资金项目.doc

平顶山煤业(集团)有限责任公司文件 平煤2003177号 关于印发平煤集团专项资金项目管理办法（试行）的通知集团公司各单位，机关各处室： 平煤集团专项资金项目管理办法（试行），已经2003年8月12日总经理办公会审定通过，现予印发，请认真贯彻执行。 二三年九月二十九日平煤集团专项资金项目管理办法(试行)第一章 总 则第一条 为贯彻落实集团公司“四五一”管理体系，加强专项资金计划的统一管理，规范项目程序化运作，确保专项资金项目投资的合理使用，提高企业经济效益。结合平煤集团公司的实际情况制定本办法。第二条 本办法适用于平煤集团专项资金计划内的所有项目。资金包括维简、折旧、税后利润资金、集体企业占用资产的折旧、上级补助、长期借款，计入成本费用的专项支出以及有特定来源的其它基本建设、技术改造项目投资资金。（一）维简资金由固定资产折旧费、井巷工程费及按吨煤提取的维简费三部分组成，是维持企业在现有规模基础上正常持续生产的专用资金。（二）税后利润资金为集团公司按规定交纳企业所得税后提取的盈余公积金、公益金及向少数股东分红后的留利资金（三）集体企业占用资产的折旧费，是集团公司所属集体企业单位占用集团公司资产所提取的折旧费。（四）上级补助资金，是上级部门根据集团公司申请，拨付的专项补助资金。（五）长期借款资金是企业根据发展需要，向银行举债的专项资金。该资金需根据投资项目经上级有关部门批准项目可研，且长期借款资金到位后方可使用。（六）计入成本费用的专项支出，是指根据集团公司的安全生产需要，经总经理办公会议批准计入成本费用的专项支出。主要用于塌陷迁庄补偿、瓦斯抽放补贴及应计入成本费用的采掘工程等。（七）其他资金。主要是指上级有关部门批准有特定来源的资金及个人集资款、创收收入中可用于资本性支出的资金等。第三条 专项资金项目的统一计划管理及规模控制遵照集团公司总经理办公会所确定的资金计划管理原则：集团公司内部专项资金统一计划管理按照先提后用、量入为出，集中管理、确保重点，统一计划、分级把关，以充分发挥资金的最大使用效益来进行管理。集中资金主要用于维持企业简单再生产，确保企业的正常生产、经营、稳定和安全，并对有发展前景的规划项目进行投资扩大再生产。下放资金主要用于各单位的生产、生活及集体福利设施、办公用品更新等。集团公司的基建长期借款及国债专项资金的计划管理按国家有关部门颁发的基建、技改建设程序和国债专项资金使用程序进行管理。（一）生产矿、五大公司从原煤成本中提取的每吨6元维简费和每吨2.5元井巷费，除朝川矿、七星公司、三环公司、香山公司、天力公司、劳动服务公司自提自用外（其中七星公司上交吨煤1元塌陷补偿费），其余生产矿所提的井巷和维简费全部上交由集团公司集中管理，统筹安排使用。主要用于矿井的开拓延深、技术改造及产品结构调整、安全技措、塌陷补偿、生产补勘、环保节能、医疗及三级救护、精神文明、教育、公用工程等项目。（二）生产矿所提取的折旧资金按照“大部分集中，少部分下放”使用原则,国有核心生产矿85%上交，15%自用（其中高庄矿、大庄矿100%上交，积累用于矿井接替）；朝川矿、三环公司、七星公司所提折旧自提自用。地面厂（处、院、分公司）及所提折旧90%上交， 10%留用，（其中总医院自提自用；租赁设备折旧由设备租赁公司负责安排用项）。经费单位所提折旧100%上交；建材公司、爆破器材公司、东联公司、易盟公司、建安总公司、房地产公司、郑州香山大酒店、天宏焦化集团、制革厂等全资及控股子公司所提折旧资金自提自用。折旧资金所安排计划项目报经集团公司计划部门审核备案，纳入统一计划管理。必须用于各单位的固定资产更新及改造，确保企业发展后劲，不得挪用。（三）已改制集体所有制子公司（香山、天力及劳动服务公司）占用集团公司的固定资产，必须按规定上交资产占用费，集团公司按规定提取折旧，并相应安排上述子公司使用。并列入集团公司年度折旧计划；上述子公司对自身所有的固定资产所提折旧自提自用，但必须纳入集团公司统一计划管理。（四）上级补助资金是上级拨付的专项资金，必须根据上级审定范围和指定项目专款专用，不得挪用，当年完不成时可结转下年继续使用。（五）长期借款资金只可在项目借款规定的范围内使用，按基建、技改程序执行。未经上级部门批准，不得超范围、超规模或更换投资项目使用，当年完不成计划投资的可结转下年继续使用。（六）计入成本费用的专项支出主指塌陷迁庄补偿、瓦斯抽放补贴及其它采掘工程等，必须按规定在特定范围内使用。（七）其他资金。由基层单位申请经集团公司董事会或总经理办公会审定后在指定范围内使用。（八）国债技术改造项目资金严格按照国家经贸委国家重点技术改造项目管理办法（国经贸投资1999886号）和国家重点技术改造项目监督管理办法（试行）（国经贸投资19991038号）的有关规定执行。第二章 项目立项第四条 拟利用国债补助资金、银行贷款等资金建设的投资在国家规定限上的基建及技改重大项目，由集团公司有关部门会同项目业主单位、主管业务处室等共同进行项目前期方案论证工作，报集团公司主管领导组织论证后向上级主管部门申请立项，同时进入集团公司项目库；由集团公司有关部门统一委托（其中开延矿井水平延深工程由集团公司总办室委托、非煤多经项目由多经综合处委托）具有相应资质的中介设计单位进行项目可行性研究、初设、施工图设计及项目投资估算及技术经济评价工作；由环保中心或业主单位负责项目环评委托及报审工作；由财务部门负责项目融资的银行承贷落实工作。项目的立项报批由计划部门负责会同项目业主单位、机关有关处室向上级主管部门逐级报批。第五条 其它中小型生产、安全及发展、集体福利类项目由各业主单位或建设单位根据本单位当年实际需求、按照“先提后用、量入为出、综合平衡、确保重点”的原则来申请当年专项资金项目，上报计划处汇总，由计划处会同相关业务处室初审并由主管领导确定规模、标准（其中较大项目要通过项目的立项论证程序，进入项目库备案），再经集团公司总经理及其办公会审定后立项。第六条 取得立项的计划项目由集团公司计划部门正式下达年度专项资金计划文件予以执行（其中基建、技改项目另行文件下发）。报公司董事会、监事会备案接受监督。第七条 计划处会同集团公司纪委、监察处、审计处对项目立项管理实行动态检查，未经正规程序立项发生的资金项目均按计划外项目论处，根据平煤集团公司经济责任追究办法进行处罚。第三章 工程项目管理第八条 根据国家建设项目业主负责制和建设工程市场准入制要求，项目建设单位对下达计划的工程项目建设负责，要设专职或兼职项目负责人。根据平煤集团公司工程项目招投标管理办法：30万元以上的建筑工程、10万元以上安装工程，5万元以上的装饰工程，必须进行工程招投标来选择施工、设计及监理单位，在同等条件下，要优先选择集团公司内部施工、设计、监理单位。项目业主通过招投标选择的勘察、设计、施工、监理单位必须具备相应的资质和承担工程建设的能力。第九条 工程项目的施工、设计、监理招投标工作由集团公司造价中心统一组织有关处室进行。项目业主单位、集团公司主管处室及计划处、审计处、集团公司纪委、监察处等单位参加或参与工程项目评标、定标。第十条 30万元以上工程项目实行开、竣工报告制度。业主单位提前一周将开工报告报集团公司计划部门审核，同时向市统计局办理开工批复；3000万元限额以上的重大基建、技改类项目由公司计划处负责向上级主管部门行文办理开工报告批复。项目完成经上级主管部门或集团公司有关部门组织验收后，办理项目竣工验收手续。未经批准擅自开工或未经验收竣工投入使用的工程项目一律按计划外工程论处。第十一条 工程质量监督。工程建设项目在开工前，业主单位办理工程项目质量监督手续，质量监督部门对工程项目质量监督管理，承担相应的责任。工程施工单位对工程质量在保修期内承担保修责任，造成重大安全事故的，采取终身追究制。第十二条 工程验收。工程达到竣工验收条件，施工单位首先自检自评，自检工作完成后，填写报验单报项目建设单位；若委托监理的由监理机构组织预验收，预验收合格填写报验单报建设单位。建设项目负责人组织集团公司计划、造价、设计、施工、质监、环保、安全及有关部门进行验收。验收应具备下列条件：完成工程设计和合同约定的各项内容；有业主单位预验收报告，有完整的技术档案资料；有工程使用的主要建筑材料、建筑构配件和施工设备的进场实验报告，有施工单位签署的工程保修书。验收合格后方可投入使用。对质量达不到要求的不予验收，没有通过验收的工程不准投入使用。基建、技改等按国家规定程序由上级主管部门组织进行验收。第十三条 工程项目（中小项目除外）的中间进度验收及进度款的拨付：原则上按月进行进度验收并结算工程进度款，每月28日前由集团公司主管处室或业主组织计划部门、造价部门、质量监督站、监理、设计、施工单位，对工程质量、工程进度进行验收。由业主或建设单位填报工程进度，相关的验收单位和验收人员签字，上报计划部门审核盖章，报财务部门支付进度工程款。未经计划部门审核签认，财务部门不予拨付任何款项，年终也不予决算。第十四条 工程现场管理。项目业主单位对工程直接负责现场管理，集团公司有关业务处室对项目进行动态管理；业主单位工地代表与监理人员做好每一单位工程及隐蔽工程的记录与签证工作。由于地质原因或其它原因，工程内容有较大变更的，由监理机构报业主单位及集团公司主管领导、主管处室同意，并委托设计单位修改设计或重新设计。集团公司计划部门会同业务处室定期和不定期对工程进度、工程质量、计划完成情况进行检查管理。第十五条 工程文件和档案资料管理。工程文件档案资料包括工程文件和档案。归档管理要求：（一）建设、勘察、设计、施工、监理等单位将工程建设过程中形成的文件向本单位档案管理机构移交。（二）勘察、设计、施工、监理等单位将本单位在工程建设过程中形成的文件向建设单位档案管理机构移交。（三）建设单位按照现行建设文件归档整理规范要求汇总归档。对列入市城建档案管理部门接收范围的工程，要接受城建档案管理部门的指导、监督和预验收。工程竣工验收三个月内，向城建档案管理部门移交一套符合规定的工程文件档案资料。（四）工程档案应随进度及时收集整理并按专业归类，要求项目齐全、准确、真实。（五）各参建单位有专人负责档案整理。技术负责人负责本单位的工程档案资料的全过程组织工作，并负责审核签字。（六）对文档资料进行涂改、伪造、随意抽撤或损毁丢失等，应按有关规定予以处罚，情节严重的应依法追究法律责任。第十六条 工程概预算管理。（一）执行内部招投标的工程，其标底由集团公司造价中心直接编制，以中标的合同价作为工程付款依据。其它工程原则上由施工单位编制施工预算，经业主单位和集团公司造价中心审批后作为付款依据。审定后的预算原则上不得突破下达的资金计划，若突破计划，必须经主管领导或计划部门同意。（二）在开工前必须有相应资质的预算编制人员编制工程施工预算，加盖施工单位的公章及预算员资质章报业主单位进行初审。再报造价中心审批。（三）造价中心审核后的预算报计划处进行备案并接受抽查复审。（四）工程造价的更改，由计划处会同造价中心、项目业主根据现场情况请示主管领导进行审批。（五）预算编制人员及审核人员必须严格履行职业道德准则，实事求是，廉洁自律，严格控制工程造价。第十七条 工程材料价格严格执行平顶山市价格材料信息及平煤集团发布的材料价格，缺项的材料，各单位必须及时报集团公司造价中心及主管领导审查同意，报计划处备案。第四章工程设计、监督与监理及收费标准第十八条 工程设计与审定（一）工程开工必须具有相应的设计文件：国家规定的限上项目要有项目可研、初设、及施工图文件及概算、预算，项目开工报告等并取得相应的上级主管部门的批复。限下项目要有方案论证、初设、施工图设计及预算文件并取得公司立项资金计划和工程主管部门的批复。（二）集团公司有关处室负责提出下一年度的矿井、洗煤厂技术改造、矿井开拓延深及集团公司安排的相关工程等项目的设计费用明细，报计划处备案，经集团公司总工程师组织审定后执行。（三）施工图纸必须经集团公司主管领导或工程主管部门及时组织项目业主、集团公司业务主管处室等有关部门审核批准方可进入施工阶段。（四）零星工程必须有设计图纸，并有业主单位技术负责人审核并签字后才能施工。第十九条 工程设计、监督、监理取费标准（一）设计取费标准：1.国家规定的限上的并且委托相应资质的设计单位设计的新建、改扩建矿井、洗煤厂以及矿区公用配套项目、非煤多经项目和民用建筑的设计收费执行国家计委、建设部关于发布工程勘察设计收费管理规定的通知（计价格200210号）。2.集团公司内部资金安排的矿井、洗煤厂技术改造、矿井开拓延深、采区设计取费标准最高按计价格200210号文规定的70%执行，或执行关于下发设计委托与设计收费标准的若干规定的通知（平煤199424）规定：初步设计及施工图设计收费标准按批准概算总值的12%计取（概算总值在2000万元以上的按11.5%计取，在2000万元以下的按1.52%计取）。若总概算中设备费用占60%以上者，则其收费标准按0.50.7%计取。3.矿区公用配套工程和零星矿建、土建、安装工程其设计收费标准计取方法：矿建工程，按设计工作量的2.5%收取设计费用，属于集团公司自有资金安排的按设计工作量的1.25%收取设计费用；土建工程，按附表一收取设计费用；安装工程，按附表二收取设计费用。集团公司内部资金安排项目原则上按国家规定收费标准的70%执行，具体以合同约定为准（详见附表一、二）。土建工程设计收费标准附表一序号项目国家投资 设计收费率自有资金 设计收费率备注1一般厂房a：跨度15m没有起重梁23%1.42.1%b：跨度15m有起重梁 10吨或多层建筑45%2.83.5%2绞车房3%2.10%包括斜井钢缆皮带机房3主扇房及风道5%3.50%4空压机房6%4.20%5锅炉房10%7%6变电所及室外框架5%3.50%7煤仓及地面生产系统3%2.10%8尾矿水处理2.32.5%1.61.75%9井架710%4.97%包括井塔10铁路1.52%1.051.4%11公路35%2.13.5%12桥梁 涵洞22.5%1.41.75%13汽车库2.53%1.752.1%14烟囱2.55%1.753.5%机电安装工程设计收费标准附表二序号项目国家投资设计收费率自有资金设计收费率备注1所有煤矿设备安装3%2.10%2机电车架线2.50%1.75%3井下管路安装3%2.10%4地面各种管路安装2%1.40%5地面动照网2.50%1.75%6井下动照网3%2.10%7通讯线路2%1.40%835KV和6KV输电线路2.50%1.75%若使用铁路：国投3%、自筹2.1%9非标准设备1015%710.5%包括溜槽10井下通讯网2%1.40%11安全监测3.50%2.45%12自动电话站34%2.12.8%（二）工程质量监督收费标准执行平煤对矿区质量监督站关于提高监督费取费标准的请示的批复（平煤1995122号）规定，限上项目参照按国家规定收费比例招标确定其收费比例；集团公司内部资金投资项目原则上按国家规定收费标准的70-80%比例控制收费标准。（三）工程监理取费标准：按国家物价局、建设部关于发布工程建设监理费有关规定的通知（1992价费字479号）比照执行（见附表三）。限上项目参照按国家规定收费比例招标确定监理收费比例；集团公司内部资金投资项目原则上按国家规定收费标准的70-80%比例控制收费标准。其中集团公司开延资金项目委托监理的按年度开延资金总额捆绑后由开拓处集中委托监理。工程建设监理收费标准附表三序号工程预算 M （万元）设计阶段（含设计招标） 监理取费a（%）施工（含施工招标） 及保修阶段监理取费b（%）1M5000.2a2.50b2500M10000.15a0.202.00b2.5031000M50000.10a0.151.40b2.0045000M100000.08a0.101.20b1.40510000M500000.05a0.080.80b1.20650000M1000000.03a0.050.60b0.807100000MA0.03b0.60（四）以上收费标准只是控制价格，具体费用在签订合同时，按合同双方商定的数额执行。第五章 设备选型、购置与验收第二十条 机电设备的选型要本着新型、专一、便于维修管理的原则进行。对高耗能、老旧杂等淘汰机电设备严禁选订。大于100万元以上的大型设备的订购要组织专业人员现场对厂家及使用情况进行调研后方可确定。各级计划管理人员要参与设备选型并搞好监督保证工作。第二十一条 机电设备的订货。要严格按集团公司有关规定执行，凡集团公司内部能够生产且质量过关的设备不得外购；必须外购的设备，凡单台（套）设备价值在5万元以上的，必须采用招标方式选定厂家，具体由经营部会同物资供应总公司执行。限上基建、技改项目，国家有明确规定的，其设备应委托有资质的国家级招标中心组织招标采购。第二十二条 机电设备的验收。集团公司集中订货的设备，由生产（机电）处牵头。组织物资供应部门、设备租赁公司、质检中心和使用单位共同验收。单项委托订货或其它零星定购的设备，由租赁公司组织有关业务部门自行验收。重大机电设备由集团公司主管领导组织验收。验收结果分别由物资供应部门、租赁公司或使用单位填写验收报告，经验收单位和验收人（两人以上）签章认可方可向上一级业务主管部门报送进度或开具出库手续。严禁填制虚假验收单据，一经发现，严肃处理。第六章 项目合同的管理 第二十三条 计划内的工程项目，在实施前，由主管领导主持会同计划处、总办室、基建处、开拓处、生产处、造价中心、经营管理部等有关业务处室及业主严格按合同法及必须符合关于进一步加强合同管理的规定，审定相应的施工、设计、监理等合同内容，由集团公司法人代表、项目法人代表或法人委托代理人签署正式合同并加盖建设单位合同专用章，设备购置中若委托物资供应部门采购的，由物资供应部门统一对外签署设备订购合同。签署的工程设计、监理、施工合同报计划处备案。财务部门根据计划部门下达的资金计划及相关合同办理付款手续，否则，不予拨款。第七章 罚 则第二十四条 对计划外项目，首先在停止项目执行的同时按工程、设备项目所发生价值的10-20%对违规单位进行处罚，具体由计划处负责执行，罚款从集团公司财务处对违规单位直接扣除，财务处设立专用账户，作为集团公司集中使用资金，由集团公司统一调配使用；并对责任人予以相应的行政处罚，具体由集团公司纪委和组织部执行；对触犯法律的移交司法部门处理。第二十五条 将工程项目发包给不具备相应资质的勘察、设计、施工、监理单位的，对违规单位处以2万元以上10万元以下的罚款。对责任人罚款1000-5000元。第二十六条 对于业主单位每月不及时上报工程项目统计进度的，按每次罚款500元标准执行。第二十七条 接受设计委托的单位没有按期完成设计任务，同时又无正当理由的，超过合同规定期限1%，扣除设计费的1%作为违约金。第八章 附 则第二十八条 本办法解释权属集团公司。第二十九条 本办法在执行过程中与原集团公司有关文件相抵触的，以本办法为准。第三十条 本办法自发文之日起执行。合同管理制度1 范围本标准规定了龙腾公司合同管理工作的管理机构、职责、合同的授权委托、洽谈、承办、会签、订阅、履行和变更、终止及争议处理和合同管理的处罚、奖励；本标准适用于龙腾公司项目建设期间的各类合同管理工作，厂内各类合同的管理，厂内所属各具法人资格的部门，参照本标准执行。2 规范性引用中华人民共和国合同法龙腾公司合同管理办法3 定义、符号、缩略语无4 职责4.1 总经理：龙腾公司经营管理的法定代表人。负责对厂内各类合同管理工作实行统一领导。以法人代表名义或授权委托他人签订各类合法合同，并对电厂负责。4.2 工程部：是发电厂建设施工安装等工程合同签订管理部门；负责签订管理基建、安装、人工技术的工程合同。4.3 经营部：是合同签订管理部门，负责管理设备、材料、物资的订购合同。4.5 合同管理部门履行以下职责：4.5.1 建立健全合同管理办法并逐步完善规范；4.5.2 参与合同的洽谈、起草、审查、签约、变更、解除以及合同的签证、公证、调解、诉讼等活动，全程跟踪和检查合同的履行质量；4.5.3 审查、登记合同对方单位代表资格及单位资质，包括营业执照、经营范围、技术装备、信誉、越区域经营许可等证件及履约能力（必要时要求对方提供担保），检查合同的履行情况；4.5.4 保管法人代表授权委托书、合同专用章，并按编号归口使用；4.5.5 建立合同管理台帐，对合同文本资料进行编号统计管理；4.5.6 组织对法规、制度的学习和贯彻执行，定期向有关领导和部门报告工作；4.5.7 在总经理领导下，做好合同管理的其他工作，4.6 工程技术部：专职合同管理员及材料、燃料供应部兼职合同管理员履行以下职责：4.6.1 在主任领导下，做好本部门负责的各项合同的管理工作，负责保管“法人授权委托书”；4.6.2 签订合同时，检查对方的有关证件，对合同文本内容依照法规进行检查，检查合同标的数量、金额、日期、地点、质量要求、安全责任、违约责任是否明确，并提出补充及修改意见。重大问题应及时向有关领导报告，提出解决方案；4.6.3 对专业对口的合同统一编号、登记、建立台帐，分类整理归档。对合同承办部门提供相关法规咨询和日常协作服务工作；4.6.4 工程技术部专职合同管理员负责收集整理各类合同，建立合同统计台帐，并负责