环境管理体系审核通用检查表适合各部门.doc

环境管理体系审核通用检查表（适合各部门）受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：ISO14001、体系文献、合用法律法规审核日期：审核员：ISO 14001 条款检查内容是否合用参考文献检查方法检查结果记录提问文献查阅现场检查4.2环境方针环境方针的制定是否制定了文献化的环境方针？环境方针是否经最高管理者批准？环境方针的内容环境方针是否适合于组织活动、产品或服务的性质、规模与环境影响？环境方针是否对连续改善和污染防止作出承诺，对遵守有关环境法律、法规和其他规定作出承诺环境方针是否提供了建立和评审环境目的和指标的框架环境方针的传达与管理如何向全体员工传达的？采用了哪些方式？ 询问员工，看员工是否了解环境方针？为公众获得环境方针提供了何种方便？公众如何获得环境方针？环境方针是否得到实行检查绩效测量结果，确认方针是否得到实行？环境方针的评审与修订是否有定期评审环境方针的规定？最高管理者是否认期评审过环境方针？如何对环境方针进行修订？评审、修订的依据是什么？注： “检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人署名确认）。 续 表受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：ISO14001、体系文献、合用法律法规审核日期：审核员：ISO 14001 条款检查内容是否合用参考文献检查方法检查结果记录提问文献查阅现场检查4.3.1环境因素是否建立了环境因素辨认和评价的程序有无环境因素辨认和评价的程序？程序中是否涉及环境因素辨认和评价的规定？是否对组织的活动、产品和服务中的环境因素进行了辨认是否按程序规定辨认环境因素？是否规定了辨认的范围和对象？是否有环境因素的清单？受审部门的环境因素有哪些？有什么方法和如何进行环境因素的辨认是否规定了辨认环境因素的方案？方法是否适宜？辨认环境因素时，收集了哪些原始资料？辨认环境因素应把握的要点是否考虑三种状态？是否考虑三种时态？是否考虑了环境因素的七种类型？是否考虑到可对其施加影响的相关方带来的环境因素？如何进行环境影响评价有无规定环境影响评价的方法、准则和环节？有无重大环境因素清单？评价结果是否合理？对新项目和变化是否进行了环境因素的补充辨认和评价？注： “检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人署名确认）。 续 表受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：ISO14001、体系文献、合用法律法规审核日期：审核员：ISO 14001 条款检查内容是否合用参考文献检查方法检查结果记录提问文献查阅现场检查4.3.1环境因素如何对重大环境因素的控制进行策划是否根据环境因素评价结果，制定了重大环境因素控制措施计划？对重大环境因素的控制措施有哪些？对潜在重大环境因素是否制定了应急准备和响应措施？环境因素的住处能否及时更新有无更新信息的规定？是否按规定实行更新？在制定环境方针、目的和指标时，是否考虑了重大环境因素哪些重大环境因素列入目的和指标？其他环境因素如何控制？4.3.2法律与其他规定是否建立并保持了辨认、获得和更新法律与其他规定的程序程序是否规定了辨认适合本公司的法规和其他规定的方法？程序是否明确了获得法规的渠道？程序中是否规定了收集、登录、保存的责任单位和人员，是否规定了收集频次、途径、登录方法？该程序是否规定了对法规变更信息的跟踪及负责人？该程序是否规定了向员工和其他相关方传达有关法规和其他规定方法和职责？合用于本公司的法规和其他规定有哪些受审部门合用的法规有哪些是否建立了法规和其他规定的清单？有无漏掉？受审部门合用的法规有哪些？注： “检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人署名确认）。 续 表受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：ISO14001、体系文献、合用法律法规审核日期：审核员：ISO 14001 条款检查内容是否合用参考文献检查方法检查结果记录提问文献查阅现场检查4.3.2法律与其他规定法规信息是否及时变更由谁负责？做得如何？如何向员工和其他相关方传达法规和其他规定的信息法规信息如何进行内、外部沟通？谁负责？和需要了解法律法规和其他规定的员工面谈，看其是否充足了解？员工是否意识到不遵守法规的后果？本组织的守法情况及守法证明性文献过去、现在有无违法？各项环境标准是否清楚？有无违反情况？有无守法证明性文献，如新建、扩建项目和技术改造项目的环境影响评价报告、三同时验收报告，污染物监测数据等？4.3.3目的和指标组织是否设定了环境目的和指标目的是否形成文献？是否经领导批准？是否分解到有关的职能和层次？设定目的和指标时应考虑的内容目的和指标的内容是否符合方针的规定？目的和指标的内容是否考虑了法规和其他规定？目的和指标的内容是否考虑了重大环境因素？目的和指标的内容是否考虑了员工和相关方的观点？目的和指标是否体现了连续改善的承诺？实现目的和指标的方案是否可行，是否考虑了技术上的总是财政及运作上的规定？目的和指标是否尽也许的具有可测量性，有无测量目的和指标的方法注： “检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人署名确认）。 续 表受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：ISO14001、体系文献、合用法律法规审核日期：审核员：ISO 14001 条款检查内容是否合用参考文献检查方法检查结果记录提问文献查阅现场检查4.3.3目的和指标目的和指标的实现情况受审部门是否远均有相应的目的和指标？目的和指标是否具体并尽也许量化？是否设立了必要的可测量参数？是否制定了实行目的和指标的方案？公司资源是否能保证目的和指标的实现？是否明确了执行部门和负责人？是否已向有关人员传达？有关人员是否清楚？有无目的和指标实现的证据检查绩效测量结果，确认目的和指标是否得到实现？目的和指标是否认期评审、修订环境目的和指标是否认期评审、修订？依据什么评审、修订？目的和指标的评审、修订是否体现连续改善？4.3.4环境管理方案是否制定了环境管理方案方案是如何制定、批准的？受审部门有否相应的方案？是否所有的目的和指标都有相应的方案？环境管理方案的内容是否满足标准规定是否明确了负责人？是否明确了实现目的和指标的措施、方法？是否明确了时间规定？是否规定了资源保证？注： “检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人署名确认）。 续 表受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：ISO14001、体系文献、合用法律法规审核日期：审核员：ISO 14001 条款检查内容是否合用参考文献检查方法检查结果记录提问文献查阅现场检查4.3.4环境管理方案如何监督方案的实行由谁负责方案的监督？如何验证方案实行的效果？方案能否保证目的和指标的实现是否存在一个评审方案的过程？是否所有的目的和指标都有相应的方案？有关人员是否参与方案的制定？是否及时修订方案什么情况下修订方案？是否进行过修订？4.4.1组织结构和职责是否明确规定了组织的组织结构、职责、权限是否有清楚的组织结构图？相关职能部门或岗位的环境职责是否得到规定并形成文献？受审部门的环境职责是什么？最高管理者的职责、权限是否明确了最高管理者的各项职责？最高管理者是否指定了管理者代表、是否恰本地明确了管理者代表的职责和权限？管理者代表的职责权限管理者代表是否对体系的建立、实行、保持负责？是否向最高管理者报告环境管理体系析运营情况？管理者的作用管理者是否为实行、控制和改善环境管理体系提供必要的资源，涉及人力资源、专项技能、技术和财务资源？提供资源的途径是否明确？承担管理职责的人员，如何表白其对环境绩效连续改善的承诺？管理者如何参与和支持环境活动？注： “检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人署名确认）。 续 表受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：ISO14001、体系文献、合用法律法规审核日期：审核员：ISO 14001 条款检查内容是否合用参考文献检查方法检查结果记录提问文献查阅现场检查4.4.1组织结构和职责有关职责、权限是如何传达成位的各部门、各类人员的职责权限是如何传达的？各有关人员是否明确各自的职责权限？各类人员是否明确完毕职责任务与实现环境方针之间的关系？4.4.2培训、意识和能力是否拟定了对环境影响很大的各类人员的能力规定对人中的能力规定，是否涉及对教育、培训和经历的规定？是否对人员能力胜任与否进行了培训与考核？人员的安排是否满足规定？是否建立了拟定培训需求和实行培训的程序组织是否制定了实行培训的具体计划是否根据需要修订培训计划应接受培训的人员是否都通过了培训需求量如何拟定的，是否考虑到职责、能力、文化限度以及面临的环境因素的不同情况的规定？培训的对象是否涉及所有员工？组织是否根据培训需求制定了培训计划？有没有进行环境方针、目的和指标、意识、程序的培训？有没有应急准备和响应规定方面的作用和职责的培训？对从事特殊工作的人员（涉及也许具有生大环境影响岗位的人员）是否进行了培训并进行了资格认定？对内审员是否进行了培训？对临时工是否进行了培训？受审部门员工培训情况如何？注： “检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人署名确认）。 续 表受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：ISO14001、体系文献、合用法律法规审核日期：审核员：ISO 14001 条款检查内容是否合用参考文献检查方法检查结果记录提问文献查阅现场检查4.4.2培训、意识和能力是否有效实行培训程序和培训计划是否对培训的有效性进行了评价？培训记录的管理上述重点内容的培训是否得以实行？培训是否有记录？培训后是否考核？以何种方式评价培训的有效性？实际效果如何？供方和承包方是否需要培训？效果如何培训的内容是什么？培训的效果如何？对从事也许产生重大环境影响的工作人员是否进行了培训，效果如何也许产生重大环境影响的岗位有哪些？是否明确？这类岗位的人员是否都接受了适当培训？这类岗位的人员是否都能胜任所担负的工件？4.4.3信息交流是否制定了信息交流的程序？组织是否有住处交流的程序？程序中是否对住处交流的方式、内容作了规定？程序中是否规定了与相关方的信息交流？外部人员获取环境方针的途径和方法是否可行？是否方便？信息交流的记录涉及重大环境因素的外部信息有无适当解决和记录？是否保存有接受和答复员工意见建议的记录？注： “检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人署名确认）。续 表受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：ISO14001、体系文献、合用法律法规审核日期：审核员：ISO 14001 条款检查内容是否合用参考文献检查方法检查结果记录提问文献查阅现场检查4.4.3信息交流如何通报组织的环境方针和环境表现将环境管理体系审核和评审结果通报组织内有有关人员的过程异常、紧急情况下的信息如何交流是否同员工、周边居民进行过信息交流？通报组织的环境方针和环境表现的方式是什么？是否将环境管理体系审核和评审结果通报组织内所有有关人员？信息通报采用何种方式？异常、紧急信息如何通报？受审部门涉及到哪些信息交流？同外部相关方的信息交流如何从环保局等单位获取有关环境信息？是否参与有关机构组织的环保活动？是否同供方和承包方交流环境信息？4.4.4环境管理体系文件组织是否有文献环境管理体系？相关文献是否齐全？文献是书面形式还是电子形式？与环境管理体系相关的文献有多少？与受审部门相关的文献有多少？三同时报告、组织结构图等是否保存完好？电子形式文献的使用是否有效？环境管理体系文献是否覆盖了标准中的要素并符合其规定？要素之间互相作用关系是否给予拟定及描述？环境管理手册的内容是否满足ISO 14001的规定？环境管理体系要素间的逻辑关系、文献的接口是否清楚？查询相关文献的途径是否规定了查询相关文献的途径？文献是否便于查阅？注： “检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人署名确认）。 续 表受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：ISO14001、体系文献、合用法律法规审核日期：审核员：ISO 14001 条款检查内容是否合用参考文献检查方法检查结果记录提问文献查阅现场检查4.4.5文献控制制定的文献控制程序是否符合规定程序内容是否完整，是否有可操作性？程序中是否对文献的编制、批准、发布、存档、查找、修订、评审做出了规定？程序文献是否有效版本？外来文献（如标准）是否涉及在控制范围之例？是否规定了文献的保管办法？是否规定了适时和定期评审文献的有效性？是否规定了对环境的运营起关键作用的岗位都应得现行有效文献？是否规定了失效文献的处置、管理办法？文献的编写、批准、发布、保管、修订、评审情况所有文献是否笔迹清楚？所有文献标记是否明确？文献发布前是否得到授权人的批准？所有文献是否均注明制定或修订日期？文献修改后是否重新批准？辨认文献现行修改状态的方法是什么？是否满足规定？使用处是否都使用合用文献的有效版本？文献的查找是否方便？文献的保管是否有效？外来文献的控制是否对外来文献的收集、审查、批准、归档、发放、使用、评审、更新、补充和作废等作了规定？执行的如何？注： “检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人署名确认）。 续 表受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：ISO14001、体系文献、合用法律法规审核日期：审核员：ISO 14001 条款检查内容是否合用参考文献检查方法检查结果记录提问文献查阅现场检查4.4.5文献控制作废文献的管理是否对保存的作废文献进行标记和管理,以防止误用?4.4.6运营控制是否拟定了与重大环境因素有关的运营与活动重大环境因素有哪些?与其相关的运营与拟定了吗?受审部门与重大环境因素有关的运营与活动有哪些?如何拟定的?何时拟定的?对拟定了的与重大环境因素有关的运营与活动是否进行了策划,是否有程序之类的规定对缺少程序指导也许偏离方针、目的的运营是否制定了保持了管理程序？组织所使用的产品和服务中已辨认的重大环境因素是否规定了管理规定？与环境有关的设备，是否有平常管理规定？是否有原材料供应的环境影响评价程序？化学品和设备入厂前是否评价？有无程序？运营程序是否有运营准则之类的内容？对关键设备和工序是否明确了须监测的内容和控制限界值，有无支持的作业文献？运营控制是否充足？能否达成控制重大环境因素的目的？运营控制程序和作业指导书是否具有可操作性.有关程序和规定是否通报供方和承包方？采用何种方式通报？注： “检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人署名确认）。 续 表受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：ISO14001、体系文献、合用法律法规审核日期：审核员：ISO 14001 条款检查内容是否合用参考文献检查方法检查结果记录提问文献查阅现场检查4.4.6运营控制运营控制程序的执行情况员工是否了解运营标准？实际动作是否严格按程序、作业指导书执行？是否超越控制界线？是否按规定记录？有关的运营记录是否证明其遵守程序？是否向供方和承包方通报了与他们所提供的产品和服务有关的环境信息？噪音管制车间及厂界噪音排放标准是多少？重要噪声污染源有哪些？噪声防治设施和方法有哪些？有无社区居民投诉？化学品管制化学品的保管状况如何？是否按规定使用化学品？使用中是否存在渗漏情况？有无搬运过程中防泄漏的规定？是否对员工进行了关于油类及危险物质的培训？废弃物管理废弃物污染源及废弃物种类有哪些？如何控制？确认是否向土地丢弃废弃物，若有，则是否在规定范围内？是否有危险废弃物？如有，则如何控制？注： “检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人署名确认）。 续 表受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：ISO14001、体系文献、合用法律法规审核日期：审核员：ISO 14001 条款检查内容是否合用参考文献检查方法检查结果记录提问文献查阅现场检查4.4.6运营控制污水管理污水法定排放标准及内部排放标准是多少？污水排放源有哪些？确认工厂内外排水管网图（边界、排放口、最终排入点、地下渗透点等）。废水解决设施及其运营状况如何？污水中有无法定有害物质？如有，怎么样控制？污水池有无渗漏的也许性？废气管理大气污染源（烟、尘排放）有哪些？受审核部门的大气污染源有哪些？控制情况如何？确认大气污染防治及其他法律法规等是否明确？有无须申报登记的大气污染物排放？能源、资源管理有无节约能源、资源的规定？采用了哪些节约能源、资源的措施？4.4.7应急准备和响应组织中已辨认的潜在事件或紧急情况有哪些？组织、部门中也许产生潜在事件或紧急情况的设备、场合、活动是否得到明确？也许发生的事故或紧急状态是什么？以往是否发生过？一旦发生会产生如何的环境影响？注： “检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人署名确认）。 续 表受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：ISO14001、体系文献、合用法律法规审核日期：审核员：ISO 14001 条款检查内容是否合用参考文献检查方法检查结果记录提问文献查阅现场检查4.4.7应急准备和响应是否建立了应急准备与响应程序是否有程序？程序中是否规定了拟定潜在事故或紧急情况的内容？是否针对潜在事故和紧急情况规定了处置对策？依据程序作出响应，能否防止或减少环境影响针对事故和紧急状态采用的对策能否起作用？对策是如何拟定的？是否通过论证？是否有明确的处置程序、方法、措施和组织领导？是否有明确的职责和资源保证？有无与相关部门联络的规定？有否对程序进行定期演练的规定如何规定的？是否演练过？演练的效果如何？是否根据演练结果对程序加以修改？有无上述记录？是否有对程序进行评审、修订的规定什么情况下评审？什么情况下修订？是否明确规定当事故或紧急状态发生后要对程序进行评审并适时进行修订？是否对修订的程序进行评审、批准？程序的更改是否有记录？注： “检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人署名确认）。 续 表受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：ISO14001、体系文献、合用法律法规审核日期：审核员：ISO 14001 条款检查内容是否合用参考文献检查方法检查结果记录提问文献查阅现场检查4.5.1监测和测量有无监测和测量程序是否建立并保持监测和测量程序？监测和测量程序是否覆盖了具有重大环境影响的运营与活动的关键特性？通过具有重大环境影响的运营与活动的关键特性的例行监视和测量，能否保证相关活动处在受控状态？监视和测量的方法、依据有无具体的规定？监视和测量的依据是否符合法规规定。是否对组织的环境目的、指标、管理方案的完毕情况进行例行检查？能否追踪目的和指标的执行情况？是否对环境管理方案执行情况进行追踪？是否对环境管理体系平常运作进行检查？是否检查运营控制程序？结果如何？是否检查应急准备与响应程序的执行情况？是否检查作业文献的执行结果？对重点工序、设备的平常监测，是否有记录？是否对环境绩效（如噪声强度、污水排放量）进行测定？有无测定记录？外部项目监测是否由具有资格的单位进行？注： “检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人署名确认）。 续 表受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：ISO14001、体系文献、合用法律法规审核日期：审核员：ISO 14001 条款检查内容是否合用参考文献检查方法检查结果记录提问文献查阅现场检查4.5.1监测和测量是否认期评价法律、法规的符合情况有否程序规定要定期评价法律、法规的符合情况？是否执行了规定？评价标准是如何拟定的？评价工作何时、由谁进行的？评价结果是否有记录？评价信息是否向有关部门及时通报？监测异常时如何处置？是否有明确的报告程序？向谁报告？出现了异常之后是否采用了处置措施？处置是否生效？是否有记录？有没有建立监测和测量设备的控制程序，对监测和测量设备有没有进行校准和维护，是否保存有校准和维护的记录？是否有监测设备校准规定或程序？选择的监测设备，其准确度和精密度是否符合规定？是否按规定进行使用前校准和使用后的周期复校？是否明确了设备管理的责任部门和负责人？监测设备是否有校准有效期的标志？不适合贴标签时，如何辨认校准状态？监测设备贮存、保养、维修是否符合规定？操作者是否按规定调整监测设备？监测设备的校准记录是否妥善保管？注： “检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并规定受审核部门当事人署名确认）。 续 表受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：ISO14001、体系文献、合用法律法规审核日期：审核员：ISO 14001 条款检查内容是否合用参考文献检查方法检查结果记录提问文献查阅现场检查4.5.2不符合，纠正和防止措施是否建立了不符合、纠正和防止措施的