2015.04.23工程变更签证管理办法及流程.doc

工程变更签证管理办法及流程
第一章设计变更管理规定
第一条 目的
1.1为了有效地控制成本，确保工程质量和工程进度
1.2 通过对设计变更申报资料进行审查、审批，确保设计变更的及时性、合理性和经济性，消除设计变更对工程成本和进度带来的消极影响。
第二条 定义及分类
2.1设计变更：由设计单位提出的对已经交付给我公司的设计资料进行的补充、完善、优化以及根据我公司要求的功能改变所做出的相应变更。
2.2技术洽商：由非设计单位（即监理单位、施工单位、建设单位）根据工程情况对已经接收的 设计资料及非设计原因进行的补充、完善、优化、做法确认以及根据功能改变所做的相应变更。
2.3 设计变更按形成原因分为以下类别：
2.3.1 设计补充和完善
针对施工图设计内容出现漏项而提出的变更。这类变更虽然相对于原施工图纸出现费用增加，但由于发生在施工之前，不存在返工损失，所以仍然是正常的工程直接成本。
2.3.2 设计理解和确认
针对施工图图面上出现的不清楚，错漏，平、立、剖尺寸及做法要求不统一，致使工程无法进行施工而做出的变更洽商。这类变更洽商是对图面的复核确认，既解决无法施工的问题，又为造价计算提供准确的费用计算依据。
2.3.3 优化设计
在施工图设计基础上提出的优化设计的变更洽商，相对原施工图减少费用，并带来直接经济效益。
2.3.4功能改变
由工程、营销（业主变更）、成本合约部（资源条件变化）、物业公司等部门在原施工图基础上提出的功能变更需求而发生的变更。这类变更有的发生在施工之前，不产生返工费用；有的发生在施工已完之后，会产生返工费用。
2.3.5 管理不到位
因对施工图设计漏项的疏忽，对技术方案的确定不规范，对建筑材料和工序质量把关不严而提出的变更洽商。这类技术洽商发生在施工已完之后，会产生返工费用。
第三条 设计变更审批表的编号
《设计变更审批表》由设计部按 项目名称/（单位工程编号）/ （专业）/ （序号）依发生先后顺序 进行编号。
项目名称：以大写拼音字母表示，如：卢卡小镇项目—LK
单位工程编号： 1(1号楼)、2(2号楼)、3(3号楼)………
专业：用汉语拼音的第一个字的第一个大写字母表示
结构专业—JG； 建筑专业—JZ； 装饰专业—ZS
给排水专业—GS； 电气专业—DQ；
序号:001、002…
例子: 卢卡项目3号楼建筑设计变更010号：LK－3－JZ－010
第四条 设计变更的控制
1．设计变更控制原则：
1.1 保证使用功能：设计变更应是对原设计中不合理的部分进行变更，变更后应比原设计更合理、更满足使用功能；
1.2 降低建造成本：在不影响使用功能、满足国家规范的前提下，变更方案应更加节约成本；
1.3 保证建造工期：在不影响使用功能、满足国家规范的前提下，变更方案应更缩短施工周期；
2.相关流程：
2.1 工程部、设计部、营销部在遇到需要对设计进行调整和补充，即要发生设计变更时，要求填写办理《设计变更审批表》并提交下一受理部门，确定该变更费用承担单位，
出具变更初步方案。
2.2 工程部、监理公司提出的《设计变更审批表》填写完成后，需要报给设计部对变更进行施工工艺、技术要求等进行审核和完善，明确变更实施可行性，如需要设计院出具方案，则以实际发生天数为准；
2.3 所有变更必须由提出部门填写《设计变更审批表》按流程审批，对于没有填写《设计变更审批表》的设计变更，成本合约部不予受理；
2.4 成本合约部在接到变更单后完成估算。成本合约部在每月20日前与施工单位核对上月20日至本月19日所发生且已有的设计变更单所涉及的费用，核对后的费用进入工程结算。施工单位在变更实施完成后一个月内未向甲方成本合约部报送预算书并进行核对的，以甲方成本合约部单方面计算的金额进入工程结算。
2.5 成本合约部在接到变更后，要做好变更资料存档、统计工作，对变更通知单按一单一结的原则，每月统计汇总已完设计变更增减费用，变更结算资料双方各自留存，并随时调整动态成本变化情况，每月向公司汇报。
2.6 对于经设计单位、公司正常手续批准的设计变更项目，设计部同时下发《设计变更审批表》给成本合约部、工程部和施工单位，工程部组织施工单位实施。所有资料一式四份。
2.7 对于客户提出的设计变更，经批准后，营销部在明确费用承担单位后，通知工程部，属客户承担费用，需预先收取费用；属公司承担费用（需经公司批准），计入项目成本；
2.8 设计变更审批流程图，见图一。
2.9 《设计变更审批表》，见附图。

图一 设计变更审批流程

（主办单位：设计部）

设计变更审批表
变更事由及相关变更图纸

工程部 、设计部
经济技术合理性

技术、经济合理性审查

成本合约部
专业预算工程师进行经济分析，核算变更成本

常务副总
技术经济合理性审查

设计部
下发各部门执行

下发设计变更审批表

签署下发设计变更

成本合约部

工
程
部

设计变更审批表 编号：
项目名称

工程名称

设计单位

是否引起其他专业变更
□是 □否
是否引起返工
□是 □否
是否影响销售承诺
□是 □否
提出部门
□建设单位 □监理单位 □施工单位 □设计单位
变更原因及内容

附件
附图
建 设 单 位
经办人

专业工程师

设计部

工程部

成本部

预估金额

常务副总

注：此表用于公司内部审批，不得发与乙方 . 附图、附件编号与设计变更审批表编号一致。

第二章 现场签证管理规定
第六条 现场签证定义：
现场签证分为经济签证和鉴证签证，其中
1．经济签证：指就施工过程中涉及合同范围之外的工作内容所作的签认证明。包括签字认可的非合同项目用工签证、机械台班签证、零星工程签证等。经济签证的费用大于3万元时应办理零星工程委托或合同。
2．签证签证：对合同范围内的、须现场确认工程量的工作内容所做的签认证明。
第七条 现场签证控制原则：
1．实事求是原则：所有签证要本着实事求是的原则，经办人必须保证签证真实性、可靠性；
2．公正、公平原则：在与合作单位发生签证时，应本着公平的原则，保证签证办理过程及时、准确；
3．可追溯原则：现场签证的资料，包括：《收方单》、签证预算、签证预算审核《签证审批表》等原始文件应及时整理、归档，必要时经办人应保存复印件；
4．时限原则：对现场签证实行严格的时间限制，禁止事后补办，截止每月月底施工单位及工程部仍未向成本合约部提交的当月发出的现场签证，成本合约部有权不接收、不计算、不支付费用。
第八条 相关流程
一、审批流程（详见后附图）
二、相关要求
1．在现场出现需要进行签证的工作内容时，签证经办人先填写《签证审批表》并判定该签证费用的承担单位；对需要计量（点、线、面、体）的大宗签证和隐蔽项目签证必须提前一天通知成本合约部专业工程师参加计量，因通知不及时导致无法准确计量的，成本合约部不予受理；
2．《现场签证单》应写清签证原因、签证内容、工程量以及在需要的情况下绘制草图，具体填写要求：
①在内容描述上要有所发生的工作时间、部位、工作依据、工程量及人工工日数量；
②签证中的工程量计量过程应详尽；计时工的签证一定要有内容，以便进行核算；
③机械台班的签证，工程部只签台班，由工程部通知成本合约部到现场参加约谈判，共同确定台班费用，并签署约谈记录，由成本合约部、工程部、监理公司、施工单位共同签字后生效。
④安装材料设备需注明厂家、型号、规格、品牌；
⑤特殊部位还应用节点简图予以说明；
⑥要符合结算的要求。（见结算资料整理规定）
3．成本合约部在接到《工程签证单》二个工作日内估算完毕，小于3000元（含）的由工程部安排施工，报分管副总审批，3000~30000元（含）须报常务副总审批，30000元以上须报董事长审批。
4．工程部不得以金额的形式签署签证的费用，需要事先约定费用的签证,由工程部提前一天通知成本合约部到现场参加约谈，共同确定签证费用。
5．施工单位在签证内容实施完成后, 7天内填写《现场签证单》，报监理公司、项目部审核，由项目部报送成本合约部。成本合约部应在收到现场签证单后30天内与施工单位完成核对工作，核对后的费用进入工程结算。施工单位在签证实施完成后一个月内未填写现场签证工程量审核单和向成本合约部报送预算并进行核对的，按甲方成本合约部单方面核算的金额进入工程结算。
6．成本合约部对工程部上报的现场签证按一单一结的原则，每月汇总已完签证增减费用，签证结算资料双方各自留存。
7．属于合同范围以外新增加的工作内容或合同中明确按实结算的工作内容按工程签证办理，已包含在合同价中的工作内容严禁按签证办理结算。合同中明确按实结算的工程在办理竣工验收时应会同成本合约部共同验收后办理签证，进行结算。
8．成本合约部应做好每月收到的签证资料整理、存档工作，按月统计签证数量及发生费用，做好动态成本的更新工作，并每月向公司汇报；
第九条 对工程签证单整理的要求
1．对《现场签证单》的内容必须满足结算编制的要求，不能笼统地签认工程量和工程造价，必须将工程名称、签证的原因、时间、签证内容、材料材质、施工方法等描述清楚，如果文字描述不能满足结算编制的要求，要求附简图，并达到根据签证单可准确计算工程量的要求。
2．对工程工期的变更以签证的形式办理，工程部应在七天内办理工期顺延签证，并在签证单上签署工期顺延的原因及顺延时间，经项目经理、副总经理确认后转至成本合约部对相应费用进行调整,否则不予认可。
3．《现场签证单》由工程部按 项目名称/施工单位名称/联系编号/专业 依发生先后顺序进行编号
项目名称：以大写拼音字母表示，如：龙湾玉墅项目—LW
施工单位名称缩写：如：浙江中诚－ZJZC 联系编号：001、002、003…
专业：汉语拼音的第一个字的第一个大写字母表示
土建专业—TJ； 装饰专业—ZS 给排水专业—GS； 电气专业—DQ；
例子：龙湾玉墅项目/ 浙江中诚/土建现场签证/005号：LW－ZJZC－005(TJ)
龙湾玉墅项目/浙江中诚/给排水现场签证/006号：LW－ZJZC－006（S）
龙湾玉墅项目/浙江中诚/电气现场签证/007号： LW－ZJZC－007（DQ）
第十条 其他：
1．由于施工单位原因造成的返工、拆改、整改等，严禁签证；
2．严禁在未告知成本合约部的情况下办理隐蔽项目的签证，造成工程量不清、结算困难、后补手续等问题, 一旦发生类似情况,将追究相关人员的责任；
3．对于已经完成部分施工，且由于我方原因必须进行更改的，工程部必须通知成本合约部,对已完成部分工程量进行现场核实，核实后方可进行更改后的施工；
4．对于现场出现的紧急、零星工程，影像资料需齐全，按照公司相关规定执行；
5．禁止为降低额度人为将整体工程拆零操作；
6．相关附表
6.1 《现场签证审批表》
6.2 《现场签证单》
6.3 《收方单》

现场签证单审批流程
（主办单位：工程部）
工程部
根据现场情况填写签证审批单（签证原因、费用承担单位）

成本合约部
专业预算工程师核算费用，部门经理审核、签署意见

副总经理审核、签署意见（3000元以内）

常务副总审核、签署意见（3000~30000元）

董事长审核、签署意见（30000元以上）

份v
工程部
下发各部门执行

施工单位

成本合约部
监理公司

现场签证审批表
编号：
项 目 名 称

工 程 名 称

提 出 单 位

施 工 日 期

签证类别
□ 设计变更 □ 经济签证 □ 鉴证签证

签证原因
及内容

工程部：（签章）
专业工程师：
工程部经理：
年 月 日

≤3000元
工程部经理

副总经理

造价工程师

成本合约部经理

>3000元
常务副总

董事长

注：1.本单原件施工单位、监理公司、甲方项目部、成本合约部各一份，无甲方指定印章该单无效。
2. 小于3000元（含）的由工程部安排施工，报分管副总审批，3000~30000元（含）须报常务副总审批，30000 元以上须报董事长审批。

现 场 签 证 单
项目名称

工程名称

施工单位

提出单位

签证原因
□返工 □零星用工 □零星用机械 □新增工作内容 □确定合同约定工作内容的工程量 □其他原因
签证内容

附件清单

签证审核意见
施工单位
施工单位（盖章）：
年 月 日

监理单位（盖章）：
年 月 日
监理单位
建设单位
建设单位（盖章）：
年 月 日
编号：
备注：1、本表一式五份.建设单位项目部一份（复印件）、成本合约部一份（原件），施工单位二份（原件）、监理单位一份（复印件）。
2、施工单位一份用于预算上报，另一份在填写完毕且竣工后进入工程结算

收方单
编号：
项目名称

工程名称

施工单位报送内容
申请收方内容

审核确认栏
参加
人员

施
工
单
位

经办人：
施工单位（章）：
日 期： 年 月 日
监理单位

经办人：
监理单位（章）：
日 期： 年 月 日
建设单位

项目部专业工程师：
造价工程师：
建设单位项目部（章）：
日 期： 年 月 日
说明：1、本表不能单独使用，仅作为原始收方的记录单和现场签证的附件。
2、本表的编号和相关签证单的编号相同。

___年___月份____项目____工程现场签证费用台账单
项目名称

工程名称

施工单位：
序号
送审金额（元）
审定金额（元）
备注

合 计

成本合约部：（盖章）
专业造价师：
成本经理：

备注：成本合约部专用表格
合同管理制度

1 范围
本标准规定了龙腾公司合同管理工作的管理机构、职责、合同的授权委托、洽谈、承办、会签、订阅、履行和变更、终止及争议处理和合同管理的处罚、奖励；
本标准适用于龙腾公司项目建设期间的各类合同管理工作，厂内各类合同的管理，厂内所属各具法人资格的部门，参照本标准执行。
2 规范性引用
《中华人民共和国合同法》
《龙腾公司合同管理办法》
3 定义、符号、缩略语
无
4 职责
4.1 总经理：龙腾公司经营管理的法定代表人。负责对厂内各类合同管理工作实行统一领导。以法人代表名义或授权委托他人签订各类合法合同，并对电厂负责。
4.2 工程部：是发电厂建设施工安装等工程合同签订管理部门；负责签订管理基建、安装、人工技术的工程合同。
4.3 经营部：是合同签订管理部门，负责管理设备、材料、物资的订购合同。
4.5 合同管理部门履行以下职责：
4.5.1 建立健全合同管理办法并逐步完善规范；
4.5.2 参与合同的洽谈、起草、审查、签约、变更、解除以及合同的签证、公证、调解、诉讼等活动，全程跟踪和检查合同的履行质量；
4.5.3 审查、登记合同对方单位代表资格及单位资质，包括营业执照、经营范围、技术装备、信誉、越区域经营许可等证件及履约能力（必要时要求对方提供担保），检查合同的履行情况；
4.5.4 保管法人代表授权委托书、合同专用章，并按编号归口使用；
4.5.5 建立合同管理台帐，对合同文本资料进行编号统计管理；
4.5.6 组织对法规、制度的学习和贯彻执行，定期向有关领导和部门报告工作；
4.5.7 在总经理领导下，做好合同管理的其他工作，
4.6 工程技术部：专职合同管理员及材料、燃料供应部兼职合同管理员履行以下职责：
4.6.1 在主任领导下，做好本部门负责的各项合同的管理工作，负责保管“法人授权委托书”；
4.6.2 签订合同时，检查对方的有关证件，对合同文本内容依照法规进行检查，检查合同标的数量、金额、日期、地点、质量要求、安全责任、违约责任是否明确，并提出补充及修改意见。重大问题应及时向有关领导报告，提出解决方案；
4.6.3 对专业对口的合同统一编号、登记、建立台帐，分类整理归档。对合同承办部门提供相关法规咨询和日常协作服务工作；
4.6.4 工程技术部专职合同管理员负责收集整理各类合同，建立合同统计台帐，并负责

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