三标一体化管理体系内审检查表.doc

ISO9001:、ISO14001:、GB/T28001-
质量、环境、职业健康安全三标一体化
------------------------------------------------------------
体系审核检查表
受审核部门：领导层
审核地点：
审核日期：
审核员：
序号
内容
原则条款
检查内容和措施
检查成果
评价
ISO9001:
ISO14001:
GB/T28001-
1
理解组织及其环境
4.1
4.1

问询领导层，影响我司内、外部原因重要有哪些？对这些内、外部原因有关信息进行监视和评审状况怎样？

2
理解有关方需求和期望
4.2
4.2

问询领导层，与我司管理体系有关有关方有哪些？有关方有哪些规定？对有关方及其规定信息是怎样监视和评审？

3
确定管理体系范围
4.3
4.3
4.1
查看守理体系文献，确认管理体系边界和范围与否形成文献？与否考虑了多种内外部原因、有关方规定及其产品或服务？针对质量管理体系与否存在不合用条款？若有与否阐明理由？与否合理？

4
管理体系及其过程
4.4
4.4
4.1
查看守理体系文献，确认与否按照原则规定，建立、实行、保持和持续改善管理体系？管理体系所需过程包括哪些？与否保持必要形成文献信息以支持过程运行？与否保留必要形成文献信息作为运行证据？

5
领导作用和承诺
5.1.1
5.1

问询领导层，确认其通过哪些活动证明其对管理体系领导作用和承诺？

6
以顾客为关注焦点
5.1.2

问询领导层，确认其通过哪些活动证明其以顾客为关注焦点领导作用和承诺？

7
方针
5.2
5.2
4.2
检查质量/环境/职业健康安全方针，确认与否得到文献化。问询领导层，管理方针含义，方针怎样在内部外部得到沟通？

8
组织岗位、职责和权限
5.3
5.3
4.1.1
查看企业组织架构图，问询管理层，理解企业部门、岗位设置怎样？职责和权限怎样得到分派、沟通和理解？问询管理者代表，确认其与否清晰自身职责。

9
资源总则
7.1.1
7.1
4.4.1
问询管理层，企业为建立、实行、保持和持续改善管理体系提供了哪些资源？既有资源有哪些约束？也许需要外部提供资源有哪些？

10
监视、测量、分析和评价总则
9.1.1
9.1.1
4.5.1
问询负责人，理解其对过程监视和测量包括哪些？与否覆盖了如下内容：内外部环境、有关方需求和期望、方针、目、支持过程、生产过程、产品/环境/职业健康安全符合性、顾客满意、外部供方绩效等方面？

11
改善总则
10.1
10.1
4.6
问询管理层，企业从哪些方面改善管理体系？

12
持续改善
10.3
10.3
4.5
问询管理层，企业是怎样持续改善管理体系？

4.6
备注：A-符合；B-观测项；C-轻微不符合；D-严重不符合
编制：
审核：

记录编号：ABCD-09-007-03-SO B/0 本记录保留期3年

体系审核检查表
受审核部门：人事总务部
审核地点：
审核日期：
审核员：
序号
内容
原则条款
检查内容和措施
检查成果
评价
ISO9001:
ISO14001:
GB/T28001-
1
组织岗位、职责和权限
5.3
5.3
4.1.1
查看企业组织架构图，问询部门负责人，理解企业部门、岗位设置怎样？职责和权限怎样得到分派、沟通和理解？

2
人员
7.1.2

问询部门负责人，与否制定企业人力资源发展规划？查看人员名册和档案，确认管理体系运行和控制所需人员有哪些？怎样得到这些人员？提供人员与否满足需求？

3
基础设施
7.1.3

实地观测，确认企业管理体系过程运行所需基础设施有哪些？与否满足过程运行需求？维护状况怎样？尤其检查特种设备管理状况。

4
过程运行环境
7.1.4

实地观测，确认企业管理体系过程运行环境怎样？与否满足过程运行需要？

5
知识
7.1.6

问询负责人，确定运行过程所需知识包括哪些？这些知识怎样获得？怎样应用？与否得到保持和更新？

6
能力
7.2
7.2
4.4.2
问询负责人，与否确定人员所需能力？怎样评价其控制下人员具有所需能力？与否建立员工绩效考核制度并实行？为获取所需能力采用了哪些措施？查看有关人员档案、培训记录，确认人员能力与否满足需求。

7
意识
7.3
7.3
4.4.2
抽查员工，与其交谈，确认员工与否理解企业管理方针？与否清晰自己部门管理目？与否清晰其工作规定和违反规定期后果？

8
信息交流
7.4
7.4
4.4.3
问询负责人，怎样就质量/环境/职业健康安全管理体系有关信息进行内部和外部沟通？沟通内容包括哪些？沟通内容与否完整？沟通与否及时？查看有无员工代表参与协商活动记录?

9
环境原因

6.1.2

问询部门负责人，与部门工作有关环境原因有哪些？环境原因与否得到有效识别？

10
危险源辨识、风险评价

4.3.1
问询部门负责人，与部门有关危险源有哪些？危险源识别与风险评价与否充足？

11
运行筹划和控制

8.1
4.4.6
问询负责人，怎样向外部供方、承包方沟通环境/职业健康安全规定，怎样对其进行控制？与否有能源资源节省平常运行进行检查和记录？采用了哪些措施节省材料和能源？与否对部门运行产生危险废弃物进行有效管理并形成对应记录。

12
应急准备和响应

8.2
4.4.7
问询负责人，识别与部门工作有关紧急状况有哪些？建立了哪些应急预案？现场观测，确认进行了哪些应急准备？配置了哪些应急资源？检查应急演习有关记录，确认应急演习与否认期实行？应急预案与否得到及时评价和更新？

备注：A-符合；B-观测项；C-轻微不符合；D-严重不符合
编制：
审核：

记录编号：ABCD-09-007-03-SO B/0 本记录保留期3年

体系审核检查表
受审核部门：营业部
审核地点：
审核日期：
审核员：
序号
内容
原则条款
检查内容和措施
检查成果
评价
ISO9001:
ISO14001:
GB/T28001-
1
产品和服务规定
8.2
8.1
4.4.6
问询负责人，与顾客沟通内容包括哪些？哪些部门参与了产品（服务）规定确实定？确定产品（服务）规定包括哪些？与否考虑了合适合规义务规定？抽查协议状况，确认协议评审与否符合规定？协议变更时是怎样处理？

2
外部提供过程、产品和服务控制
8.4
8.1
4.4.6
问询负责人，外部提供废旧物资有哪些？对这些外部供方分别怎样控制？与否进行了调查、评价和持续监视？查看外部供方名目，抽查外部供方控制记录，确认外部供方控制与否符合规定？抽查采购品有关协议、订单和验收记录，确认对采购品控制与否符合规定？

3
交付后活动
8.5.5

交付前与否通过自检？交付后活动有哪些？

4
顾客满意
9.1.2

问询负责人，理解其获取顾客满意措施和途径有哪些？抽查顾客满意度调查表，确认其与否按规定实行顾客满意度调查？调查成果怎样？其他顾客满意信息有哪些？与否对这些信息进行了分析和评价？哪些改善机会？

5
环境原因

6.1.2

问询部门负责人，与部门工作有关环境原因有哪些？环境原因与否得到有效识别？

6
危险源辨识、风险评价

4.3.1
问询部门负责人，与部门有关危险源有哪些？危险源识别与风险评价与否充足？

7
运行筹划和控制

8.1
4.4.6
问询负责人，怎样向外部供方、承包方沟通环境/职业健康安全规定，怎样对其进行控制？与否有能源资源节省平常运行进行检查和记录？采用了哪些措施节省材料和能源？与否对部门运行产生危险废弃物进行有效管理并形成对应记录。

8
应急准备和响应

8.2
4.4.7
问询负责人，识别与部门工作有关紧急状况有哪些？建立了哪些应急预案？现场观测，确认进行了哪些应急准备？配置了哪些应急资源？检查应急演习有关记录，确认应急演习与否认期实行？应急预案与否得到及时评价和更新？

备注：A-符合；B-观测项；C-轻微不符合；D-严重不符合
编制：
审核：

记录编号：ABCD-09-007-03-SO B/0 本记录保留期3年

体系审核检查表
受审核部门：生产部
审核地点：
审核日期：
审核员：
序号
内容
原则条款
检查内容和措施
检查成果
评价
ISO9001:
ISO14001:
GB/T28001-
1
监视和测量资源
7.1.5

问询负责人，确定监视和测量资源有哪些？与否满足监视和测量需求？查看测量设备清单、测量设备检定/校准计划等，确认有溯源规定测量设备有哪些？与否按计划实行校准和检查？查看有关校准或检定汇报。现场观测监视和测量资源状态，确认其与否得到合适维护？测量设备与否得到校准或检查，并进行状态标识？

2
运行筹划和控制
8.1
8.1
4.4.6
问询负责人，怎样对生产（服务）过程进行筹划？怎样对风险和机遇进行控制？
生产作业与否有必要作业指导文献？与否按作业规定进行实行？
？

3
生产和服务提供控制
8.5.1

查看生产流程文献和生产现场，确认与否建立必要作业指导文献？人员能力与否满足规定？设备运作与否正常？设备与否得到维护和保养？工作环境与否符合规定？

4
标识和可追溯性
8.5.2

产品标识、状态标识及安全标识与否清晰？怎样实现追溯？

5
顾客或外部供方财产
8.5.3

顾客财产或外部供方财产有哪些？怎样保护？

6
防护
8.5.4

对产品防护措施有哪些？与否有效？

7
更改控制
8.5.6
8.1
4.4.6
生产服务过程与否发生变更？变更与否已经得到授权？

8
产品和服务放行
8.6

问询负责人，理解产品（服务）放行通过哪些环节？查看有关检查计划、检查规程，查看检查记录，确认进料检查、过程检查、成品检查等与否按规定实行？检查成果与否满足原则规定，并得到保留？放行与否通过授权，授权信息与否可以追溯？

9
不合格输出控制
8.7

问询负责人，理解不合格品控制流程，不合格品处置方式有哪些？在什么状况下使用？检查不合格品处理记录，现场检查不合格品标识和摆放，确认不合格品控制与否符合规定？

10
环境原因

6.1.2

问询部门负责人，与部门工作有关环境原因有哪些？环境原因与否得到有效识别？

11
危险源辨识、风险评价

4.3.1
问询部门负责人，与部门有关危险源有哪些？危险源识别与风险评价与否充足？

12
运行筹划和控制

8.1
4.4.6
问询负责人，怎样向外部供方、承包方沟通环境/职业健康安全规定，怎样对其进行控制？与否有能源资源节省平常运行进行检查和记录？采用了哪些措施节省材料和能源？与否对部门运行产生危险废弃物进行有效管理并形成对应记录。

13
应急准备和响应

8.2
4.4.7
问询负责人，识别与部门工作有关紧急状况有哪些？建立了哪些应急预案？现场观测，确认进行了哪些应急准备？配置了哪些应急资源？检查应急演习有关记录，确认应急演习与否认期实行？应急预案与否得到及时评价和更新？

备注：A-符合；B-观测项；C-轻微不符合；D-严重不符合
编制：
审核：

记录编号：ABCD-09-007-03-SO B/0 本记录保留期3年

体系审核检查表
受审核部门：财务部
审核地点：
审核日期：
审核员：
序号
内容
原则条款
检查内容和措施
检查成果
评价
ISO9001:
ISO14001:
GB/T28001-
1
目及其实现筹划
6.2
6.2
4.3.3
问询部门负责人，建立质量/环境/职业健康安全目中波及财务资源有哪些？查看有关到达状况，确认目到达和监视状况。

2
资源总则
7.1.1
7.1
4.4.1
问询部门负责人，企业为建立、实行、保持和持续改善管理体系提供了哪些财务资源？既有财务资源有哪些约束？

3
环境原因

6.1.2

问询部门负责人，与部门工作有关环境原因有哪些？环境原因与否得到有效识别？

4
危险源辨识、风险评价

4.3.1
问询部门负责人，与部门有关危险源有哪些？危险源识别与风险评价与否充足？

5
运行筹划和控制

8.1
4.4.6
问询负责人，怎样向外部供方、承包方沟通环境/职业健康安全规定，怎样对其进行控制？与否有能源资源节省平常运行进行检查和记录？采用了哪些措施节省材料和能源？与否对部门运行产生危险废弃物进行有效管理并形成对应记录。

6
应急准备和响应

8.2
4.4.7
问询负责人，识别与部门工作有关紧急状况有哪些？建立了哪些应急预案？现场观测，确认进行了哪些应急准备？配置了哪些应急资源？检查应急演习有关记录，确认应急演习与否认期实行？应急预案与否得到及时评价和更新？

备注：A-符合；B-观测项；C-轻微不符合；D-严重不符合
编制：
审核：

记录编号：ABCD-09-007-03-SO B/0 本记录保留期3年

体系审核检查表
受审核部门：管理部
审核地点：
审核日期：
审核员：
序号
内容
原则条款
检查内容和措施
检查成果
评价
ISO9001:
ISO14001:
GB/T28001-
1
应对风险和机遇措施总则
6.1.1
6.1.1

问询部门负责人，确定需要应对风险和机遇有哪些？应对风险和机遇措施包括哪些？怎样整合并实行这些措施？怎样评价这些措施有效性？

2
环境原因

6.1.2

查看“环境原因清单”和“重要环境原因清单”，确认环境原因识别与否完整？重要环境原因评价准则与否有文献化？重要环境原因评价与否合理？

3
危险源辨识、风险评价

4.3.1
查看“危险源清单”和“重大危险源清单”，确认危险源清单识别与否完整？危险源风险评价与否充足？重大危险源清单评价与否合理？

4
合规义务

6.1.3
4.3.2
理解合规义务获取渠道；查看“合规义务清单”，确认清单完整性？有关合规义务与否进行发放？抽查发放记录；问询人员，确认其对合规义务理解和执行状况。

5
措施筹划
6.1.2
6.1.4
4.3.1
问询负责人，针对其部门有关风险和机遇、重要环境原因、危险源等，采用了哪些控制措施？确认控制措施合理性。

6
目及其实现筹划
6.2
6.2
4.3.3
问询负责人，建立质量/环境/职业健康安全目有哪些？目覆盖了哪些部门和职能？问询负责人，怎样实现部门目？怎样对目进行监视和测量？查看有关到达状况，确认目到达和监视状况，与否得到监视和适时更新？

7
变更筹划
6.3

问询负责人，企业管理体系与否发生变更？当发生更改时怎样进行筹划和实行？考虑哪些有关影响原因？

8
形成文献信息总则
7.5.1
7.5.1
4.4.4
查看守理体系文献清单，确认管理体系文献包括哪些文献？与否满足原则和企业体系运行规定？

9
创立和更新
7.5.2
7.5.2
4.4.5 /4.5.4
问询负责人，理解体系文献是怎样识别？文献形式有哪些？评审和同意流程怎样？检查有关文献评审记录。

10
形成文献信息控制
7.5.3
7.5.3
4.4.5 /4.5.4
问询负责人，理解体系文献控制规定，查看文献发放和控制记录？实地观测文献和记录控制状况，确认使用文献与否有效？与否存在泄密状况？记录与否有涂改？

11
产品和服务设计和开发
8.3

问询负责人，产品和服务设计和开发对企业合用性？假如不合用则审核其合理性。

12
运行筹划和控制
8.1
8.1
4.4.6
问询负责人，
从生命周期观点出发，提出了哪些环境规定？
对生产过程中水、气、声、渣怎样控制？采用了哪些措施节省材料和能源？人员与否对佩戴个人防护用品？对重大危险源控制措施贯彻与否到位？查危险废弃物回收处理转移清单。
设备：环境治理设施包括哪些？运行与否正常？污染物排放和控制与否符合规定？提供了哪些个人防护资源，危险源控制效果怎样？

13
应急准备和响应

8.2
4.4.7
问询负责人，识别紧急状况有哪些？建立了哪些应急预案？与否充足？现场观测，确认进行了哪些应急准备？配置了哪些应急资源？检查应急演习有关记录，确认应急演习与否认期实行？应急预案与否得到及时评价和更新？问询现场人员（包括外包方和进入工作场所人员）与否清晰应急准备和响应规定？

14
分析与评价
9.1.3

问询负责人，理解其运用了哪些分析措施？评价内容包括哪些？与否覆盖：产品/环境/职业健康安全符合性、顾客满意、体系绩效和有效性、筹划实行状况、风险和机遇应对措施有效性、外部供方绩效、改善需求？评价成果怎样？

15
合规性评价

9.1.2
4.5.2
问询负责人，与否参与了合规性评价？检查合规性评价记录，确认与否认期实行合规性评价？评价成果怎样？与否有不合规项？与否采用必要纠正措施？

16
内部审核
9.2
9.2
4.5.5
检查近来一次内审计划、内审检查表、内审汇报、内审不符合项及其整改措施，确认内审与否每年按计划实行？筹划与否考虑了过程重要性、企业变化和以往审核成果？公正性与否受影响？不符合与否得到及时纠正？采用纠正措施与否有效？

17
管理评审
9.3
9.3
4.6
检查近来一次管理评审计划、管理评审输入汇报、管理评审汇报，确认管理评审与否每年按计划实行？输入内容与否充足？提出了哪些改善措施？与否得到贯彻执行？

18
不合格和纠正措施
10.2
10.2
4.5.3
问询部门负责人，体系运行过程中与否存在不合格、环境保护违规、职业健康安全事故等？若有，采用了哪些纠正和纠正措施？检查内审、外审、平常检查发现不符合记录，确认与否及时实行纠正和纠正措施？与否对措施有效性进行了验证？对有效措施是怎样处理？

备注：A-符合；B-观测项；C-轻微不符合；D-严重不符合
编制：
审核：

记录编号：ABCD-09-007-03-SO B/0 本记录保留期3年

体系审核检查表
受审核部门：研发部
审核地点：
审核日期：
审核员：
序号
内容
原则条款
检查内容和措施
检查成果
评价
ISO9001:
ISO14001:
GB/T28001-
1
环境原因

6.1.2

问询部门负责人，与部门工作有关环境原因有哪些？环境原因与否得到有效识别？

2
危险源辨识、风险评价

4.3.1
问询部门负责人，与部门有关危险源有哪些？危险源识别与风险评价与否充足？

3
运行筹划和控制

8.1
4.4.6
问询负责人，怎样向外部供方、承包方沟通环境/职业健康安全规定，怎样对其进行控制？与否有能源资源节省平常运行进行检查和记录？采用了哪些措施节省材料和能源？与否对部门运行产生危险废弃物进行有效管理并形成对应记录。

4
应急准备和响应

8.2
4.4.7
问询负责人，识别与部门工作有关紧急状况有哪些？建立了哪些应急预案？现场观测，确认进行了哪些应急准备？配置了哪些应急资源？检查应急演习有关记录，确认应急演习与否认期实行？应急预案与否得到及时评价和更新？

备注：A-符合；B-观测项；C-轻微不符合；D-严重不符合
编制：
审核：

记录编号：ABCD-09-007-03-SO B/0 本记录保留期3年

ISO9001:、ISO14001:、GB/T28001-
质量、环境、职业健康安全三标一体化
内部审核计划表
编号：
审核方案筹划职责：由管理部编制年度内审计划，报管理者代表审批
筹划考虑原因：√有关过程重要性 √对组织产生影响变化
√以往审核结 □其他状况
频次：每年内审至少进行一次且两次内审间隔时间不得超过12个月
规定：一年内，应覆盖我司质量环境安全管理体系运行下所有产品、场所和部门
审核措施：√集中审核 □滚动审核
筹划时机：每年年初
筹划成果汇报如下：
条款号
审
核 部
月
ISO9001: 份 门
体系要素
最高管理者
人事总务部
营业部
生产部
财务部
管理部
研发部
4.1
理解组织及其环境
8月

4.2
理解有关方需求和期望
8月

4.3
确定质量管理体系范围
8月

4.4
质量管理体系及其过程
8月

5.1
领导作用和承诺
8月

5.2
方针
8月

5.3
组织岗位，职责和权限
8月
8月

6.1
应对风险和机遇措施

8月

6.2
质量目及其实现筹划

8月

6.3
变更筹划

8月

7.1.1
资源总则
8月

8月

7.1.2
人员

8月

7.1.3
基础设施

8月

7.1.4
过程运行环境

8月

7.1.5
监视和测量资源

8月

7.1.6
组织知识

8月

7.2
能力

8月

7.3
意识

8月

7.4
沟通

8月

7.5
形成文献信息

8月

8.1
运行筹划和控制

8月

8.2
产品和服务规定

8月

8.3
产品和服务设计和开发
不合用
8.4
外部提供过程产品和服务控制

8月

8.5
生产和服务提供

8月

8.6
产品和服务放行

8月

8.7
不合格输出控制

8月

9.1.1
监视测量分析和评价总则
8月

9.1.2
顾客满意

8月

9.1.3
分析与评价

8月

9.2
内部审核

8月

9.3
管理评审
8月

8月

10.1
持续改善总则
8月

10.2
不合格和纠正措施

8月

10.3
持续改善
8月

条款号
审
核 部
月
ISO14001: 份 门
体系要素
最高管理者
人事总务部
营业部
生产部
财务部
管理部
研发部
4.1
理解组织及其所处环境
8月

4.2
理解有关方需求和期望
8月

4.3
确定环境管理体系范围
8月

4.4
环境管理体系
8月

5.1
领导作用和承诺
8月

5.2
环境方针
8月

5.3
组织岗位，职责和权限
8月
8月

6.1.1
风险和机遇应对措施概述

8月

6.1.2
环境原因

8月
8月
8月
8月
8月
8月
6.1.3
合规义务

8月

6.1.4
措施筹划

8月

6.2
环境目及其实现筹划

8月
8月

7.1
资源
8月

8月

7.2
能力

8月

7.3
意识

8月

7.4
信息交流

8月

7.5
文献化信息

8月

8.1
运行筹划和控制

8月
8月
8月
8月
8月
8月
8.2
应急准备和响应

8月
8月
8月
8月
8月
8月
9.1.1
监视测量分析和评价概述
8月

9.1.2
合规性评价

8月

9.2
内部审核

8月

9.3
管理评审
8月

8月

10.1
改善概述
8月

10.2
不符合与纠正措施

8月

10.3
持续改善
8月

条款号
审
核 部
月
GB/T28001- 份 门
体系要素
最高管理者
人事总务部
营业部
生产部
财务部
管理部
研发部
4.1
总规定
8月

4.2
职业健康安全方针
8月

4.3.1
危险源辨识、风险评价和控制措施确实定

8月
8月
8月
8月
8月
8月
4.3.2
法律法规和其他规定

8月

4.3.3
目和方案

8月
8月

4.4.1
资源、作用、职责、责任和权限
8月

8月

4.4.2
能力、培训和意识

8月

4.4.3
沟通、参与和协商

8月

4.4.4
文献

8月

4.4.5
文献控制

8月

4.4.6
运行控制

8月
8月
8月
8月
8月
8月
4.4.7
应急准备和响应

8月
8月
8月
8月
8月
8月
4.5.1
绩效测量和监视

8月

4.5.2
合规性评价

8月

4.5.3
事件调查、不符合、纠正措施和防止措施

8月

4.5.4
记录控制

8月

4.5.5
内部审核

8月

4.6
管理评审
8月

8月

编制： 审批： 同意：
日期： 日期： 日期：