融资担保公司设立申请材料.doc

XX市金融办：根据融资性担保公司管理暂行办法和江西省融资性担保机构管理暂行办法的规定，现提出在XX市(县)设立XX融资性担保公司的申请如下。(申请书内容至少包括以下几个方面)一、主发起人及其他股东情况(一)主发起企业基本情况，包括名称、注册地、注册资本、法定代表人、企业荣誉等。(二)主发起企业行业地位和影响力、核心竞争优势，主营业务、财务(近两年净利润、资产负债率、净资产、实施本项投资后长期投资额占净资产比重)税收等情况。(主发起人为自然人的，介绍主发起个人基本情况，包括行业背景、经济实力、信用记录、风险承受能力等)(三)其他企业发起人基本情况。主要包括名称、注册地、注册资本、法定代表人、主营业务、财务状况(净资产、最近一个会计年度净利润、资产负债率等)、纳税状况等。二、融资性担保公司设立方案(一)公司基本情况，包括拟用名称、注册地、公司住所、注册资本、公司类型、股权结构、法定代表人、业务范围等。(二)拟任董事、监事、高级管理人员的教育背景、工作经历。(三)设立步骤写时间安排。三、融资性担保公司运营设想(一)机构设置、人员配备。(二)担保业务操作流程及特点。(三)风险防范措施。四、股东责任承诺我们及XX融资性担保公司其他所有股东郑重承诺：自愿出资入股XX融资性担保公司，资金来源真实合法，不以借贷资金或他人委托资金人股，不虚假注册，不抽逃注册资金，并愿意根据担保公司经营发展需要和自身投资能力，持续增加资金投入；依法设立XX融资性担保公司，充分发挥融资性担保在促进中小企业融资中的重要作用；在日常经营中，以安全性、流动性、收益性为经营原则，建立市场化运作的可持续审慎经营模式；严格遵守法律、法规和有关规定，履行诚信勤勉义务，遵守公司章程，自觉接受社会和政府的监督等内容；承担股东应负的法律责任和经济责任，不进行任何形式的非法集资、吸收存款、发放贷款、受托发放贷款、受托投资等违规、违法活动。主动接受和配合省政府金融工作办公室等行业主管部门的业务监管。五、设立请求鉴于我们已确定了股东名册，股权结构、注册资本等符合规定，主发起人满足相关财务及其它指标；起草了可行性报告，制定了经营发展战略和规划；物色了董事、监事、高级管理人员，均具备与其履行职责相适应的专业知识、从业经验和组织管理能力；起草了符合规定的公司章程草案；初定了营业场所；向工商行政管理部门提交了公司名称预先核准申请材料等。所提交的文件、证明及有关证件真实、准确、完整。经对照，我们认为已符合试行办法规定的设立条件，特请市金融办出具预审同意意见，并报省政府金融办。(联系人：XXX，联系电话：XXXXXXXX)(主发起人法人盖章签字)2012年XX月XX日融资性担保机构设立申请材料（样本）年月日目 录一、融资性担保机构的设立申请书（应当载明拟设立的融资性担保机构的名称、住所、注册资本和业务范围等事项）附：1.投资可行性分析报告2.经营发展战略和规划报告二、企业名称预核准通知书复印件三、股东协议书（应载明股东名单及其出资额、股权比例）四、股东承诺书五、章程（草案）及机构组织架构图六、验资报告（注册地验资）七、持有注册资本5以上股东的资信证明和有关资料（一）法人股东信用报告（由人民银行和工商局分别出具，或采用第三方中介资信机构评级报告）（二）个人股东简历、身份证复印件、无犯罪记录证明及个人信用报告。八、拟任董事长、董事、监事、总经理等高级管理人员的任职资格申请表、照片、身份证复印件、无犯罪记录证明、学历及职称资格证明（跨省区经营的融资性担保机构还应提供两名以上独立董事及首席合规官和首席风险官的相关资料）九、董事、监事、高级管理人员承诺书十、营业场所的所有权或使用权证明复印件十一、主要内部管理制度汇编（包括业务管理制度、财务管理制度、风险管理制度控制等）（注：除注明复印件要求外，其余均是原件）申请材料一：关于设立担保公司的申请省经信委或拟设地融资性担保机构审批部门：、拟出资组建担保机构，（内容包括：内容包括公司名称、地址、营业场所情况、主要股东的简要情况介绍、筹建工作情况等）。附：1.投资可行性分析报告2.经营发展战略和规划报告全体股东认可（签名、盖章）。申请材料二：工商行政管理部门出具的企业名称预先核准通知书提供所在县（市、区、特区）工商局的企业名称预先核准书复印件，并由工商部门盖章注明与原件核对无误字样。申请材料三：股东协议书一、协议各方法人出资人证明：法人名称、注册号、住所和法定代表人；自然人出资人证明：自然人姓名、身份证号和住址二、协议内容至少包括1、公司名称与注册资本；2、公司的宗旨、经营范围；3、公司的设立方式和组织方式；4、各出资人的股份比例及出资额；5、出资时间；6、股东的义务；7、争议解决。三、法人出资人提交同意投资入股的股东大会或董事会决议四、所有股东签字（手印）、法人签字和盖章五、附出资人名单表申请材料四：股东承诺书本公司全体出资人郑重承诺如下:一、承诺所提交的文件、证件及有关证件是真实的，复印件内容与原件是完全一致的，并对因材料虚假所引发的一切后果负法律责任。二、承诺严格遵守公司法、贵州省融资性担保机构管理暂行办法等法律、法规；严格遵守公司章程。三、承诺不从事非法集资活动；不吸收存款或变相吸收存款，不从事非法放贷活动；保证入股资金来源真实合法；在今后的经营过程中若出现违法、违规行为，将承担股东应负的法律责任和经济责任。申请材料五：担保公司章程（草案）章程除应符合公司法相关要求外，应把贵州省融资性担保机构管理暂行办法中的第23条、第24条、第26条和第38条第一款内容写入章程，将第条信息披露和数据报送要求体现在章程中。（所有股东应签字、盖章及手印）附：第二十三条融资性担保机构应当依法建立健全公司治理结构，完善议事规则、决策程序和内审制度，保持公司治理的有效性。第二十四条融资性担保机构应当建立符合审慎经营原则的担保评估制度、决策程序、事后追偿和处置制度、风险预警机制和突发事件应急机制，并制定严格规范的业务操作规程，加强对担保项目的风险评估和管理。第二十六条融资性担保机构应当按照企业会计准则、金融企业财务规则和担保企业会计核算办法等法律法规的规定，建立健全财务会计制度，真实地记录和反映企业的财务状况、经营成果和现金流量。第三十八条融资性担保机构应当按季度向审批部门报送真实、准确、完整的资本金运用情况、经营情况、财务会计报告、合法合规报告等文件和资料。附：机构组织架构图申请材料六：验资报告要求：一、提供注册地验资报告。聘请具有资质的会计师事务所出具验资报告（每页加盖会计师事务所公章）。二、会计师事务所的选择拟出资企业和个人要选择执业质量和执业道德良好的会计师事务所，会计师事务所承诺派出没有不良记录的、优秀注册会计师主持审计工作。出具报告的会计师事务所须将上述要求和承诺在审计报告中进行声明。注册会计师须对审计结果负有法律责任，否则将对其参与其他会计业务产生严重影响。申请材料七：股东资信证明一、法人股东信用报告法人股东信用报告（由人民银行和工商局分别出具，重点反映有无重大违约失信记录；或采用第三方中介资信评级机构报告）二、法人股东资产审计报告要求：出具最近两年报告期会计报告，说明最近两年盈利水平和资产负债率情况，结论必须阐明法人股东具备向外投资的能力（每页加盖会计师事务所公章）。三、个人股东简历、无犯罪记录证明、个人信用报告及身份证复印件要求：“个人简历”由档案所在单位人事部门或人才中心、社区、街道盖章证明；“无犯罪记录证明”由公安机关开具，证明须结合公安机关网上排查的结果和被证明人在居住辖区的表现来确认；“信用报告”由个人向人民银行各中心支行查询提供。四、会计师事务所的选择拟出资企业和个人要选择执业质量和执业道德良好的会计师事务所，会计师事务所承诺派出没有不良记录的、优秀注册会计师主持审计工作。出具报告的会计师事务所须将上述要求和承诺在审计报告中进行声明。注册会计师须对审计结果负有法律责任，否则将对其参与其他会计业务产生严重影响。个人股东简历姓名性别民族照片学历职称政治面貌身份证号 码经济工作年限现任职务联系电话简历一、二、本人申明如实申报上述个人材料。（ 签名及手印）年月日档案所在部门审查意见附：身份证复印件、无犯罪记录证明及个人信用报告申请材料八：董事、监事、高级管理人员任职资格申请表姓名性别出生年月照片籍贯民族政治面貌学历毕业院校及专业身份证号 码职称经济工作年限金融类工作年限拟任职务联系电话简历本人申明如实申报上述个人材料。（ 签名或盖章及手印）年月日申请人家庭住址档案所在部门审查意见附：无犯罪记录证明及个人信用报告，学历、职称、身份证复印件。申请材料九：董事、监事、高级管理人员承诺书承诺书内容包括并不限于以下内容：1、承诺本人无不良行为记录。2、本人及配偶无数额较大的到期未偿还债务。3、本人与拟担任的职务不存在利益冲突。4、本人承诺任职之后将守法尽责工作。等等。申请材料十：担保机构营业场所的所有权或使用权证明材料一、住所证明要提供租赁合同，出租方出具“三证”复印件。（“三证”指房产证、土地证、契税完税证明。利用住宅进行登记注册的住所（经营场所），使用证明文件问题规定如下：利用区内住宅进行登记注册的，除按现行登记政策提供一般性文件外，有业主委员会的由业主委员会出具住所（经营场所）使用证明文件；无业主委员会的，属于街道办事处辖区的由社区居委会出具，属于地区办事处的由社区居委会或村委会出具住所（经营场所）使用证明文件，文件中应明确有利害关系的业主同意将住宅改变为经营性用房。住所所在地未设置居民委员会或未成立业主委员会的，应按照临时住所使用证明制度的规定，由当地乡政府或街道办事处在取得利害关系人同意后，出具临时住所使用证明）二、营业场所租赁的，要提供租赁合同，出租方出具“三证”复印件。三、自购的提供购房合同等证明材料。申请材料十一：主要管理制度汇编主要包括业务管理制度、财务管理制度、风险管理制度控制等。合同管理制度1 范围本标准规定了龙腾公司合同管理工作的管理机构、职责、合同的授权委托、洽谈、承办、会签、订阅、履行和变更、终止及争议处理和合同管理的处罚、奖励；本标准适用于龙腾公司项目建设期间的各类合同管理工作，厂内各类合同的管理，厂内所属各具法人资格的部门，参照本标准执行。2 规范性引用中华人民共和国合同法龙腾公司合同管理办法3 定义、符号、缩略语无4 职责4.1 总经理：龙腾公司经营管理的法定代表人。负责对厂内各类合同管理工作实行统一领导。以法人代表名义或授权委托他人签订各类合法合同，并对电厂负责。4.2 工程部：是发电厂建设施工安装等工程合同签订管理部门；负责签订管理基建、安装、人工技术的工程合同。4.3 经营部：是合同签订管理部门，负责管理设备、材料、物资的订购合同。4.5 合同管理部门履行以下职责：4.5.1 建立健全合同管理办法并逐步完善规范；4.5.2 参与合同的洽谈、起草、审查、签约、变更、解除以及合同的签证、公证、调解、诉讼等活动，全程跟踪和检查合同的履行质量；4.5.3 审查、登记合同对方单位代表资格及单位资质，包括营业执照、经营范围、技术装备、信誉、越区域经营许可等证件及履约能力（必要时要求对方提供担保），检查合同的履行情况；4.5.4 保管法人代表授权委托书、合同专用章，并按编号归口使用；4.5.5 建立合同管理台帐，对合同文本资料进行编号统计管理；4.5.6 组织对法规、制度的学习和贯彻执行，定期向有关领导和部门报告工作；4.5.7 在总经理领导下，做好合同管理的其他工作，4.6 工程技术部：专职合同管理员及材料、燃料供应部兼职合同管理员履行以下职责：4.6.1 在主任领导下，做好本部门负责的各项合同的管理工作，负责保管“法人授权委托书”；4.6.2 签订合同时，检查对方的有关证件，对合同文本内容依照法规进行检查，检查合同标的数量、金额、日期、地点、质量要求、安全责任、违约责任是否明确，并提出补充及修改意见。重大问题应及时向有关领导报告，提出解决方案；4.6.3 对专业对口的合同统一编号、登记、建立台帐，分类整理归档。对合同承办部门提供相关法规咨询和日常协作服务工作；4.6.4 工程技术部专职合同管理员负责收集整理各类合同，建立合同统计台帐，并负责