集团制度建设管理办法.doc

制度名称：制度管理办法 制度编号：TS/ZD0101A-2006

天山置业集团制度建设管理办法
1 总则
1.1 目的
制度是企业管理“法治”的具体表现形式，是组织、协调、控制工作的依据。为加强制度的制定、修订、实施管理工作，维护其规范性、科学性、强制性和可行性，确保企业生产经营有序、高效运行，特制定本办法。
1.2 适用范围
本办法适用于集团公司及所属子公司所有制度的管理。
1.3 体系构成
1.3.1 制度是指由集团公司颁布、在较长时间内稳定实施的经营管理规定，包括各种以制度、规定、办法等命名的文件。
1.3.2 制度体系以集团战略发展纲要为核心，由集团制度和所属子公司制度组成。集团制度指由集团公司颁布、在整个集团范围内生效的制度。所属子公司制度指以连锁店的思维模式对所属子公司进行规范、有效管理，在其内部生效的制度。
1.3.3 制度按照内容的不同分为两类：基本制度和专业制度。基本制度是企业根本性、全局性、综合性的管理制度，是企业管理基本方针的集中反映。专业制度是在基本制度的指导下，对企业各项专业管理工作的范围、内容、程序、方法等所作的规定，是保证组织机构正常运行的基本条件。
1.4 制定原则
1.4.1繁简适宜原则：制度内容必须重点突出，结构严谨，行文、引语准确，不能产生歧义。
1.4.2完整规范原则：制度规定符合现代企业管理要求，责权利明确，工作流程清晰，接口一目了然。
1.4.3可操作性原则：制度规定符合企业实际情况，便于操作，实施后确实能提高工作效率。制度不仅仅是对现存问题的规范和纠正，更应是对将来可能发生的问题的规避和预防。
1.4.4协调一致原则：专业制度必须与基本制度相一致，子公司制度必须与集团制度相一致；制度与制度之间必须一致，不一致的，除非特别说明，以先颁布的为准。
1.4.5注重时效原则：制度一经生效，必须在一定时期内保持相对稳定，不得随意修改。当企业内外部环境发生较大变化时，经董事会批准，相应制度必须随之变化。
1.5 管理职责
1.5.1集团董事会统领制度建设，审定制度体系规划。董事会直接审批重大管理制度。
1.5.2制度委员会为集团董事会常设制度建设机构，负责制度体系调研，会同相关部门起草制度建设规划。
1.5.3集团总裁负责重要制度审核，制度制定计划的审批。集团副总裁负责相关制度的审核。
1.5.4集团公司企业管理部在集团制度委员会指导下，在分管副总裁领导下，搜集制度运行相关信息，制定制度建设计划，进行所有制度的初审，负责制度管理具体工作。
1.5.5集团各职能部门、子公司负责本领域制度建设申请、起草、调整、实施等项工作。

1.5.6集团办公室负责制度的分类、编号、发放、存档。
1.6 制度内容
制度一般包括如下内容：
(1) 目的。
(2) 适用范围。
(3) 制定原则。
(4) 相关文件、记录。即与制度关联的有关文件、记录及对制度中可能产生歧义的地方做出的说明。
(5) 管理职责。即相关部门、岗位在制定并实施本制度中的职能、权限及责任。
(6) 程序标准。集团制度重在控制协调，明确提出职能部门和所属子公司必须达到的目标及必须遵守的规程；子公司制度重在明确程序、方法实施的步骤、接口。
(7) 考核办法。提出制度的关键控制点及考核指标，明确监督检查手段及奖惩方法。
(8) 解释修订权限。
(9) 生效时间。

2 制度建设计划
2.1 计划编制
2.1.1制度委员会通过制度体系调研，根据制度运行相关信息，进行效能评估，起草制度建设规划，提交给集团董事会。
2.1.2企业管理部依据董事会批准的集团制度规划，根据集团公司各职能部门、子公司制度运行相关信息、管理需求，明确责任部门，起草制度建设计划草案，并报集团总裁审批后分发执行。
2.2 计划执行
制度建设计划一经确定，必须严格执行。企业管理部有权就制度制定和执行情况两项对有关单位提出奖惩建议。
2.3 计划调整
未列入制度计划，职能部门或所属子公司认为应当制定的制度，须向企业管理部提出制度计划调整建议，经审批后，纳入正常制度建设轨道。

3 制度制定流程
3.1 起草
集团公司各职能部门、子公司依据专业分工，承担有关制度的起草任务，并指定人员具体负责。
3.2 征求意见
制度起草完毕后，起草单位须向有关单位征求意见，相关单位须在规定时间（不得超过三天）内做出答复，起草部门结合相关单位意见对草案进行修改。无须征求意见的制度草案直接报企业管理部。
3.3 企业管理部初审
起草部门将制度草案报企业管理部审查，企业管理部必须在一周内审查完毕，如有修改意见，须将草案返回起草部门进行修改。修改完毕后，重新报企业管理部。
3.4 主管领导二审
制度草案通过企业管理部初审后，报集团公司主管领导审查，主管领导在三天内做出答复。主管领导提出修改意见的，企业管理部须将制度草案发还起草部门进行修改，修改完毕后重新报主管领导审查。
3.5 集团董事会或制度委员会三审
3.5.1 主管领导同意制度草案后，根据制度的重要性决定是否将草案提交制度委员会或集团董事会讨论。无须提交制度委员会或集团董事会的制度直接报总裁签批。
3.5.2制度委员会或集团董事会提出修改意见的，由企业管理部将草案返还起草部门修改。
3.6 签发
3.6.1 制度通过集团董事会审批后，由董事长签署命令，发布实施。
3.6.2 无须提交集团董事会的制度，由总裁签署命令，发布实施。

4 制度颁布
4.1 制度征求意见单及审批单的填写
起草部门在向有关部门及领导报送制度草案时，同时附上《制度征求意见单》及《制度审批单》。如有修改意见，在《制度征求意见单》上详细填写；如无修改意见，直接在《制度审批单》上签字。
4.2 发布范围
集团制度的发布范围由企业管理部与起草部门共同确定，子公司制度的发放范围由各子公司办公室与起草部门共同确定。
4.3 制度密级
制度密级分为公开、秘密、机密三级，由起草部门根据董事会或总裁要求确定。
4.4 分类编号
各类制度由集团办公室按本制度附件编码分类规则统一进行编号。
4.5 发布格式
4.5.1 制度统一用A4纸排版，用纸介质和电子文档两种形式发布。
4.5.2制度文本格式。制度标题为三号仿宋体并加黑，正文字体为小四号仿宋体，标题与正文之间隔一空行；边距为上3.00厘米，下2.54厘米，左3.0厘米，右2.6厘米；字间距为标准距离，行距为22磅。页眉用五号宋体填写制度名称、编号；页脚用小五号宋体填写“第 页 共 页”。制度文本模版见本制度文本。
4.5.3 制度条文格式统一按照本制度所采取的格式。
4.5.4集团重要制度发布，在经董事长或总裁签发后，由集团办公室以红头文件的形式发布该项制度生效的通知。

5 制度实施
5.1 制度试行
5.1.1 试行期限。重要制度原则上须试行3-12个月，由制订部门确定试行期限。
5.1.2 跟踪控制。试行期间，制订部门必须跟踪制度试行情况，协调解决试行过程中出现的问题，撰写《试行情况分析报告》，报企业管理部。企业管理部提出制度可执行、修订后执行或终止执行的建议，报董事长或总裁审批。
5.2 监督检查
5.2.1 制度制订部门负责监督、检查制度的执行。
5.2.2 企业管理部和子公司办公室监督、检查制度制订部门的职责履行情况，并定期、不定期地对制度执行情况进行抽查和全面检查。
5.2.3 监察委员会对制度执行过程中出现的异常情况进行监督检查。
5.3 制度更改
制度实施过程中，如发现其中某一条款与实际情况不符或难以执行，由该制度制订部门报企业管理部按签发程序进行审批后，方可更改，并发更改通知单。
5.4 制度修订
制度实施一段时间后，如发现其中多个条款与实际情况不符或难以执行，由制度制订部门提出修订申请，经企业管理部或办公室审查、签发领导批准后，制度制订部门方可修订。修订程序同制度制定程序。

6 附则
6.1 制度存档
6.1.1 制度委员会负责制度的备份存档
6.1.2 集团办公室负责以下文件的存档：
（1） 制度建设规划；
（2） 制度建设年度计划；
（3） 制度原件（包括审批单）；
（4） 制度正式文本；
（5） 制度解释文件。
6.1.3 各部门、子公司负责本部门制订的所有制度及制度实施报告的存档。
6.1.4 存档时，纸介质和电子介质文档各一份。
6.2 本制度监督检查
本制度由企业管理部负责组织检查并监督实施。
6.3 违反本制度罚则
6.3.1 未履行正常审批手续发布以及未经批准擅自进行修改的制度，视为无效。
6.3.2 制度征求意见及审批过程中如无正当理由导致延时的，追究有关部门及人员的责任。
6.4 本制度由企业管理部负责解释、修订。
6.5 本制度自2006年3月19日试行

二00六一四年八三月二十日

附件1 制度分类、编码图表
图1 制度编码示意图
表1 公司代号一览表
表2 制度分类代码表

附件2 制度管理工作单
表3 制度征求意见单
表4 制度审批单
表5 制度更改通知单
表6 制度修订审批单

附件1 制度分类、编码图表

发布年份
201406
-
A
01
01
ZD
/

间隔符号
公司代号
类别代码
制度缩写
顺序编号
版本编号
间隔符号
TS

图1 制度编码示意图
注：
1． 公司代号见表1；
2． 类别代码见表2；
3． 顺序编号按照同一类别中制度发布的先后顺序进行编写，由集团办公室在制度发布时确定；
4． 版本编号指本制度制定、修订的版次，用A、B、C表示；
5． 本图例为《制度建设管理办法》的编码，表示的信息为：天山置业，制度，第一类（基本制度），第一号（制度建设管理办法），第A版（即第一版），2006年发布。

表1 公司代号一览表
代号
代表公司
TS
河北天山置业集团有限公司
DC
河北天山置业集团有限公司房地产公司
KF
河北天山置业集团有限公司开发区工业圆
LC
河北天山置业集团有限公司良村工业圆
JZ
河北天山置业集团有限公司建筑公司
SZ
河北天山置业集团有限公司市政公司
WD
河北天山置业集团有限公司外地公司

表2 制度分类代码表
制度大类
制度类别
代码
说明
基本制度
-------
01
组织机构设置、岗位设置、部门职责及岗位职责、制度及战略管理等
专业制度
投资管理
02
项目前期管理、对外投资等
计划统计管理
03
经营目标、考核、计划、统计管理等
行政办公管理
04
会议、文印、档案、车辆、行政事务、公关接待、宣传、工商注册、证件登记及维护、信息化建设等
财务管理
05
资金筹划、预决算、财务控制、固定资产、会计核算、费用、账簿及财务资料、税务筹划管理等
人事管理
06
招聘、考勤、培训、奖惩、人员调配、社会保障、薪酬、劳动合同及出差管理等
工程管理
07
工程招投标、现场施工、骏工验收、维修服务、结算管理等
营销管理
08
广告宣传、销售、市场策划、分析调查、渠道、货款、客户管理等
技术质量管理
09
生产设备、产品研发、质量控制、技术档案管理等
物资管理
10
物资采购及原材料、仓储管理
安全保卫管理
11
治安保卫、消防、生产运营安全管理等
督查管理
12
审计、督查管理
法律事务管理
13
合同、法律纠纷处理管理等
其他管理
14
上述专业管理制度之外的管理

附件2 制度管理工作单
表3 制度征求意见单

发出时间： 年 月 日
制 度 名 称

附 件

起 草 部 门

拟 稿 人

发 往

部门经理签字

修改意见：

签字：
年 月 日
承办意见

签字：
年 月 日
表4 制度审批单

申报时间： 年 月 日
制 度 名 称

密级：
附 件

起 草 部 门

拟 稿 人

发布范围：

建议试行时间：1. 个月 2.无
起草部门（子公司）经理签字：
企业管理部
初审
制度类别：
制度编号：

签字：
年 月 日
主管领导
二审

签字：
年 月 日
董事会
制度委员会
三审

签字：
年 月 日
董事长
（总裁）
签发

签字：
年 月 日

表5 制度更改通知单

发出时间： 年 月 日
制 度 名 称

制 度 编 号

制 订 部 门

更 改 条 款

部门经理签字

原文为：

更改为：

企业管理部
审查

签字：
年 月 日
总裁
（或副总裁）
签批

签字：
年 月 日

表6 制度修订审批单

发出时间： 年 月 日
制 度 名 称

制 度 编 号

修 订 部 门或子公司

修订理由：

签字：
年 月 日
企业管理部
审查

签字：
年 月 日
主管领导
审查

签字：
年 月 日
董事长
（总裁）
批准

签字：
年 月 日
合同管理制度

1 范围
本标准规定了龙腾公司合同管理工作的管理机构、职责、合同的授权委托、洽谈、承办、会签、订阅、履行和变更、终止及争议处理和合同管理的处罚、奖励；
本标准适用于龙腾公司项目建设期间的各类合同管理工作，厂内各类合同的管理，厂内所属各具法人资格的部门，参照本标准执行。
2 规范性引用文件
《中华人民共和国合同法》
《龙腾公司合同管理办法》
3 定义、符号、缩略语
无
4 职责
4.1 总经理：龙腾公司经营管理的法定代表人。负责对厂内各类合同管理工作实行统一领导。以法人代表名义或授权委托他人签订各类合法合同，并对电厂负责。
4.2 工程部：是发电厂建设施工安装等工程合同签订管理部门；负责签订管理基建、安装、人工技术的工程合同。
4.3 经营部：是合同签订管理部门，负责管理设备、材料、物资的订购合同。
4.5 合同管理部门履行以下职责：
4.5.1 建立健全合同管理办法并逐步完善规范；
4.5.2 参与合同的洽谈、起草、审查、签约、变更、解除以及合同的签证、公证、调解、诉讼等活动，全程跟踪和检查合同的履行质量；
4.5.3 审查、登记合同对方单位代表资格及单位资质，包括营业执照、经营范围、技术装备、信誉、越区域经营许可等证件及履约能力（必要时要求对方提供担保），检查合同的履行情况；
4.5.4 保管法人代表授权委托书、合同专用章，并按编号归口使用；
4.5.5 建立合同管理台帐，对合同文本资料进行编号统计管理；
4.5.6 组织对法规、制度的学习和贯彻执行，定期向有关领导和部门报告工作；
4.5.7 在总经理领导下，做好合同管理的其他工作，
4.6 工程技术部：专职合同管理员及材料、燃料供应部兼职合同管理员履行以下职责：
4.6.1 在主任领导下，做好本部门负责的各项合同的管理工作，负责保管“法人授权委托书”；
4.6.2 签订合同时，检查对方的有关证件，对合同文本内容依照法规进行检查，检查合同标的数量、金额、日期、地点、质量要求、安全责任、违约责任是否明确，并提出补充及修改意见。重大问题应及时向有关领导报告，提出解决方案；
4.6.3 对专业对口的合同统一编号、登记、建立台帐，分类整理归档。对合同承办部门提供相关法规咨询和日常协作服务工作；
4.6.4 工程技术部专职合同管理员负责收集整理各类合同，建立合同统计台帐，并负责
合同管理制度

1 范围
本标准规定了龙腾公司合同管理工作的管理机构、职责、合同的授权委托、洽谈、承办、会签、订阅、履行和变更、终止及争议处理和合同管理的处罚、奖励；
本标准适用于龙腾公司项目建设期间的各类合同管理工作，厂内各类合同的管理，厂内所属各具法人资格的部门，参照本标准执行。
2 规范性引用
《中华人民共和国合同法》
《龙腾公司合同管理办法》
3 定义、符号、缩略语
无
4 职责
4.1 总经理：龙腾公司经营管理的法定代表人。负责对厂内各类合同管理工作实行统一领导。以法人代表名义或授权委托他人签订各类合法合同，并对电厂负责。
4.2 工程部：是发电厂建设施工安装等工程合同签订管理部门；负责签订管理基建、安装、人工技术的工程合同。
4.3 经营部：是合同签订管理部门，负责管理设备、材料、物资的订购合同。
4.5 合同管理部门履行以下职责：
4.5.1 建立健全合同管理办法并逐步完善规范；
4.5.2 参与合同的洽谈、起草、审查、签约、变更、解除以及合同的签证、公证、调解、诉讼等活动，全程跟踪和检查合同的履行质量；
4.5.3 审查、登记合同对方单位代表资格及单位资质，包括营业执照、经营范围、技术装备、信誉、越区域经营许可等证件及履约能力（必要时要求对方提供担保），检查合同的履行情况；
4.5.4 保管法人代表授权委托书、合同专用章，并按编号归口使用；
4.5.5 建立合同管理台帐，对合同文本资料进行编号统计管理；
4.5.6 组织对法规、制度的学习和贯彻执行，定期向有关领导和部门报告工作；
4.5.7 在总经理领导下，做好合同管理的其他工作，
4.6 工程技术部：专职合同管理员及材料、燃料供应部兼职合同管理员履行以下职责：
4.6.1 在主任领导下，做好本部门负责的各项合同的管理工作，负责保管“法人授权委托书”；
4.6.2 签订合同时，检查对方的有关证件，对合同文本内容依照法规进行检查，检查合同标的数量、金额、日期、地点、质量要求、安全责任、违约责任是否明确，并提出补充及修改意见。重大问题应及时向有关领导报告，提出解决方案；
4.6.3 对专业对口的合同统一编号、登记、建立台帐，分类整理归档。对合同承办部门提供相关法规咨询和日常协作服务工作；
4.6.4 工程技术部专职合同管理员负责收集整理各类合同，建立合同统计台帐，并负责

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