大米企业的记录表单.doc

编 制 说 明 为进一步加快大米加工业食品安全信用体系建设，规范公司生产经营活动，保证大米质量和食用安全，根据国务院关于进一步加强食品安全工作的决定精神和国家食品药品监督管理局的规定，在充足调研论证的基础上，形成了粮食行业大米加工公司生产经营档案示范文本（以下简称示范文本）。一、合用范围示范文本原则上合用于全国所有大米加工公司。在进行食品安全信用体系建设试点工作期间，一方面在试点公司和中国粮食行业协会会员单位中的大米加工公司中试行。二、基本框架和内容1、示范文本由两部分组成。第一部分是大米加工公司生产经营档案示范表格，第二部分是大米加工公司生产经营档案基本规则。2、示范文本的重要内容涵盖了公司管理基础工作和采购、生产、销售与服务等各个方面，共分为4个环节、18个项目、33个要素、83条项内容和规定。3、示范文本的依据是现行法律法规、部门规章和标准，其中：国家法律法规7个。涉及：产品质量法、协议法、食品卫生法、环境保护法、计量法、消费者权益保护法和粮食流通管理条例等；部门规章5个。涉及大米生产许可证实行细则、食品广告管理办法、定量包装商品计量监督管理办法、产品标记标注管理规定和粮食卫生管理办法等；国家和行业标准17个。涉及大米标准、稻谷标准、预包装食品标签通则、质量管理体系、大米厂卫生规范、食品公司通用卫生规范、工业“三废”排放试行标准、国家职业标准：制油工粮油质量检查员、粮油保管员、粮油购销员、危害分析和关键控制点（HACCP）等。三、几点说明1、示范文本是按照大米加工工艺和管理流程，对涉及大米加工业的各项法律、法规、标准中的相关规定，进行梳理整合，使之条理化、系统化，起到示范作用，便于公司操作。2、示范文本的制定考虑到大米加工业的总体水平和不同公司的特点，各项规定均属基本规定，公司均应当并且可以做到。对于已通过HACCP、ISO9001、有机食品、绿色食品等认证的管理水平较高的公司，应按相应的规定，建立更加完善的管理制度。3、示范文本对大米加工公司的各个生产环节进行控制。每个环节均应建立档案文献，记录应及时、准确、完整，并应建立文献的批准、分发、修改、存档、销毁程序。4、示范文本中的表格均为示范表格。公司应建立更为详尽的档案。公司使用自制表格，应涵盖示范表格相应的内容。5、示范文本在国家食品药品监督管理局的指导下，由中国粮食行业协会组织有关单位起草。第一部分 示范表格表1：合 格 供 方 评 价 表 年 月 日供方名称产品名称联系人电话地址邮编价格初检是否有合法经营权（证明材料）公司等级水平信誉度顾客满意水平质量验收能力及材料质量保证能力供货业绩证明年度评审认定评价结果合格 不合格评审组人员：重新评审意见及结果：重新评审人员：批准人：表2：原 料 购 进 卸 货 通 知 单交货单位： 车号： 编号：车辆清洁： 来料外观检查： 年 月 日品种件数毛重进库仓号备注计量员： 保管员：表3：原 料 检 验 报 告 单 年 月 日名称产地年度等级数量取样量车(船、仓)号检查项目及标准检查结果结论检查项目及标准检查结果结论出糙率（）黄粒米（）水 分（）异品种米（）杂 质（）不完善粒（）垩白粒率（）色泽、气味活 虫（头/kg）整精米率（）脂肪酸值（mmNaOH/100g）综合结论：备注：检查员： 审核：表4：原 料 记 录 台 帐记录人：编号日期品种来料单位件数数量抽样人抽样数量是否合格备注注：每批产品检查数据见检测报告。表5：原 粮 普 查 检 验 台 帐编制单位：序号：纯重:单位：日期区号品种等级杂质 出糙率整精米水分 谷外 糙米黄粒米不完 善粒垩白 粒率病斑粒霉变粒是否 异常检查员扦样员备注表6： 编制单位： 编号： 年 月 日品 种检查目的检查日期调拨令号执行标准抽样地点检查项目单位标准规定检查指标结论备注年产度年等级出糙率%整精米率%杂质%水分%谷外糙米%黄粒米%数量kg结论：稻谷出入库检查报告单表7：包 装 材 料 检 验 报 告 单 年 月 日生产厂家品种规格检查数量检查记录尺寸外观抽样方式正常检查一次抽样方案，一般检查水平，接受质量限(AQL)为6.5抽样数检查项目检查结果鉴定尺寸重量经纬密度外观印刷/覆膜包装特性检查抽样方式正常检查一次抽样方案，特殊检查水平S-1，接受质量限(AQL)为6.5抽样数检查项目检查结果鉴定耐跌落性撕裂/承重卫生指标综合结论合格 不合格备注：检查员： 审核：表8：培 训 教 育 登 记 表序号姓名培训内容时间地点指导老师参训人员组织单位备注表9：职 工 健 康 档 案序 号姓 名岗 位体检时间体检结果表10：岗 位 操 作 记 录 表岗 位生产时间加工品种生产班次产品情况设备生产情况记载设备故障解决记载备 注操作工： 接班： 班组长：表11：设 备 管 理 台 帐设备编号设备名称设备型号数量生产商购入时间使用位置负责人使用状态备注生产副厂长填写，使用状态涉及“在用”、“停用”，位置、使用状态变化在备注中注明时间表12：仪 器、设 备 维 修、保 养 记 录 表仪器、设备名称： 统一编号： 使用部门： 检定日期第 页操作人保养记录保养日期第 次保养人维修记录：第 次故障现象：维修内容及更换零件：待解决问题：维修人操作人 年 月 日表13：大米定量包装净含量计量检查记录年 月 日 品种名称品种规格生产日期批量样本量计量单位平均皮重皮重抽样数编号12345678910总重净含量偏差编号11121314151617181920总重净含量偏差编号21222324252627282930总重净含量偏差平均偏差超过最大允许负偏差包数结论检查人：表14：计 量 设 备 台 帐设备编号计量器具名称规格型号数量使用部门精确度检定周期产地检定方式负责人制表： 审核：表151：大米（生产班组）检查报告单 年 月 日 班组： 品名规格数量（kg）检查项目单位检查结果结论加工精度水分碎米总量小碎米量杂质总量糠粉含稻谷粒粒/kg矿物质黄粒米异品种米不完善粒垩白度计量误差g色泽、气味综合结论备注检查员： 审核人：表152：大米出厂检查报告单 出厂时间： 年 月 日 品名规格数量（kg）生产日期检查项目单位检查结果结论加工精度水分碎米总量小碎米量杂质总量糠粉含稻谷粒粒/kg矿物质黄粒米异品种米不完善粒垩白度计量误差g色泽、气味综合结论备注检查员： 审核人： 总审：表16：成 品 入 库 记 录记录日期生产日期品种班次垛位数量记录人：表17：产 品 发 货 明 细 台 帐发货日期提单号码提货单位品名规格件数数量（kg）生产批号承运车号司机署名备注记录人：表18：客 户 档 案 台 帐业务范围客户名称地址联系人联系电话/传真业务代表记录人：表19：质 量 信 息 反 馈 单 年 月 日 产品名称区 域营销员联系地址或电话反馈性质正常 不正常质量现象描述：（品种、生产批次、数量、异常情况描述等）鉴定意见： 鉴定人： 年 月 日公司负责人意见：主管经理： 年 月 日解决结果：批准人： 年 月 日备注：表20：产 品 召 回、隔 离 记 录 表编号：时间召回（隔离）批次发生地点件数数量因素分析解决措施时间备注记录人：表21：投 诉 处 理 记 录姓名电子信箱单位电话号码地址邮政编码投诉方式来访 来信 电话 商店 其他购买日期购买地点产品名称购买数量规格包装生产日期投诉内容：鉴定意见鉴定人：解决情况批准人：用户意见用户署名：投诉时间解决时间投诉记录人：表22：走 访 顾 客 报 告 单 年 月 日派出人员起止日期自 年 月 日至 年 月 日走访单位名 称地 址电 话电挂传真接待人顾客意见摘要报告人：顾客希望解决结果签字：审 核签字：第二部分 基本规则大米加工公司生产经营档案基本规则环节项目要素重要内容和规定依据管理基础工作01必备条件01-01资质公司必须具有保证产品质量的必备条件，获得全国工业产品生产许可证和“QS”标志使用资格。1、产品质量法（1993）第三、十四条2、大米生产许可证实行细则（2023）3、质量管理体系GB/T 19001-2023 管理体系01-02质量管理公司应当建立健全质量管理制度，制订相应程序文献，以保证产品符合规定规定。组织机构01-03机构与人员1、公司应根据有关法律、法规的规定，明确各部门、人员的职责和权限及互相关系，制订相应的考核办法，并严格实行。2、公司领导中至少有一名质量负责人，全面负责质量工作。3、检查部门，检查人员能独立行使职权。文献管理01-04管理与记录1、应有专人负责文献管理，以保证使用的文献是有效版本。2、记录填写要及时、真实、内容完整、笔迹清楚，不得随意涂改。3、认真填写质量记录，保证实现产品的可追溯性。4、质量记录可以以纸张或电子文本形式保存。采购02制度02-01采购制度公司应制订采购文献，规定原辅料、包装物的选购质量验收制度。1、协议法（1999）第二章2、粮食流通管理条例（2023）3、大米生产许可证实行细则（2023）4、质量管理体系GB/T 19001-2023 5、危害分析和关键控制点（HACCP）6、稻谷GB 1350-19997、粮食、油料检查扦样分样法GB 5491-85 采购文献应涉及采购计划、采购清单、采购协议、原辅料、包装物技术标准等。原辅料及包装02-02稻谷稻谷应符合国家相关标准和有关卫生规定。其它辅料、包装物1、其它辅料、包装物应无毒、无害，符合相应的国家标准、行业及公司标准。2、进口原料必须具有必须具有出入境检查检疫机构出具的合格证明。供方管理02-03供方选择1、能提供国家注册的营业执照、卫生许可证、生产许可证等相应的资料，具有有效质量保证能力和良好的资信度，并能提供优良的售后服务。2、公司直接向农民收购稻谷时按国家原料收购有关规定执行。供方评估1、供方应提供相应的质量报告。2、对供方供货能力、交货期、履行协议情况进行评价。3、对供方的价格、商业信誉、资信能力、售后服务等进行比较。4、供方质量体系和质量保证情况。（表1）供方监督1、建立供方档案，收集和记录供方供货质量、履行协议情况，为对其评估和复审提供依据。2、定期对供应商进行复审。采购验证02-04入厂验证1、每批原料必须经检查合格后方可入厂。2、按物资采购文献和进货验收的规定，对每批进厂的原料进行检查、记录，验证结果；对不合格的物资让步接受或拒收解决时履行审批手续。（表25）3、辅料、包装物有自检能力的每批抽检；无检查能力的可根据情况采用供方提供检查报告或出示合格证的形式进行验证，必要时可定期送检。4、检查方法均应符合国家相关规定。生产03厂房与环境03-01原料库1、原料必须存放在专用原料库内，地面平整，便于通风换气，有防鼠、防虫设施。2、设专人管理，定期检查质量和卫生情况，准时清扫、消毒、通风换气。1、食品卫生法（1995）第八条2、食品卫生总则（1999）3、大米生产许可证实行细则（2023）4、食品公司通用卫生规范GB 14881工厂设计1、厂房必须建在交通方便,水源充足,远离有害气体、烟尘、灰尘、放射性物质及其他扩散性污染源的地区。2、厂房设计合理，能满足生产规程的规定。不同性质场合能满足各自的生产功能。厂房具有足够空间以利于设备、物料的贮存与运送、卫生清理、人员通行。3、厂房与设施必须严格防止鼠、蝇及其它害虫的侵入和隐匿。环境规定1、厂区应绿化。厂区重要道路和进入厂区的道路应铺设适于车辆通行的坚硬路面（如混凝土或沥青路面）。路面应平坦、无积水。厂内应有良好的排水系统。排放的污水必须符合国家环保规定。2、厂房内必须设有防蝇、防鼠、防灰尘设施。3、厂区内的垃圾应集中存放在适本地点，定期清理出厂。垃圾存放处应随时消毒,不得孳生害虫。4、应具有废水、废料解决和其它能满足环保规定的设施。1、食品卫生法（1995）第八条2、环境保护法（1989）4、食品公司通用卫生规范GB 148815、工业“三废”排放试行标准GBJ 4-73人员管理03-02培训公司生产、检查负责人应具有相应的专业知识。生产、检查人员上岗前应通过安全教育、技术（技能）等方面培训，具有相应资质，做到持证上岗。（表7）国家职业标准2023：制油工粮油质量检查员、粮油保管员、粮油购销员卫生1、生产人员及有关人员每年至少进行一次健康检查，必要时接受临时检查，新参与或临时参与工作的生产人员，必须经健康检查并取得健康合格证后方可工作。工厂应建立职工健康档案，凡患有碍食品卫生的传染疾病的人员（涉及病源携带者），必须调离食品生产岗位。（表6）2、生产、检查人员应严格执行卫生管理制度，保证个人卫生，防止产品污染。1、食品卫生总则(1999) 2、食品公司通用卫生规范GB 148813、质量管理体系GB/T 19001-20234、粮食卫生管理办法（1990）生产管理03-03生产工艺1、制定产品生产工艺流程。2、生产现场应有相关的作业指导书及产品标准。3、操作人员严格按照作业指导书进行操作，对工艺参数进行监视，并做好生产记录。（表8）1、食品卫生法(1995) 第八条2、大米生产许可证实行细则(2023)3、质量管理体系GB/T 19001-2023生产设备1、使用合适的生产设备，并安排适宜的工作环境；同时应按规定对设备进行维护保养。（表10）2、设备和管道必须严密，防止粉尘外扬。3、应制订严格的设备安全操作规程。4、定期清理机械设备和其它设备中的滞留物料，防止霉变。原料清理稻谷加工前必须通过筛理、风选、去石、磁选等清理过程，有效去除杂质等影响产品质量的物质。1、稻谷GB 13501999 2、质量管理体系GB/T 19001-2023抛光生产用水应符合国家有关卫生法规的规定生活饮用水水质卫生规范（2023）加工1、车间必须配备粉尘过滤设备，防止车间内粉尘超标。2、生产车间内不得放置与生产无关的化学药剂，如防鼠化学药品等。3、进车间必须穿戴洁净的工作服、工作帽、工作鞋。不允许在生产区域内存放个人衣物,不允许在生产区域内吃喝、吐痰、吸烟等。4、设备、加工器具使用了润滑油后要及时解决干净、防止与产品接触。5、应根据生产特点设立关键控制点和制订关键限值，如抛光机、色选机 等。对关键控制点应制订作业指导书，填写质量记录。6、应根据生产特点规定过程检查的项目，填写质量记录。7、当关键限值发生偏离时，采用纠偏行动，以保证产品的质量和安全。8、应当制订不合格产品控制程序，对发生的不合格问题采用纠正措施。1、大米厂卫生规范GB 131222质量管理体系GB/T 19001-2023 3、危害分析和关键控制点（HACCP）包装与标记03-04包装1、应使用符合国家标准的包装物包装成品和回机物料。2、包装材料必须存放在洁净干燥的库房内,离墙堆放。3、产品的净含量应符合国家有关法规的规定，在包装过程中应定期进行检查，作好记录。（表11）1、食品卫生总则（1999）2、定量包装商品计量监督管理办法（1995）第五条3、预包装食品标签通则GB 7718-20234、预包装特殊膳食用食品标签通则GB 13432-20235、产品标记标注管理规定6、食品包装用聚丙烯成型品卫生标准GB 9688-887、质量管理体系 GB/T 19001-2023标记1、产品包装标记应符合国家相应标准。2、产品包装标记中应包含生产日期、批次、班次等产品追溯信息。计量03-05计量管理1、设立计量器具管理台帐。（表8）2、计量器具应按计划送检，在有效期内使用。3、计量器具上应有计量检定合格标记。计量法（1985）第九条质量控制03-06产品检查1、公司应具有必要的检测设备和检查能力。2、按照国家标准和法规的规定制订产品检查规范，对半成品和每批次最终产品进行质量检查。3、检查报告数据齐全、方法符合国家相应检查标准的规定。（表11）4、检查合格后，方可出具产品质量检查合格证，准予出厂。检查不合格的产品严禁出厂，按不合格品解决规定进行解决。5、公司对某些项目无能力检查，可委托具有条件的检查机构承担，应有委托检查协议书。6、每年至少检测两次产品的卫生指标。1、大米许可证实行细则（2023）2、大米 GB 135419863、粮食卫生标准GB 2715-814、质量管理体系GB/T 19001-2023分装公司03-07分装1、分装公司应具有同产品相适应的加工分装设备，符合大米生产许可证实行细则的规定。2、分装的产品（半成品）来源于国内的，必须具有产品供应公司的生产许可证证明，产品来源于境外的，必须具有出入境检查检疫机构出具的合格证明。大米生产许可证实行细则（2023）销售与服务04储藏运送04-01成品库1、成品必须存放在专用成品库内。地面须设铺垫物。堆码离墙至少3cm。成品库内不得存放其他与成品储存、搬运无关物品。2、库房应有相应成品的标记。3、库房应有防鼠、防虫措施。4、成品出入库应做好相应记录。（表1314）1、食品卫生法（1995）2、大米厂卫生规范GB 131223、质量管理体系GB/T 19001-2023 运送1、运送用的车辆、工具、铺垫物、遮盖物必须清洁,不得将成品与污染物同车运送。2、各种运送车辆不得进入成品库。销售04-02销售流通1、销售部门应辨认顾客对产品的需求与盼望，提供满足顾客规定的产品。2、建立顾客档案和客户服务部门，设立服务热线电话。以便在产品售出后，搜集顾客的反馈信息。（表1516）3、制订不合格产品确认、回收、解决控制程序。对不合格产品或带有不安全隐患的产品及时召回，保护消费者利益。（表17）1、产品质量法(1993) 第二十二条2、消费者权益保护法(1993)3、食品广告管理办法(1993)4、质量管理体系GB/T 19001-2023 市场营销公司有关广告宣传、市场推销等行为必须遵守国家相关法律、法规的规定。服务04-03征询服务产品售出前、销售过程及销售后，销售部门应通过多种渠道向顾客介绍产品、回答顾客的征询。投诉解决设立专门的部门或人员负责质量问题的投诉，派技术人员前往采集样品进行检查，及时向顾客反馈信息，以取得顾客的满意。（表18）