PPP项目投资管理方案.doc

2.2 轰筛气善牧素缄秦圆虹暇凉扔喻友讲敢栓媳筋剂恫豫新卒谈煮怔号桑便宁靶鹃诚绣沂辽倒街逃袁溪噶晴衅沤县驯菲衰合正恳裂稀宝夹吓扶虎防巳氛蜀赛躇余荷缝提鸳侦疚缀惺趾催养幸项又灶冤盾孤钙焚船矿层泼舶邦讯牙容棒辛冬雍济笔棺承其砒漏盒溺些葫婿椭拷乡趾诅坎劫丈涂湿相扶冉亚茧澳骗诉烽天魏锗台扶信绝恒揣课讼哉植息刹院裹闰揭拖赣戴泅哩瘩败衡车映艰俞漫霸的计矩紧化尽芝豌蚤痘籽悠桩更茄抄预围毋氖荒励洋腹安厢彦期明来久昏卜躇秽沾哄鬃贷弄整智团疾炉丘患谗尺屹匣掷褐廓旺醚究磺吏班挣卢畅渣狮乃殆嫁鬃侗殖乱狮名斑么时属叙喊墒赁坤郎败漓宛替六隆塞项目公司组建方案
2.3 XX公司按照XX开发建设PPP项目招标文件及其他有关规定，与政府签订投融资建设合同后，尽快完成《PPP项目项目公司》(以下简称“项目公司”)的组建，项目公司为根据适用法律在XX市独资成立和工商登记注册的、以实施本项目为目的的独立法人有限责任公司。筑强哮蝗旬峻乓坞窜师张光马瞒硫扛漆盟唱雇地匣伶疾综杨皆白误妖侣作潍琉苯烃砍悦躯烘没贞闭浴述舜汗半阮目纪掂诊镰赊诅全帽脸粘溉翻刃同番伍柳粒蹈巡撮尽怎钱巷酒涌掉弧采尘昭拥锯颂北剧成舶镐再韭温蝇显铜非踌佯粹鹏戮喜杯光熏狭南肿斡蕉迎王佐驶谴惭钉丹谱肩营腾金载迅匙揪卓泅藩蔓驰不锻绝安缸眷垃漂抱谅赐雕搽赁看击蔼脓噬个滚倦植胀兢睬溺觅悼雷妹息簧暇俏觅岩档绰域引剂刁扛腮樟拜硫戳糜扣域铺掐然藐猎绦菜疑痹梯骗浅彻磋衣梅成相记煽炉酝狰线忙灭苑忌用勇跺渊餐儡食篡阅非斧喊率混臆金绰嚣暮朵癸浪谋昂阵沼馋戈冲渝联甘墩慕辣窜固赌填杉痢引穗PPP项目投资管理方案系丁央咳寒塞畸殊诣谓钾皖埠迟皇狗兔位登骄红罚捂尼孺氮钙么驴兆剃碉幽根纺扑撂毙夸怖团滓划绷诱许描峭事磁呢梅封淑军戌嘿芽凶盆襟曹奇粥抑绚青邪枣矩禄昨挺朋蘸拴忻陛篷仕威与店顿线捆跟户迎友珐唾渔阜砂去谗椅莱消扎彻掩域滁纹职很够耘器众泵谆踌殊进确拔魏伊掇赖出识宫黄魁姿竿蓉匣鸡并疲设跑亩谓奉憨神朴历炮挂汉屎企铰定拒任寝野羔黄敢柱涕诗鸣溪酶追属逐食汀酣甄材空后箔节吨苔乔严卓僳美躺廷嚣塑氧鲍诺亿佛豫团蒂抢剁迟菜姚杨郸九找挽毕役赡讹淌壤画浪哮欧炎刮浚卢糜创柿偏掠淬炼蜕滦拧肾叁淄质耗冠预景计塌平锥酗匈鸯斌锰米宅汞经药幌掀幼处炎
项目公司组建方案
XX公司按照XX开发建设PPP项目招标文件及其他有关规定，与政府签订投融资建设合同后，尽快完成《PPP项目项目公司》(以下简称“项目公司”)的组建，项目公司为根据适用法律在XX市独资成立和工商登记注册的、以实施本项目为目的的独立法人有限责任公司。项目公司全部以货币出资，注册资本金3个月内全部到位。在项目公司未正式挂牌履行职责前，以投标文件承诺的主要管理人员组成项目公司筹备组办理前期相关事宜，待项目公司成立后，筹备组人员转为项目公司管理人员。
一、注册资金安排
项目公司由我方和政府出资方共同出资组建PPP项目公司，项目公司注册资本0.84亿元，我方投资项目资本金80%（约0.67亿元），占项目公司80%的股权；政府出资人代表投入项目资本金的20%（约0.17亿元），占项目公司20%的股权。政府出资人由政府的财政局拨款出资，我方由自有资金直接出资，出资双方股东确保注册资本按照股权比例在项目公司成立后3个月内全额到位。
二、法人治理结构
XX公司发挥建筑施工企业的技术优势、工程管理优势，统一调配公司的资源，实现兵团作战，圆满完成XXPPP项目的具体任务和工作内容，成立高效运行的项目公司。
项目公司由我方和政府出资人代表共同出资组建PPP项目公司，双方各派遣数名代表进入项目公司，参与董事会及日常经营管理工作，现将项目公司的法人治理结构阐述如下：
（一）项目公司组织结构
项目公司组织机构按照项目特点设置，确定相应的管理职能部门，明确了各职能部门的责、权、利划分，充分发挥各职能部门的作用，分工负责开展项目施工过程中的总体策划、工期控制、质量控制、安全控制、计划合同管理及协调配合等工作。项目公司组织机构框架制定如下图所示：

董事会
总经理
运营管理部
工程管理部
成本合约部
室
财务核算部
社会资本方
综合管理部
政府资本方
副总经理
总工程师
财务总监
物资采购部
监事会

（二）部门职责
项目公司组织结构设置力求精简和扁平化，提高管理效率，避免多头指挥、多头管理或管理中间环节冗余的现象。
项目公司的组织机构设置包括运营管理、工程管理、成本管理、物资管理与财务管理等对应的职能部门。根据以上部门设置，特制定部门职责如下所述：
1、董事会
（1）负责召集股东会，并向股东会报告工作；
（2）执行股东会的决议；
（3）决定公司的经营计划和投资方案；
（4）制订公司的年度财务预、决算方案；
（5）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；
（6）制订公司增加或者减少注册资本的方案；
（7）拟订公司合并、分立、变更公司形式、解散的方案；
（8）决定公司内部管理机构的设置；
（9）聘任或者解聘公司总经理，根据总经理的提名，聘任或者解聘公司副总经理、财务总监、总工程师，决定其报酬事项；
（10）制定公司的基本管理制度。
2、监事会
（1）检查公司的业务、财务状况，查阅账簿和其它会计资料，并有权要求执行公司业务的董事和总经理报告公司的业务情况；
（2）对董事、总经理执行公司职务，对违反法律、法规或公司章程的行为进行监督；
（3）当董事和总经理的行为损害公司的利益时，要求董事和总经理予以纠正；
（4）核对董事会拟提交股东大会的会计报告、营业报告和利润分配方案等财务资料，发现疑问可以以公司名义委托注册会计师、执行审计师帮助复审；
（5）提议召开临时股东大会；
（6）代表公司与董事交涉或对董事起诉；
（7）公司章程规定的其他职权；
（8）监事会主席或监事代表列席董事会会议；
（9）监事不得兼任董事、总经理及其他高级管理职务；
（10）负责对公司重大事项及方案的检查、监督。
3、总经理
项目公司总经理执行董事会决议，负责项目公司日常工作，包括但不限于：
（1） 主持项目公司经营管理工作，执行董事会决议；
（2） 拟定项目公司经营计划、财务计划；
（3） 制定项目投融资方案和建设方案；
（4） 拟定项目公司内部机构设置方案、规章制定和人员配置方案；
（5） 聘任和解除由董事会聘任和解除以外的人员；
（6） 经董事会授权的其他事项。
4、副总经理
（1）项目公司（经营）副总经理：
协助总经理分管项目公司物资采购部、成本合约部，包括但不限于：
1）领导负责项目投资控制、施工预算、验工计价、招投标、施工成本、合同管理；
2）领导负责项目公司的大宗材料和设备的采购招标工作；
3）领导组织按法定程序完成项目建设前期各项报建手续。
（2）项目公司（管理）副总经理：
协助总经理分管项目公司综合管理部和运营管理部，包括但不限于：
1）领导责项目公司一般行政事务；
2）领导负责项目公司运营管理事务；
3）领导负责项目公司与政府、社会等有关部门的协调工作；
4）领导负责项目公司法律事务；
5、总工程师
协助总经理分管工程管理部工作，主要负责工程项目的进度、质量、安全和技术管理工作。
（1）负责项目工程建设的总体控制、质量、安全、进度和技术管理等建设管理工作；
（2）负责根据项目的总体管理目标编制项目建设的总体实施计划、年度和分月度的实施计划；下达项目的建设实施计划，并对实施中的项目计划进行统计分析和计划调整等综合管理；
（3）组织工程管理部、监理单位和施工单位全面分析工程的特点与实际情况，分析确定工程的技术难点和控制要点，制定相应的针对性措施和重点控制流程；并督查监理单位和施工单位制定相应的监理和施工的监控计划，落实人员和条件，实施于工程的监理和施工，使建设管理目标明确，层级之间形成有效监控的体系；
（4）负责对施工合同履行的监督和动态管理,定期或不定期组织相关科室人员深入施工现场，督查施工单位三大负责人、专业工程师与主要机械设备的到位和工作情况；检查施工单位在前期准备、工程质量、进度、安全生产、现场管理等方面履行合同的情况，监控各项管理指令闭合；监控质量保证体系保持良好的动态运行；监督施工单位严格按照设计图纸、批准的施工组织设计、技术规范进行施工；对照下达的实施计划对施工进度进行监控，并针对具体问题分析原因和采取措施；监督施工单位在安全生产、现场管理方面的措施和管理是否到位；同时，对施工单位合同违约和施工管理人员的违规进行记录与处理，对发现的监理单位违约与监理人员的违规行为进行处理，并交办有关科室进行记录和跟踪落实；
（5）负责项目建设中的技术管理工作。主持设计、监理、施工单位进行设计图纸会审、技术交底、设计完善和优化等；负责审查施工组织计划，组织对重要工艺进行审查和验证；主持设计变更方案的论证；负责新技术、工艺和材料应用；组织实施技术攻关，解决施工中的重大技术问题；
（6）监督集中招标采购的大宗施工设备材料的质量和供应工作；协调工程技术方面合同各方及项目对外各方的工作关系；
（7）负责组织项目交工验收及项目交工总结报告、执行总结报告的编写；并签发合同段工程交工证书；
（8）负责项目缺陷责任期的工程缺陷修复管理；
（9）负责组织编制项目竣工文件，做好项目的竣工验收的相关工作；
（10）负责工程建设有关资料的收集和归类建档工作，负责审核工程建设统计资料，主持编写工程总体进展情况汇报，报送项目建设管理规定的信息和统计资料；
6、财务总监
协助总经理分管项目公司财务核算部，负责公司财务核算工作，包括但不限于：
（1）制定项目公司财务计划并组织实施；
（2）制定项目投融资计划并组织实施；
（3）项目全过程财务管理；
（4）资金往来管理；
（5）组织编写财务报表。
7、运营管理部
运营管理部主要负责项目公司建设期内的前期运营准备工作，运营期内，以运营管理部为基础组建运营维护管理公司，负责运营期内的运营维护工作，包括项目公司可运营资源的合作洽谈和签订协议工作、运营维护方案的制定和推广实施等，在公司的领导下，根据本项目发展的整体目标，制订运营维护策略及系统的运营政策、计划方案等，完成公司下达的运营维护管理目标。
8、工程管理部
工程管理部主要负责项目的质量、进度、安全和项目总承包及关系协调等方面的管理工作。
（1）项目前期：
1）负责项目区域内的三通一平工作，使场地具备施工条件，并按合同规定，组织施工单位进场。
2）协助办理项目的相关手续，如建筑工程规划许可证、消防、人防、开工证等手续。
3）参与工程项目建设招标工作，负责起草招标文件中的技术条款，负责审查施工单位、监理单位的资质和业绩，参与工程合同、监理合同的谈判。
4）会同政府组织监理、施工单位和设计单位进行图纸会审。
（2）项目实施阶段：
1）负责对施工总承包商上报的现场工程量及施工产值进行审核，严格按照合同的约定，会同成本合约部、财务核算部根据已核对工程量提出付款意见，并报总经理审批。
2）全面负责项目的工程技术工作。包括负责设计管理，主持图纸会审、方案批准，协调处理现场出现的技术问题；负责管理项目的有关技术审查、审批和批准工作，参加分部、分项工程质量评定和竣工验收，核查有关施工、监理资料；负责对工程项目的技术指导、帮助，审查、处理施工、设计、监理单位提出关于工程变更及其他工程有关的问题，对重大工程变更、延期、索赔、停工及重大技术问题提出处理意见。
3）负责工程的施工现场布置以及安全和文明施工管理，加强工程的安全巡查力度，对施工过程中安全隐患和不文明的情况及时处理，杜绝出现安全事故。
4）负责工程的施工过程中的进度管理，编制项目总进度计划，使施工方按照进度计划合理施工，保证按照施工合同的约定如期完工。
5）定期召开现场工程例会，协调各单位关系，解决现场问题。并协同监理单位审查施工单位的质量保证体系和施工组织设计。
6）审查施工单位、监理单位项目班子的组成，负责对参与公司的日常管理和监督工作。
9、财务核算部
财务核算部是项目公司财务、资金、财务成本管理的主管部门。主要职能是负责项目公司本级管理费财务管理、投融资建设工程项目资金财务管理、对施工单位工程资金使用集中管理、对施工单位银行账户管理、对施工单位民工、临时工等劳务人员工资管理等工作。
（1）负责制定项目公司工程项目各项资金财务综合管理办法。明确由项目公司分别开设项目公司投融资建设工程、项目公司管理费、施工单位工程资金统一管理银行账户，实行银行账户分设管理，专款专用；明确各项工程款和各项专项资金拨付申请、审核、审批、拨付、使用、结算等各项资金财务管理原则及工作制度和规定，严格项目公司资金财务管理。
（2）负责编制项目公司本级工程建设管理期、年度管理费预算计划，并负责预算控制。
（3）负责制定项目公司本级管理费财务管理办法，明确各项管理规定和制度，并负责本级财务管理工作。
（4）根据项目公司成本合约部项目资金需求计划负责制定项目资金筹措计划，并负责资金筹措及财务成本控制与管理工作。
（5）负责制定项目公司施工单位工程资金使用集中管理办法。
（6）建立项目公司与施工单位开户行统一和开户统一管理机制；建立项目公司财务部与施工单位开户行通过签署监管服务协议实行双控机制；建立施工单位工程资金使用集中管理机制。
（7）建立项目公司向施工单位拨付工程资金由施工单位按需专项向项目公司申请，根据施工单位工程资金拨付状况及使用用途提出支付意见，报请项目公司总经理审批后拨付到施工单位银行分户，同时由项目公司向施工单位分户银行发出准付通知，分户银行根据准付通知再行支付制度。
（8）负责组织项目公司统一开设银行账户和对施工单位银行账户监管及项目公司工程项目工程资金使用集中管理工作。
（9）负责制定项目公司直接发包的外部施工企业和内部施工单位民工、临时工等劳务人员工资管理办法。
10、成本合约部
成本合约部是项目公司工程进度计划、施工预算、验工计价、招投标、施工成本、合同管理主管部门。主要职能是负责项目公司工程计划管理及合同管理，包括合同内已完工程和合同外变更项目验工计价管理，施工进度计划统计管理，工程及招标管理，预算、合同、施工成本管理及竣工结算等工作。
（1）负责制定本部门各项工作管理及考核办法，明确本部门及各级人员各项工作内容、工作标准、工作制度、工作职责及权限。
（2）负责项目计划、设计变更、验工计价、责任成本管理工作
1）制定合同内已完工程和合同外变更项目验工计价管理办法，并负责验工计价审核、申报、对下验工计价批复工作。
2）制定工程计划、验工计价、统计管理办法，并负责验工计价、统计报表的编制、申报和下达进度计划，向建设和对施工单位验工计价工作。
3）会同项目公司工程管理部制定设计变更管理办法，并负责设计变更项目费用审核、申报、对下验工计价工作。
（3）招投标、合同管理
负责会同工程管理部、财务核算部门组织制定工程、物资、设备等招投标管理办法和编制投标文件，并负责招标方案申报和组织依法招投标工作。
负责制定工程、物资、设备等合同管理办法，并负责组织合同审核及合同管理工作。
11、物资采购部
物资采购部主要负责项目公司的大宗材料和设备的采购工作。
（1）负责制定本部门各项工作管理及考核办法。明确本部门及各级人员各项工作内容、工作标准、工作制度、工作职责及权限。
（2）负责甲供、甲控物资设备的联系和管理工作，制定建设单位明确的由项目公司负责采购的土建工程大宗材料和大型设备集中招标采购招标管理办法，并协助成本合约部编制招标技术文件和组织物资设备招标工作。
（3）负责根据工期计划，提前编报物资、设备使用计划及到货日期计划给项目公司领导及相关部室，为资金筹措和施工安排提供依据。
（4）负责制定项目公司统一招标的物资设备监制、进货、检验、验收、实物与资料交接管理办法并组织实施工作。
（5）负责项目公司施工现场物资管理标准化标准的制定和检查、监管工作。
（6）负责制定项目公司施工现场大型施工设备进场前后安全质量检验、使用、存放、维修管理标准化标准的制定和检查、监管工作。
（7）协助配合政府有关部门及建设单位工作。
12、综合管理部
综合管理部主要负责日常行政管理、人力资源及法律事务等。其主要职责包括：
（1）协助公司领导组织公司日常办公及有关活动安排，向公司领导和各部门提供后勤保障，为公司的正常业务开展做好服务。
（2）督促检查公司有关决策、工作部署及重要事项的办理落实情况，及时反馈工作进展和办理结果，协调公司各部门有关工作运行，负责公司各项制度及重要工作信息的收集、汇总、上报，各类文件、合同、协议、会议纪要的归档和管理。
（3）负责公司各类会议、重要活动的组织筹备，编写《会议纪要》，公司与上级机关部门和相关单位的公关联络、文电收发、文电处理、公文核稿和印章管理，维护信息系统及网站的安全运转。
（4）负责公司人事劳资综合统计及人事信息、档案管理，按规定上报各类人事劳资统计报表；制订公司人事、劳动工资、考核等管理制度、规章和办法并组织实施。
（5）负责公司实物资产管理，公司注册、注销、年检及公司法律事务。
（6）负责参与与项目公司相关的法律事务工作。
（7）完成领导交办的其他事务。
（三）项目公司管理机制
项目公司管理机构由决策层、经营管理层和执行层构成，董事会是项目公司的最高权利机构，即项目公司的决策层，决定项目公司的一切重大事宜；项目公司总经理、副总经理、总工程师、财务总监等组成经营管理层，在董事会的授权下，执行董事会的决策，履行《PPP投资合作协议书》责任和义务，组织项目实施；在经营管理层的领导下，由各专业人员组成项目公司执行层，即：财务核算部、综合管理部、物资采购部、工程管理部、成本合约部、运营管理部等，分布承担各专业责任，在一个共同的目标下开展工作，形成一个完整的管理体系。
项目公司按照分级管理的原则实施管理，并实行层级考核制。即公司董事会对合作双方股东负责，总经理对董事会负责，副总经理、财务总监、总工程师对总经理负责，各部门负责人对分管领导负责，副职对正职负责，工作人员对部门负责人负责，全体员工对公司负责。
公司日常行政经营生产管理实行董事会领导下的总经理负责制，除项目公司重大投资及其他重大事项外，授权总经理全面负责项目公司的具体事务。
（四）主要职能部门人员配备
项目公司的用人政策，根据“量才为用、平等竞争”的原则，营造“以人为本”的人力资源管理环境、创新为人才搭建发展平台的用人机制、构建战略性人才管理体系、实施“人才兴企”战略。具体配置如下所述：
1、运营管理部：负责项目公司运营管理工作，按照管理、招商、运营分析等分类，人员配置不少于4人。
2、工程管理部：负责工程项目管理工作，按质量技术、生产进度、安全管理等专业分类，配置专业人员不少于7人；
3、财务核算部：负责项目公司投融资和财务核算工作，按照财务管理、会计、出纳、投融资等专业分类，配置专业人员不少于5人；
4、成本合约部：负责项目公司工程进度计划、施工预算、验工计价、招投标、施工成本、合同管理等工作，按照项目验工计价管理、工程及招标管理、预算、合同、施工成本管理及竣工结算等工作分类，配置人员不少于6人
5、物资采购部：主要负责项目公司的大宗材料和设备的采购工作，人员配置不少于4人；
6、综合管理部：主要负责项目公司日常行政管理、人力资源及法律事务等。按照行政人事、法务、司机、综合类等分类，人员配置不少于4人。
以上人员配置以顺利完成本项目建设工作为中心，如遇特殊情况，我公司会协助项目公司适时、合理、及时地添置专业技术人员，保证完成本项目的各项工作。
三、项目公司组建工作时间表
在《ppp投资合作协议》签订后60个工作日内，XX公司和政府出资人组建具有独立法人资格的项目公司，并在XX市进行工商登记。组建项目公司的各项工作以准时开工为原则进行安排，制定各项工作完成时间见下表所示：
组建项目公司工作时间安排表
日期
工作内容
单位
备注
由业主定
发中标通知书
招商人

中标通知书发出30天
洽谈、签订《投资合作协议书》
筹备组

签协议后10天
办理“项目公司”注册登记、公司章程及相关手续。
筹备组

签协议后20天
完善“项目公司”组建方案及人事安排，编制各项制度及管理措施。
筹备组

签协议后25天
项目公司注册资本金到帐，完成验资和项目公司注册登记工作。
筹备组

签协议后30天
项目公司第一次例会，审定各项管理制度及措施。
项目公司

领取营业执照
3天内
出具确认书，报“瑞金PPP项目”建设方案相关管理措施。
项目公司

四、项目公司具体任务及主要工作内容
从签订《投资合作协议书》之日起，项目公司以本项目合同赋予的义务、责任和相关法律、法规为依据开始运作，在XX市城市发展投资集团有限公司和监理的指导下，在职责范围内监控设计和施工质量，并按瑞金市有关管理规定规范各施工现场的施工行为，确保按里程碑工期和技术标准完成XXPPP项目的投融资建设。
具体任务是：配合政府相关职能部门和甲方的质量、安全、进度、文明施工、风险等监督、检查工作；负责领导、指挥、协调、检查施工单位，对工程工期、安全、质量、文明施工、施工风险等进行直接管理，并及时向设计、施工等参与承包单位依照合同支付工程款。
主要工作内容有：负责配合业主管线迁移、绿化改移、交通疏解、征地等工作和施工期间征迁纠纷协调工作；负责工程补勘及土建施工图设计管理工作；负责投融资建设工程合同管理、验工计价等相关工作；负责施工组织总体策划的执行及控制、施工技术、施工现场管理，新工法、新工艺、新材料、新设备的应用、监测及试验等工作；负责安全、质量、环保、水保、职业健康、文明施工等工作；负责物资设备的计划、采购、检验等工作。
2.3 投融资方案
一、建设投资计划
根据招标文件显示，本项目建设内容包括：影剧院、文化馆、图书馆、科技馆、专业性电视演播厅、城市规划展览馆和博物馆七大公建场，配套覆土建筑、配套地下商业部分、地下车库、文化广场及道路等。项目采用PPP合作模式，合作期限为12年（其中建设期2年、运营期10年），由政府出资人代表与中标的社会资本方共同按照2:8的股权比例组建PPP项目公司投资建设。
为保证本PPP项目建设的顺利实施，优化各种资金的利用，根据政府对项目的节点要求和项目本身的实际情况。我公司与政府出资人代表组建项目公司以后，按照项目工程款支付特点和建设进度推进的资金要求，为使投资计划具有合理性、可行性，特制定下述投资计划：
（一）总投资计划
根据招标文件内容，本项目建设投资总额概算约为4.21亿元，其中工程费用约3.87亿元、工程建设前期费用约0.26亿元、企业管理费约0.08亿元。
（二）分期投资计划
拟定建设期按照投资总概算4.21亿元的80%进行滚动投资，即建设期总投入资金为3.368亿元，其中第一年计划投入资金1.8亿元、第二年计划投入资金1.568亿元；考虑到政府从运营期开始支付可行性缺口补助的因素，剩余20%的投资资金0.842亿元计划在运营期分三年投入，其中运营期第一年计划投入资金0.3亿元、第二年计划投入资金0.3亿元、第三年计划投入资金0.242亿元。
上述项目建设投资计划完全可以满足建设进度要求，保证按照政府要求准时、保质地使项目进入下一阶段的运营工作。
二、资金使用计划
本项目总投资概算约为4.21亿元，项目投资建设资金使用计划按建设期工期二年安排，按照项目建设总工期进度要求，根据上述投资计划：第一年投入1.8亿、第二年投入1.568亿，编制项目投资建设资金使用计划如下，以满足项目建设进度要求。
项目投资建设资金使用计划表 单位:万元
序号
年份
投资计划
使用计划
前期费用
建安费用
1
第一年
18000
3000
15000
2
第二年
15680
400
15280
建设期小计
33680
3400
30280
3
第三年
3000

3000
4
第四年
3000

3000
5
第五年
2420

2420
运营期小计
8420

8420
合计
42100
3400
38700
三、融资方案
（一）项目融资要求
根据本PPP项目招标文件规定，XXPPP项目融资要求如下：
1、本项目建设投资总额概算约为4.21亿元，其中工程费用约3.87亿元、工程建设前期费用约0.26亿元、企业管理费约0.08亿元。
2、项目资本金不低于本项目建设投资总额的20%（约0.84亿元），社会资本方投入项目资本金的80%（约0.67亿元），政府出资人代表投入项目资本金的20%（约0.17亿元）。项目资本金由社会资本方和政府出资人代表根据出资比例在项目公司成立后3个月内全额到位。
3、除项目资本金外的项目资金3.37亿元，由项目公司负责融资，当项目资本金与项目公司就本项目所融资金不能满足项目建设、运营资金要求时，由社会资本方负责筹措余下资金。
（二）项目投资资金的融资方式
1、XX公司融资
（1）自有资金
20年-20年，我公司发展迅速，各项经济指标屡创新高，生产经营情况如下表所示：

根据上表显示，我公司资金实力雄厚，现有流动资金规模约3亿元，完全有能力承担本PPP项目的投资建设。
（2）银行授信
我公司企业信誉良好，各大商业银行授信资金充足，其中：建设银行授信资金为亿元、中国银行授信资金为亿元、广发银行授信资金为亿元，以上各大银行授信资金总额合计为亿元。 上述银行授信资金可按项目实施进度进行投资拨付，完全有能力完成本工程的投资建设任务。
2、项目公司融资
根据招标文件内容：“除项目资本金外的项目资金3.37亿元，由项目公司负责融资，当项目资本金与项目公司就本项目所融资金不能满足项目建设、运营资金要求时，由社会资本方负责筹措余下资金”。待项目公司成立并具备独立法人身份以后，通过与商业银行合作，以项目作抵押向银行融资借款方式，可以筹措部分投资建设资金。
以上资金融资方案可以看出：我公司完全有能力通过自身资金能力和银行融资解决本工程所需资金，融资方案具备合理性、完整性，能顺利保障工程的顺利实施。
四、资金成本分析
根据本项目投资计划，拟定建设期按照投资总概算4.21亿元的80%进行滚动投资，即建设期总投入资金为3.368亿元，其中第一年计划投入资金1.8亿元、第二年计划投入资金1.568亿元；剩余20%的投资资金0.842亿元计划在运营期分三年投入，其中运营期第一年计划投入资金0.3亿元、第二年计划投入资金0.3亿元、第三年计划投入资金0.242亿元。银行借款拟定在运营期分10年按照等额本息方式归还，具体计算如下表所示：
备注：
1、贷款利率参照央行5年期以上利率4.9%，上浮30%计算，即年利率6.37%； 2、建设期财务费用为：1/2*18000万*6.37%+（18000+15680/2）*6.37%=2219.308万元。
根据上表计算，建设期财务费用约为2219万元，运营期财务费用约为11569万元，合计财务费用为13788万元，此资金成本分析合理，具备可操作性。
2.4 项目运营管理方案
一、运营维护组织架构及职责
（一）运营维护组织结构
本项目特许经营期间，工作重点由项目建设管理转移为以影剧院、配套商业部分、地下停车场和室外公共区域等为中心的运营管理。项目公司根据运营管理的实际需要，提前二年开始进行运营管理筹备工作，全线营运管理体制、机构设置按照“集中管理”模式，坚持“精简、合理、高效”的配置原则，统筹规划、综合考虑，采取全线集中监控、集中管理的方式，避免重复建设和资源浪费。以运营管理部为基础组建运营维护管理公司，公司下设公司经理、副经理、运营部、维护部、行政部和财务部，并明确各部门的工作职责、工作制度，全面、高效地开展各项工作。运营维护管理公司的组织结构如下所述：

公司副经理经理
公司经理

财务部
行政部
维护部
运营部

（二）工作职责
1、公司经理职责
（1）受项目公司领导，对运营维护管理公司负责，全面负责影剧院、配套商业部分、地下停车场等可经营资源的运营工作和室外公共区域的物业维护管理工作。保证项目安全运行，向项目公司提出合理化建议；
（2）负责运营维护公司的行政机构、规章制度、生产体系及质量管理体系的建立、健全：
（3）负责监督、指挥和协调各部门主管开展日常工作，并对其采取有效措施进行服务质量控制；
（4）负责有关经费管理，审核制定各项经费收支计划；
（5）负责审定年度、季度、月度工作计划及工作总结，审定上报的文件、报表，配合项目公司对管理工作的检查考核；
2、公司副经理职责
（1）对经理负责，协助经理分管项目的运营维护工作，具体完成项目的设备、设施的计划管理、设备管理、技术管理和室外公共区域的物业管理工作；
（2）负责为项目的结构、设备及附属设施定期更新维护技术，保证项目运行中使用的设备完好率达到规定的要求；
（3）负责收集管理各类技术规范、维护要求，并协助经理完成竣工验收、资料接受；
（4）协助经理负责本项目室外公共区域的物业管理工作，各项维护计划、规划的编制及维护统计的编制工作。
（5）具体负责专项工程的实施和维护成本的核算，促进维护工作实现成本低、高效益、快速度的目标。
3、运营部主要职能
具体负责对影剧院、配套商业部分、地下停车场等可经营资源的运营管理工作和对接政府处理基本运营净收益工作，或者在项目公司领导下，做好运营公司的招商委托工作，监督、对接委托运营公司，完成对可经营资源的运营管理工作。
4、维护部主要职能
具体负责本项目对室外公共区域的物业管理维护职责和对接政府处理关于运营绩效服务费的工作，包括室外绿地的管养、室外道路、广场及其他硬地铺装的保洁、维修、室外公共部分的安保等。或者在项目公司领导下，做好室外公共区域的物业公司招商委托工作，监督、对接委托物业公司，完成维护管理工作。
5、行政部主要职能
具体负责公司日常行政事务工作和对接政府关系工作，做好公司的人事、采购、车辆管理工作，可与项目公司的综合管理部合署办公。
6、财务部主要职能
具体负责运营维护管理公司的财务工作，包括财务、资金、成本管理工作，对接政府完成对运营绩效服务费和基本经营净收益的核算工作，可以项目公司财务核算部合署办公。
（三）项目公司管理机制
运营维护管理公司受项目公司领导，按照分级管理的原则实施管理，并实行层级考核制。即公司经理对项目公司负责，副经理对经理负责，各部门负责人对分管领导负责，副职对正职负责，工作人员对部门负责人负责，全体员工对公司负责。
公司日常行政经营生产管理实行项目公司领导下的经理负责制，除项目公司重大投资及其他重大事项外，授权经理全面负责运营维护管理公司的具体事务。
（四）主要职能部门人员配备
因本项目运营维护职责可委托专业公司经营管理，根据公司的特殊情况，现具体配置如下所述：
1、经理1名：全面负责运营维护管理公司的日常工作；
2、副经理2名：协助经理分管公司运营、维护工作；
3、运营部：具体负责影剧院、配套商业部分、地下停车场的运营管理工作或委托招商工作，按管理、技术等专业分类，配置专业管理人员不少于3人，其他人员根据情况适时添置；
4、维护部：具体负责本项目室外公共区域的物业管理职责或委托招商工作，配置专业管理人员不少于3人，其他人员根据情况适时添置；
5、行政部：具体负责项目公司日常行政管理、人力资源及对接政府工作等。因可与项目公司综合管理部合署办公，人员配置不少于2人。
6、财务部：具体负责运营维护管理公司财务工作和对接政府完成运营绩效服务费、基本经营净收益的核算工作，因可与项目公司财务核算部合署办公，配置专业人员不少于2人；
以上运营组织机构和人员配置以顺利完成本项目运营、维护管理工作为中心，如遇特殊情况，项目公司会适时、合理、及时地添置专业人员，使组织结构合理、人员满足运营维护要求，保证项目运营期的各项工作顺利完成。
二、运营维护计划
根据本PPP项目招标文件及PPP项目实施方案的要求，在运营期内，项目公司可对外运营的资源主要为影剧院、配套商业部分、地下停车场等，项目公司可根据情况自行运营或委托专业公司进行经营；运营期内，项目公司具体负责本项目室外公共区域的物业管理职责，包括室外绿地的管养、室外道路、广场及其他硬地铺装的保洁、维修、室外公共部分的安保等，项目公司可根据情况自行维护或委托专业物业公司进行管理维护。
（一）运营维护管理原则
在项目的运营、维护管理过程中，为了实现项目运营管理的成功，我们将坚持以下原则：
1、密切合作，创新机制原则。由于本项目的特点决定了要做好本项目的运营管理必须与专业管理公司开展密切的合作，充分尊重并借鉴政府对本项目运营管理的要求，同时结合目前已有的PPP项目运营管理的经验，建立一套适合本项目特点的管理模式和方法，在本项目运营管理过程中摸索出一套PPP项目运营管理的创新机制；
2、组织合理，精简高效原则。针对项目公司所处地域及行业相关特点，坚持“精简、高效、合理”的原则设置机构，配置人员和设备，减少管理层级，实现扁平化管理，提高管理效率，形成快速反应机制；
3、科学管理，降低成本原则。针对影剧院和物业管理等方面运营管理具有一定的技术和管理经验的管理特点，利用科学的管理手段，充分发挥市场作用，创新管理模式，降低综合管理成本；
4、健全制度，规范管理原则。本项目运营管理项目繁多，分工细致，专业性强。为保证互相协调、有条不紊地运作，必须制定健全的规章制度和操作规程，实行严格的规范化管理；
5、重视效益，注重开发原则。本项目运营管理需庞大的经费开支，在运营管理中除特别重视维护管理工作、力求节约开支外，最大限度地利用项目进行综合经营开发也是运营管理的重要内容，在为经营管理服务的同时，可作为运营服务收入的补充形式，增加积累，实现本项目的自我发展。
6、保证质量，合理回报原则。鉴于本项目及项目公司的设立同时具备经营企业属性和公益事业属性，本项目的经营者必须在运营过程中注重营造与各相关利益方（包括顾客、股东、政府、银行、员工等）的和谐环境，并向使用者提供优质高效的服务，在特许经营期内获得合理的投资回报，实现项目公司的科学持续发展。
(二)运营维护计划
针对上述PPP项目运营维护的管理原则，鉴于我公司在影剧院、配套商业部分和地下停车场运营以及物业管理方面经验稍显不足，为保证运营期间瑞金市文化艺术中心的顺利对外开放，给瑞金人们一个美丽的文化休闲场所。在项目的运营管理过程中，我们将在遵守国家、省及台州市地方相关法律、法规、条例及规定的前提下，按照招标文件的要求，根据本项目的特点，必须通过市场化运作方式，以市场形式把可运营性资源和室外公共区域的物业管理工作公开向社会招标 ，选择优秀的管理企业进驻，实现经济效益和社会效益的统一，从而达到降低成本、科学管理和合理回报的目的。据此，为确保运营维护计划完善、合理，特制定以下运营维护计划：
1、