出要求承包商提交有关索赔报告的进一步详细资料的通知
达成一致？
进入调解、仲裁
当索赔涉及工期，总监与建设单位协商后作出批准延期决定或发出赶工指令
回复承包商不予受理
1. 所述索赔事件造成了承包商直接损失；
2. 索赔事件是由非承包商的责任发生的；
3. 符合合同索赔条款，证据材料真实齐全
审查结果
是

是
否

否
专业监理工程师审查是否满足合同规定的索赔时限和条件

专业监理工程师审查是否满足合同规定的索赔时限
审查结果

满足

满足

不满足

不满足

成立

满足

不成立

不满足

监理部向建设单位报告

6、争端与仲裁监理工作程序
监理部收到争议通知
在合同规定的时间内，监理工程师进行全面调查与取证
监理工程师提出解决争端建议
报总监批准
承包人向监理工程师提交仲裁要求
承包人要求仲裁否？
书面通知即为最终决定
56天内，监理工程师进行友好调节，同时督促承包人继续遵守合同
仲裁期间监理工程师提出证据和作证
监理工程师向承包人发出书面通知
仲裁后，执行裁决
不要求
要求

（八）安全管理监理工作程序
1、保险监理工作程序
监理工程师督促承包人办理保险
监理工程师对承包人的保险检查
指示承包人补办或补充办理
监理工程师签发承包人扣除保险费的证明，由建设单位补办或补充办理
报监理部建议由建设单位补充办理
通知承包人和建设单位
未来发生有关的一切责任和费用
由责任方承担和赔偿
未办
办理
未办

2、安全管理监理工作程序
安 全 监 理 程 序
审查安全资质
施工准备阶段
施工阶段
营业执照
安全资质证书
安全生产管理机构的设置，安全专业人员的配置
安全生产责任制，安全生产规章制度，安全生产操作规程
特种作业人员的管理情况
主要的施工机械、设备等的技术性能及安全条件
建筑安全监督机构对企业的安全业绩考评情况
对各工序制定安全监理细则
调查可能导致意外伤害的其他原因
掌握新技术、新材料的工艺和标准
审查安全技术措施
审查承建商的安全自检体系
承包商的安全设施和设备进场前的检验
审查有关安全生产的文件
审查进入施工现场的各分包人的安全资质和证明文件
审查承建商提交的施工方案和施工组织设计中的安全措施
施工现场的安全组织体系和安全人员的配备
审查新工艺、新技术、新材料、新结构的使用安全技术方案及安全措施
审查承建商提交的关于工序交接检查，分部分项工程检查报告
审查并签署现场安全技术签证文件
现场监督与检查，发现不安全因素及时发出整改指令
建筑安全监督机构对企业的安全业绩考评情况

（九)工程例会纪要签发程序
监理工程师或总监主持工程例会
指定有关人员拟定会议纪要文稿
监理工程师或总监审查、核定
征求有关方面与建设单位意见
修正？
总监签章，会后第二天行文外发

（十）技术联系工作程序
监理工程师起草工作联系单
总监理工程师审核
发放施工单位、建设单位及相关单位签收
是否有疑问
回复联系单或组织召开专题会
文件存档
无
有

（十一）信息传递控制图
监理巡检文字、照片采集（数码相机等）
承包商报告
报告建设单位
监理部录入
（电脑处理）
总监审核
（重大问题）
补正式文字报告
互联网
递送、传真

（十二)竣工验收监理流程
承包人
工程确认建成，检验合格现场清理完毕
监理工程师对工程及资料组织初验
合格？
接受承包人提交申请
工程技术资料（含竣工图）
质量签证文件
工程计量资料
监理、勘察、设计单位提出质量评估报告
成立有建设单位、质量监督单位、勘察、设计等部门及监理工程师代表参加的竣工验收小组
审查竣工申请，现场检查与评估
签署单位工程竣工验收证明书
不合格
合格

（十三）建设工程验收及备案工作程序
施工单位
监理单位
提出整改意见
工程竣工报告、所有竣工资料及保修书
建设单位
工程质量评估报告
施工单位
规划、环保等部门
质量检验报告
各专项合格证
或准许使用文件
质监站
整改意见
（资料未通过）
所有竣工资料并附竣工验收条件审核表
建设单位组织验收组
备案办公室
同意验收（资料通过）
由建设单位申报备案
监 督 报 告

（十四）保修期监理工作程序
组建保修监理班子
指示承包人按计划完成剩余工程，修复已完工程的工程缺陷
审查承包人提交的保修责任终止证书申请报告
是否签发保修责任终止证书
最终检查和评估
评估报告
签发保修责任终止证书
是
否