人民路(越秀区段)道路改造工程工作程序.doc

人民路（越秀区段)道路改造工程监 理 工 作 程 序北京燕波工程管理有限公司广州分公司（一）监理工作管理流程根据合同或建设单位授权开展监理工作建设单位定时检查工作实施情况实施情况与标准比较没有偏差？偏差是否可接受？按要求整改、纠正根据合同规定承担相应违约责任建设单位定时对监理进行绩效评价将评价结果通报，记入监理考核台帐落实监理奖罚措施通过三方会签通过三方会签（二）施工准备阶段监理工作程序进驻现场审查设计文件、熟悉设计图纸、提出修改意见及建议现场复查、环境调查熟悉合同文件、制定详细监理计划及图表协助办理开工许可证等为确保工程正常施工所必须的一切外部接洽事宜召开第一次工程例会审查承包人的施工组织设计、进度计划、质量保证体系、施工安全保证体系、审查新技术、新工艺、新材料。审查承包人的机械设备、标准试验，验收复核承包人测定的地面线、施工控制线签发开工令（三)施工阶段监理程序第一次工地会议明确监理机制监理程序交底组建项目监理机构熟悉图纸及有关资料、编制监理规划及实施细则施工组织设计审核设计交底图纸会审监理表格发布签署开工报告实施三控三管一协调，督促承包商严格按规范、图纸及工艺标准施工，按规定及要求报验组织竣工预验收签署监理意见协助建设单位组织竣工验收编写监理总结整理监理档案督促承包商落实技术管理和质量保证检查施工现场的安全防护设施、文明施工措施，并提出意见对存在问题分析查明原因实施返修返工参与质量监督站核定质量等级投资控制质量控制进度控制信息管理合同管理安全、文明施工监理组织协调(四）投资控制监理工作程序否是是否是是否否确定投资控制目标（监理）审查施工组织设计（监理）是否合理？承包商按规定计量工程师审核已完工程核算书（监理）是否合理？审核已完实物量审核设计变更修改已完工程计量书（承包商）已完工程结算对实际投资与合同比较（监理）有无偏差分析偏差原因（监理）提出投资调整方案（监理）审核竣工决算文件（监理）竣工决算（建设单位、承包商）主要技术方案技术经济分析修改施工组织设计（承包商）有无索赔可能审查索赔文件是否合理？去除不合理部分（监理）签署索赔文件（监理）否1、工程投资控制主流程图2、施工阶段投资控制监理工作程序承包商递交月进度款申请书通过监理组收集、熟悉施工招投标文件、合同、图纸工程预算等有关资料监理工程师初审、整理有关工程资料、检查现场签证、变更费用计价依据是否齐全、合理编制月进度款审核书各专业工程师审核计量工程师进行工程量确认及价款审查报项目建设单位审批报项目总监审核不通过不通过通过补充资料补充资料3、计量支付监理程序组成内容：付款审批表进度款申请表工程进度汇总表原合约工程进度报表（工程变更或新增工程进度报表）工程量计算表工程甲供料数量及价值统计表工程形象进度表隐蔽工程验收记录分部工程质量验收记录工程质量试验、检测报告承包商计量自检驻地监理、计量工程师与承包商现场计量承包商填报工程进度报表监理部审查建设单位审查、批复不同意4、最终支付监理工作程序熟悉工程量清单、设计变更、报建设单位批准后修订工程量清单掌握施工过程，审核报审单位提出的设计变更设计变更控制有无不合理之处监理工程师对工程量清单和工程变更清单范围内的已完工程实物量进行计量有无索赔承包人提交最终财务报告监理工程师审查最终财务报告，结算清单与索赔文件，并报建设单位批准有无不合理之处认可最终财务报告与索赔文件建设单位批准最终支付证书最终支付提出索赔文件去除不合理部分修改最终财务报告有无（五）进度控制监理工作程序同意是滞后承包商修改承包商编制施工总体计划，填表申报承包商编制月、周进度计划，填表申报专业工程师审核、总监签署承包商组织工程施工监理工程师每日检查人员、机械投入，每周检查实际进度承包商责任？承包商提出延期申请建设单位与承包商签订承包合同总监组织审查总监批准下达开工令总监组织工程预验收承包商调整周进度计划同意否不同意正常单位工程完工？是否承包商修改不同意总监组织分析原因总监组织索赔审核建设单位审批总监签发延长工期令或赶工令建设单位组织竣工验收1、进度控制监理工作主程序2、施工进度计划审批流程图承包商提交进度计划监理工程师审查进度计划召开进度计划分析会监理工程师审批报建设单位批准批复承包商执行承包商调整施工进度计划不同意延期事件发生承包商在限期内向监理工程师提交延期意向监理工程师授权有关人员受理，并负责收集资料，做好记录延期事件终止后28天内，承包商向监理一工程师提交正式延期申请书审查承包商的延期申请组织人员进行延期评估监理工程师收到审查报告，并确认结论，签发延期审批，确定延期报建设单位审批通知监理工程师通知承包商建议承包商收回申请不通过通过3、工程延期监理工作程序(六）质量控制监理工作程序承包商提出分项工程开工申请监理审查分项开工申请每道工序完工后承包商自检填报工序质量检验表监理工程师进行质量检验签认质量检验表分项工程完成承包商自检填报中间交工证书监理工程师检查汇总质量检验表监理签认中间交工证书计 量合格承包商组织施工同意承包商返工不合格不合格合格承包商整改不合格不合格合格合格1、工程质量控制主程序2、测量放样工作质量控制流程测量放样开工申请单承包人测量前熟悉图纸做好准备工作监理工程师审核核对水准点、控制点承包人构筑物位置质量验收通知单承包人现场检测现场监理工程师监理工程师审批签认交工证书监理工程师返工监理复测同意不同意合格不合格3、隐蔽工程验收监理工作程序隐蔽工程施工承包商隐蔽工程自检合格承包商检查结果审核监理工程师签署隐蔽工程验收单监理工程师进行下一道工序上报、归档整改承包商不合格合格4、建筑材料审核监理工作程序建筑材料厂（场）质保书承包商自检提交材料报验单承包商 见证取样送检监理人员换材料否审批监理工程师材料进入施工现场使用通过按规定批量自检（监理人员见证取样送检）填写报验单承包商审批监理工程师继续使用定期上报、归档5、主要设备订货程序审核组审核选定品牌（厂家）提供出厂（场）质保书实地考察厂家设备比价评估入选厂家报价与三家供应设备单位分别谈判最后报价确定中标厂家文案归档拟定设备合同筛选三家单位入围市场询价6、监理巡视检查工作程序落实整改措施分项工程各工序施工承包商工序质量自检合格承包商检查结果工序施工质量检查监理工程师进行下一道工序施工不合格合格7、工序交工验收（中间验收、隐蔽验收)程序工序施工完毕承包商自检、专检和初验承包商填报工程报验申请表专业监理工程师到现场检查验收验收合格吗签认工程报验申请表进行下道工序是重点部位、关键工序的，专业监理工程师应要求承包单位报送施工方案和确保工程质量的措施，审核同意签认后才准实施整改、返工不予签认、不准进行下道工序不合格否工序施工中总监安排监理人员对施工过程进行巡视和检查是隐蔽过程或是下道工序完成后难以检查的重点部位吗？专业监理工程师或监理员进行旁站否是是8、分项工程验收监理工作程序分部分项工程自检合格承包商检查结果审核监理工程师签署分项工程质量验收单监理工程师现场检查现场监理工程师填报分项工程质量验收签证承包商试验室检查专业监理工程师通知承包商整改监理工程师合格不合格9、分部工程验收监理工作程序落实整改措施填报中间交工验收申请单承包商审查中间验收资料监理工程师检查结果审查中间验收签证监理工程师不合格编写质量评估报告监理工程师合格10、单位工程验收监理工作程序建设单位（监理单位）组织初验，施工、设计、勘测单位参加，监理单位参加并就存在问题提出书面整改意见否承包商验收合格后提交工程档案资料并提出预验收申请监理单位审查资料及现场预验收承包商提出竣工验收申请报告承包商整改建设单位、监理单位复验同意验收、报质监站备案进入保修阶段可申报可申报否11、质量事故处理工作程序发生质量事故监理发出质量通知单监理发出停工令上报主管部门事故调查事故原因分析研究、制定处理方案监理组织审查质量缺陷调查报告承包商实施处理方案承包商完成处理、自检后申请验收监理检查、验收监理提交质量事故处理报告暂停施工发出复工令恢复施工补充调查提出新方案原因不清必要时12、质量缺陷处理工作程序发现质量缺陷对质量缺陷进行判定（目测、检验、测试）是否存在质量缺陷？发出警告或停工通知（承包商不得自行处理）判定质量缺陷的严重程度和性质是否严重？按工程质量事故程序处理继续施工采取有效措施进行正确补救或进行返工处理否是复工令否是（七）合同管理监理工作程序合同管理程序保险与保障督促承包人办理保险检查保险情况分包转让和指定分包申请分包报告申请指定分包承包人的违约违约处理审批签署批准单工程全面管理争端与仲裁收到争议通知进行全面调查取证费用索赔建设单位批准受理费用索赔按合同规定准备索赔依据等详细资料确定索赔数额建设单位签署索赔审批书工程延期监理工程师按规定核准延期详细资料确定延期，签署延期审批书建设单位审定工程变更监理工程师受理工程变更申请书，征求设计意见，报建设单位，经建设单位批准设计依据变更申请书出修改设计监理工程师费用评估颁发工程变更令确定费用依据合同解决技术、进度、经济等问题依据合同，各专业监理工程师办理工程变更，报建设单位批准监理签署索赔审批书作出书面决定是否申请仲裁有友好调解提供证据，作证执行仲裁裁决一般违约严重违约没有保险风险自负1、合同管理监理工作程序2、承包商提出的变更监理工作程序承包商提出工程变更申请专业监理工程师、造价监理工程师审查承包商提出变更价款造价监理工程师审查总监签署审核意见建设单位审批总监签发调整合同价指令材料退回承包商与建设单位、设计协商与建设单位、设计协商同意不同意3、建设单位、设计提出的工程变更处理程序建设单位发出变更指令或设计提出修改初稿总监组织审核，提出书面意见设计单位发出变更通知监理、建设单位审查确认承包商编制预算书造价监理工程师审查，总监签署意见与建设单位协商承包商实施变更工程4、工程申请分包程序框图承包商提出分包申请监理审查是否具备分包条件？建设单位审批承包商实施分包是否否是5、索赔处理监理工作程序当索赔事件继续发生时承包商继续提交详细索赔报告及申请表承包商向监理部提交索赔意向通知书专业监理工程师、造价工程师收集和审查与索赔有关的资料专业监理工程师、预算工程师收集和审查与索赔有关的资料承包商提交索赔申请表承包商提交索赔申请表总监组织初步审核索赔材料总监组织审查索赔数额（费用和/或工期）总监与承包商和建设单位协商在规定期限内总监签署索赔审批表资料不全时在规定期限内发出要求承包商提交有关索赔报告的进一步详细资料的通知达成一致？进入调解、仲裁当索赔涉及工期，总监与建设单位协商后作出批准延期决定或发出赶工指令回复承包商不予受理1. 所述索赔事件造成了承包商直接损失；2. 索赔事件是由非承包商的责任发生的；3. 符合合同索赔条款，证据材料真实齐全审查结果是是否否专业监理工程师审查是否满足合同规定的索赔时限和条件专业监理工程师审查是否满足合同规定的索赔时限审查结果满足满足不满足不满足成立满足不成立不满足监理部向建设单位报告6、争端与仲裁监理工作程序监理部收到争议通知在合同规定的时间内，监理工程师进行全面调查与取证监理工程师提出解决争端建议报总监批准承包人向监理工程师提交仲裁要求承包人要求仲裁否？书面通知即为最终决定56天内，监理工程师进行友好调节，同时督促承包人继续遵守合同仲裁期间监理工程师提出证据和作证监理工程师向承包人发出书面通知仲裁后，执行裁决不要求要求（八）安全管理监理工作程序1、保险监理工作程序监理工程师督促承包人办理保险监理工程师对承包人的保险检查指示承包人补办或补充办理监理工程师签发承包人扣除保险费的证明，由建设单位补办或补充办理报监理部建议由建设单位补充办理通知承包人和建设单位未来发生有关的一切责任和费用由责任方承担和赔偿未办办理未办2、安全管理监理工作程序安 全 监 理 程 序审查安全资质施工准备阶段施工阶段营业执照安全资质证书安全生产管理机构的设置，安全专业人员的配置安全生产责任制，安全生产规章制度，安全生产操作规程特种作业人员的管理情况主要的施工机械、设备等的技术性能及安全条件建筑安全监督机构对企业的安全业绩考评情况对各工序制定安全监理细则调查可能导致意外伤害的其他原因掌握新技术、新材料的工艺和标准审查安全技术措施审查承建商的安全自检体系承包商的安全设施和设备进场前的检验审查有关安全生产的文件审查进入施工现场的各分包人的安全资质和证明文件审查承建商提交的施工方案和施工组织设计中的安全措施施工现场的安全组织体系和安全人员的配备审查新工艺、新技术、新材料、新结构的使用安全技术方案及安全措施审查承建商提交的关于工序交接检查，分部分项工程检查报告审查并签署现场安全技术签证文件现场监督与检查，发现不安全因素及时发出整改指令建筑安全监督机构对企业的安全业绩考评情况（九)工程例会纪要签发程序监理工程师或总监主持工程例会指定有关人员拟定会议纪要文稿监理工程师或总监审查、核定征求有关方面与建设单位意见修正？总监签章，会后第二天行文外发（十）技术联系工作程序监理工程师起草工作联系单总监理工程师审核发放施工单位、建设单位及相关单位签收是否有疑问回复联系单或组织召开专题会文件存档无有（十一）信息传递控制图监理巡检文字、照片采集（数码相机等）承包商报告报告建设单位监理部录入（电脑处理）总监审核（重大问题）补正式文字报告互联网递送、传真（十二)竣工验收监理流程承包人工程确认建成，检验合格现场清理完毕监理工程师对工程及资料组织初验合格？接受承包人提交申请工程技术资料（含竣工图）质量签证文件工程计量资料监理、勘察、设计单位提出质量评估报告成立有建设单位、质量监督单位、勘察、设计等部门及监理工程师代表参加的竣工验收小组审查竣工申请，现场检查与评估签署单位工程竣工验收证明书不合格合格（十三）建设工程验收及备案工作程序施工单位监理单位提出整改意见工程竣工报告、所有竣工资料及保修书建设单位工程质量评估报告施工单位规划、环保等部门质量检验报告各专项合格证或准许使用文件质监站整改意见（资料未通过）所有竣工资料并附竣工验收条件审核表建设单位组织验收组备案办公室同意验收（资料通过）由建设单位申报备案监 督 报 告（十四）保修期监理工作程序组建保修监理班子指示承包人按计划完成剩余工程，修复已完工程的工程缺陷审查承包人提交的保修责任终止证书申请报告是否签发保修责任终止证书最终检查和评估评估报告签发保修责任终止证书是否