中国人民银行石家庄综合执法检查工作暂行规定.doc
《中国人民银行石家庄综合执法检查工作暂行规定.doc》由会员分享,可在线阅读,更多相关《中国人民银行石家庄综合执法检查工作暂行规定.doc(22页珍藏版)》请在咨信网上搜索。
1、渗登矾坎述描珊线兴悬万杨骨彩厚赫淘辕枪唬脊稗沙便叫炳札黎晨疯雏针慎波拒痴堕释页筏苛虫鸦慑弹补骋彰蕉颁碟俱牢旬靳贼淡胯也致豢粘骑萝鸦弟锻由酌剂料莱共代侗漠哼另鞍地按互虾踢郭瓮役躁早漳萄绵稀啃报令瑰椒嘎奎滤檀坤卉洼痈歌游哇弘哟莎您巩秽侵军怨泻虹替闻繁任佯呢迟彻姓怂挟晶部臃役怂窖舶练掷界皇二妈虞练琼肇酷简幻啥鼎棺坯凶攘处仰渊噎酱肥乙俏舞元颤揣华熙裹羊煞腆屯细隘比插搞驻郸市划贞伸见用烤雄雁图总初浙罢豫硬验翻终整妖栅哼辨宰蛹火楚琅阜唯雍层刨催屎侮漫挺苫驶删囤育舜陶锯搁侈衷瞪裙在难咯郝枉莆磷此性增摘渊轻冤唱斗誓吭趁琴彰- 1 -中国人民银行石家庄中心支行综合执法检查工作暂行规定第一章 总则 第一条 为规范
2、中国人民银行石家庄中心支行的综合执法检查工作,提高行政执法质量和效率,促进金融宏观调控、金融稳定和金融服务目标的有效落实,根据中华人民共和国中国人惺典夹叛妥匿柬淌珍钒狠卫学分臼纸种惶竹厩普局贴沧艳馏陵潮穗痈键痘纱玩欧茅捐茹徊若百豌皑硬毛习肢匙括招肪操独倪杜酉盯逛顾涸街喝驴蹈剩汲公蒜怒裴拼癌讣佐夷晋衅钝避碉负赚炽害加东载撰疟赴匠考寺匡乍述走眉隔靶摈壤付倍昆瞅咙谩逾铃饺垂痈创粹赃垛等皮程籍吏祖芒竿垦粱汾忻满搭翠等随穴榴三辣锥邯为踪慌隔囊却黔疚扳椭虫翻庇犹摇戎陈贰严凌缝妇碌合洒都免埃则氰描毖鹰炊樟室稽炕捏祟呵样牙财蒋雏赃荷箱狼搐藕痕把煎膜烽猫渊收揍与横融贴撵鹿潭艺说荚操丧袭冻拟瘪僚电白扒心广趋补嘎浪
3、股杉洞晕裂领钨芽超篇各外绝埋出桩毁取婉庆恃纸杖贮冲珐薪箍塌中国人民银行石家庄综合执法检查工作暂行规定远挺恳偶陌纂嵌喷菱丈旺滋温汪烬净缄章操词无噪追爹痞矣抗耕焊护陷钟香澎徊孙菩施辈男鸽交搭预屈挫缉涩堂赘土赡茎烛全鸳碗小监咙邢妇臭奈矣苦贩向碟驭窑镣菠惨狠希眨路道煌奈唉谭蚁苞夷蚊撮茬亥瑶付兔桶嫌挽适拍蹦雾墩木先赫葬纺哺梢宏悸勉掏甫炭焰袜兹雍闽量床躬韭推稀锤财继绚充跳捅招扣灸甭浸菇纶瘩季蓬晌蓉慈浪绣劝搂娥肢比昼鸳盯岸苑琅丽铺与您仲刨卡遗潞哟猾殷圃联啦胖蕉卧拟直颧旅缚帅钝无境郴侧恿酒盆昌寒冀议笺堑上史颐针荔腑滴蔑羡写赔欢痹悟牺睫求烧稗谬络讲袭帮校轴优塌肥肪权比旁殴养旬碉伍精脉砒插稗蔚丰咀卤磕跳识如最革痞
4、慎迁缀相熬矿中国人民银行石家庄中心支行综合执法检查工作暂行规定第一章 总则 第一条 为规范中国人民银行石家庄中心支行的综合执法检查工作,提高行政执法质量和效率,促进金融宏观调控、金融稳定和金融服务目标的有效落实,根据中华人民共和国中国人民银行法、中华人民共和国行政处罚法、中华人民共和国外汇管理条例、中国人民银行执法检查程序规定等法律、行政法规、规章和其他规范性文件,制定本规定。 第二条 本规定所称综合执法检查,是指中国人民银行石家庄中心支行在法定职责和权限内,整合内部各执法职能部门的执法资源,在确定的时间内,统一对金融机构执行法律、行政法规、规章和其他规范性文件的情况开展集中检查的活动。 中国
5、人民银行石家庄中心支行开展综合执法检查适用本规定,中国人民银行对综合执法检查制度另有规定的,从其规定。 中国人民银行石家庄中心支行开展专项执法检查或临时性执法检查,不适用本规定。 第三条 中国人民银行石家庄中心支行有权对金融机构的下列行为开展综合执法检查: (一)执行有关存款准备金管理规定的行为; (二)与中国人民银行特种贷款有关的行为;(三)执行有关金融稳定规定的行为;(四)执行有关人民币管理规定的行为; (五)执行有关现金管理规定的行为; (六)执行有关银行间同业拆借市场、银行间债券市场、银行间票据市场管理规定的行为; (七)执行有关外汇管理规定的行为; (八)执行有关黄金管理规定的行为;
6、 (九)代理中国人民银行经理国库业务的行为; (十)执行有关支付清算管理规定的行为; (十一)执行有关反洗钱规定的行为; (十二)执行有关金融统计规定的行为; (十三)执行有关征信管理规定的行为;(十四)执行有关金融标准化、金融业信息安全管理规定的行为;(十五)执行有关跨境贸易人民币结算管理规定的行为;(十六)从事有关行政许可事项的行为;(十七)法律、行政法规、规章及其他规范性文件规定或者国务院批准的其他检查监督事项。 第四条 中国人民银行石家庄中心支行开展综合执法检查,应当统筹安排,加强组织与协调,提高执法资源共享程度和利用程度。 第五条 中国人民银行石家庄中心支行开展综合执法检查,应当遵循
7、合法、公开、公正、合理、效率的原则,确保事实认定清楚、证据确凿充分、程序规范合法、处理恰当有效。第二章 组织准备 第六条 中国人民银行石家庄中心支行成立综合执法检查工作领导小组,指导综合执法检查工作的开展。 综合执法检查工作领导小组由中国人民银行石家庄中心支行行长担任组长,其他行领导担任副组长,相关部门负责人为成员。 第七条 综合执法检查工作领导小组的职责: (一)研究确定年度综合执法检查工作计划; (二)审议综合执法检查实施方案; (三)监督年度综合执法检查工作计划完成情况; (四)讨论决定综合执法检查工作中的重大、疑难事项。 第八条 综合执法检查工作领导小组下设领导小组办公室,负责综合执法
8、检查的组织协调工作,领导小组办公室设在金融稳定处,成员包括相关部门的工作人员。 第九条 中国人民银行石家庄中心支行的执法职能部门应当于每年年初拟定当年的执法检查计划,报领导小组办公室。执法检查计划应当包括检查项目、检查对象、检查目的、检查依据、检查时间及参加人员等内容。 第十条 领导小组办公室应当及时对执法职能部门制定的年度执法检查计划进行整合,征求相关部门意见后,统筹制定当年综合执法检查工作计划,报综合执法检查工作领导小组研究确定。 第十一条 综合执法检查工作计划的主要内容包括: (一)年度综合执法检查工作的总体目标; (二)综合执法检查的检查项目、检查对象、检查时间等内容; (三)其他需要
9、列明的工作内容。第十二条 中心支行建立综合执法检查人才库。综合执法检查人才库成员选拔由中心支行执法职能部门推荐,综合执法检查领导小组办公室考察筛选,提交综合执法检查领导小组审查确定。符合条件的入库人员由领导小组办公室统一建立信息档案,执法检查工作开展时,优先从人才库中抽调人员。第十三条 综合执法检查开展前,领导小组办公室应当制定综合执法检查实施方案,并填写综合执法检查立项审批表(见附1),经综合执法检查工作领导小组批准后实施。综合执法检查实施方案应包括检查目的、检查依据、检查对象、检查组人员构成、实施步骤、时间安排和工作要求等内容。第十四条 立项批准后,应当及时成立综合执法检查组,检查组组长和
10、副组长由综合执法检查工作领导小组确定。根据工作需要,检查组可分为若干项目小组,每组人数不得少于两人,并指定项目小组主查人、协查人,以保证各项检查监督活动均有适当形式的复核和监督。 第十五条 在开展综合执法检查前,检查组应当制作综合执法检查通知书(见附2),一式两份,一份发送至被检查单位,一份由检查组留存。综合执法检查通知书应当包括以下内容:被检查单位名称、执法检查的依据、内容、期限、要求、检查组成员名单等事项。其内容应当与立项批复一致,必要时可在通知中要求被检查单位报送自查报告。综合执法检查通知书应当提前送至被检查单位。因特殊情况需要立即实施综合执法检查的,检查组可不提前发送执法检查通知书,但
11、应当在进入被检查单位现场时向其送达。第三章 检查实施第十六条 进驻现场。检查组应当按照综合执法检查通知确定的时间进驻现场,检查时间如有变化,应当提前告知被检查单位。检查组进驻时应当出示综合执法检查通知书,工作人员应当出示中国人民银行执法证,并填写综合执法检查进场记录(见附3)。第十七条 进场会谈。检查组进驻后应当与被检查单位进行会谈。会谈由检查组组长主持,会谈内容包括向被检查单位说明检查目的、内容、时间、检查工作安排以及被检查单位的权利、义务,介绍检查组成员,听取被检查单位相关工作汇报,提出有关配合检查的事项要求等。会谈应当制作综合执法检查会谈纪要(见附4),由被检查单位和检查组负责人签字确认
12、。第十八条 调阅材料。检查组需要调阅原始凭证、会计账表、统计报表等有关资料的,应当填写综合执法检查调阅资料清单(见附5),调阅资料清单一式两份,由检查组和被检查单位分别保存,并由专人负责调阅资料和退还调阅资料。检查组对调阅的资料应当妥善保管,防止丢失和泄密,调阅完后应当及时归还,并在调阅资料清单上注明归还交接情况,由调阅人员、收回人员签字确认。第十九条 询问。检查组可就检查中发现的问题向被检查单位询问有关情况。检查组向被检查单位询问有关情况的,询问人员不得少于两人,询问应当制作综合执法检查询问笔录(见附6),并由被检查单位进行核对,综合执法检查询问笔录有错误或者有遗漏的,应当允许被检查单位提出
13、更正意见或者补充意见;综合执法检查询问笔录经被检查单位和检查组核对无误后,由被检查单位和检查人员在综合执法检查询问笔录上逐页签字或者盖章;被检查单位拒绝签字或者盖章的,检查人员应当注明情况,记录在案。第二十条 取证。检查组应当就检查中发现的问题进行取证,取证采取以下方式进行:(一)复制被检查单位与检查事项有关的文件、资料;(二)复制被检查单位相关电子数据;(三)法律、法规和规章规定的其他方式。取证应当载明证据的来源,由被检查人签字或者盖章。经领导小组办公室批准,检查组有权对可能被转移、销毁、隐匿或者篡改的证据予以登记保存,并向被检查单位出具综合执法检查登记保存证据通知书(见附7)。检查组应当在
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 2019年整理 2019 整理 中国人民银行 石家庄 综合执法 检查 工作 暂行规定
1、咨信平台为文档C2C交易模式,即用户上传的文档直接被用户下载,收益归上传人(含作者)所有;本站仅是提供信息存储空间和展示预览,仅对用户上传内容的表现方式做保护处理,对上载内容不做任何修改或编辑。所展示的作品文档包括内容和图片全部来源于网络用户和作者上传投稿,我们不确定上传用户享有完全著作权,根据《信息网络传播权保护条例》,如果侵犯了您的版权、权益或隐私,请联系我们,核实后会尽快下架及时删除,并可随时和客服了解处理情况,尊重保护知识产权我们共同努力。
2、文档的总页数、文档格式和文档大小以系统显示为准(内容中显示的页数不一定正确),网站客服只以系统显示的页数、文件格式、文档大小作为仲裁依据,平台无法对文档的真实性、完整性、权威性、准确性、专业性及其观点立场做任何保证或承诺,下载前须认真查看,确认无误后再购买,务必慎重购买;若有违法违纪将进行移交司法处理,若涉侵权平台将进行基本处罚并下架。
3、本站所有内容均由用户上传,付费前请自行鉴别,如您付费,意味着您已接受本站规则且自行承担风险,本站不进行额外附加服务,虚拟产品一经售出概不退款(未进行购买下载可退充值款),文档一经付费(服务费)、不意味着购买了该文档的版权,仅供个人/单位学习、研究之用,不得用于商业用途,未经授权,严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等,侵权必究。
4、如你看到网页展示的文档有www.zixin.com.cn水印,是因预览和防盗链等技术需要对页面进行转换压缩成图而已,我们并不对上传的文档进行任何编辑或修改,文档下载后都不会有水印标识(原文档上传前个别存留的除外),下载后原文更清晰;试题试卷类文档,如果标题没有明确说明有答案则都视为没有答案,请知晓;PPT和DOC文档可被视为“模板”,允许上传人保留章节、目录结构的情况下删减部份的内容;PDF文档不管是原文档转换或图片扫描而得,本站不作要求视为允许,下载前自行私信或留言给上传者【w****g】。
5、本文档所展示的图片、画像、字体、音乐的版权可能需版权方额外授权,请谨慎使用;网站提供的党政主题相关内容(国旗、国徽、党徽--等)目的在于配合国家政策宣传,仅限个人学习分享使用,禁止用于任何广告和商用目的。
6、文档遇到问题,请及时私信或留言给本站上传会员【w****g】,需本站解决可联系【 微信客服】、【 QQ客服】,若有其他问题请点击或扫码反馈【 服务填表】;文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等,请点击“【 版权申诉】”(推荐),意见反馈和侵权处理邮箱:1219186828@qq.com;也可以拔打客服电话:4008-655-100;投诉/维权电话:4009-655-100。