工程建设有关责任主体和机构质量行为检查表备课讲稿.doc

工程建设有关责任主体和机构质量行为检查表

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工程建设有关责任主体和机构质量行为检查表

序号
检 查 项 目
检 查 内 容
评 价
建

设

单

位
1
施工前办理质量监督手续情况
一、检查内容：检查监督注册登记表。
二、检查方法：查看质量监督部门受理的《质量监督委托书》。
三、评价判定原则：无委托书或委托时间滞后于开工时间，判定为“不符合”。
四、依据：《建设工程质量管理条例》第十三条。
□符合
□不符合
2
施工前办理施工图设计文件审查情况
一、检查内容：检查施工图设计文件审查资料。
二、检查方法：查看《施工图审查文件》和批准书、盖经审查的施工纸。
三、评价判定原则：无《施工图审查文件》和批准书，或审查时间和批准时间滞后开工时间者，判定为“不符合”。
四、依据：《建设工程质量管理条例》第十一条；《房屋建筑和市政基础设施工程施工图设计文件审查管理办法》第三条。
□符合
□不符合
3
施工前办理施工许可(开工报告)情况
检查施工许可证（开工报告）
□符合
□不符合
4
按规定委托监理情况
一、检查内容：检查监理合同。
二、检查方法：查看《监理委托合同》和监理单位资质证书。
三、评价判定原则：无监理合同或资质不符合监理范围者，判定为“不符合”。
四、依据：《建筑法》第三十一条；《建设工程质量管理条例》第十二条。
□符合
□不符合
5
组织图纸会审、设计交底、设计变更工作情况
一、检查内容：组织图纸会审、设计交底、设计变更工作情况。
二、检查方法：：查看图纸会审会议纪要或《图纸会审记录》。
三、评价判定原则：无图纸会审纪要或会审记录，或会审时间滞后开工时间，或会审记录无相关单位及责任人签章，或总监理工程师未对设计技术交底进行签认，或违反规定进行设计变更的，判定为“不符合”。
四、依据：《建设工程监理规范》（GB50319-2000）第5.2.2条，《建设工程勘察设计管理条例》第二十八条、第三十条。
□符合
□不符合
6
原设计有重大修改、变动的，施工图设计文件重新报审情况
一、检查内容：原设计有重大修改、变动的，施工图设计文件是否按要求重新报审。
二、检查方法：查看设计变更及其审查批准书。
三、评价判定原则：原设计有重大修改、变动的，施工图设计文件未按要求重新报审的，判定为“不符合”。
四、依据：《建设工程质量管理条例》第十五条；《建设工程勘察设计管理条例》第二十八条。
□符合
□不符合
施

工

单

位

7
单位资质情况
一、检查内容：施工单位资质是否符合相应要求
二、检查方法：查看施工单位营业执照及资质证书。
三、评价判定原则：施工单位营业执照和资质证书未年检，或资质等级不符合工程规模范围的，判定为“不符合”。
四、依据：《建筑法》第十三条、二十六条；《建设工程质量管理条例》第二十五条。《建筑业企业资质管理规定》第六条，《建筑业企业资质等级标准》。
□符合
□不符合
8
项目负责人资格和履责情况
一、检查内容：项目负责人资格是否符合相应要求，是否按规定到岗履责。
二、检查方法：查看工程备案合同、项目经理执业资格证书、从开工至检查当日的监理例会会议记录、已形成的分布工程验收记录。
三、评价判定原则：项目负责人与工程备案合同不符的；项目负责人没有相应注册建造师证书的；注册建造师的具体执业范围不符合《注册建造师执业工程规模标准》的；项目负责人参加监理例会的次数未达到总次数80%的；项目负责人未在《分部（子分部）工程质量验收记录》上签执业印章的。判定为“不符合”。
四、依据：《建筑法》第十四条，《注册建造师管理规定》、《建筑工程施工质量验收统一标准（GB50300-2013）》第6.0.3条。
□符合

□不符合
9
项目部人员配备及到位情况
一、检查内容：项目部关键岗位人员配备是否齐全，资格是否符合要求，且按规定到岗履责。
二、检查方法：查看投标文件人员配备、项目组织机构人员配备、持证上岗人员资格证书和人员变更文件。
三、评价判定原则：项目管理人员无岗位证书，或与施工文件中配备人员名单和签署名不一致的，判定为“不符合”。
四、依据：《建筑法》第十四条，《建设工程质量管理条例》第二十六条。
□符合

□不符合
10
施工组织设计或施工方案审批及执行情况
一、检查内容：施工组织设计或施工方案是否按规定审批。
二、检查方法：查看施工组织设计和施工方案。
三、评价判定原则：无施工组织设计和施工方案，或内容无针对性，或未经企业技术负责人和总监理工程师审批的，判定为“不符合”。
四、依据：《建设工程监理规范》（GB50319-2013）第5.2.2条；《建筑工程施工质量验收统一标准》附录A。
□符合
□不符合
11
施工技术交底情况
一、检查内容：是否按规定进行交底。
二、检查方法：查看各分项工程的技术交底记录。
三、评价判定原则：无交底记录或内容无针对性，或记录中无交底人和受交底人签字的，判定为“不符合”。
四、依据：《建设工程质量管理条例》第三十三条。
□符合
□不符合
12
施工现场施工操作技术规程及国家有关规范、标准、图集的配置情况
一、检查内容：是否按规定配置规范、标准、图集。
二、检查方法：查看项目部配备的操作技术规程及相关规范标准。
三、评价判定原则：施工现场无验收规范、图集的，判定为“不符合”。
四、依据：《建筑法》第五十八条，《建设工程质量管理条例》第二十八条，《建筑工程施工质量验收统一标准》附录A。
□符合
□不符合
13
工程技术标准及审查合格的施工图设计文件的实施情况
一、检查内容：是否按照工程技术标准及审查合格的施工图设计文件实施。
二、检查方法：查看施工现场。
三、评价判定原则：违反相关验收规范强制性条文的，判定为“不符合”。
四、依据：《建筑法》第五十八条，《建设工程质量管理条例》第二十八条，强制性条文。
□符合

□不符合
14
质量问题和质量事故处理情况
一、检查内容：处理是否及时，整改措施是否有效。
二、检查方法：查看质量问题和质量事故调查报告和处理方案。
三、评价判定原则：未按处理方案对质量问题进行整改者和重新验收的，判定为“不符合”。
四、依据：《建筑法》第五十五条；《建设工程质量管理条例》第三十二条。

□符合
□不符合
监

理

单

位

15
单位资质情况
一、检查内容：监理单位资质是否符合相应要求。
二、检查方法：查看监理单位营来执照和资质证书。
三、评价判定原则：监理单位营业执照和资质证书未年检，或资质等级不符合工程规模范围的，判定为“不符合”。
四、依据：《建筑法》第十三条、三十一条、三十四条；《建设工程质量管理条例》第三十四条，第三十五条；《工程监理企业资质管理规定》第七、八条。
□符合
□不符合
16
总监理工程师资格及履责情况
一、检查内容：总监理工程师资格是否符合相应要求，是否按规定到岗履责。
二、检查方法：查看总监理工程师执业资格证书及相关施工管理文件。
三、评价判定原则：执业资格证专业不匹配、资质证书过期、相关施工管理文件未签署的，判定为“不符合”。
四、依据：《建筑法》第十四条；《建设工程质量管理条例》第三十七条；《注册监理工程师管理规定》第三条；《建设工程监理规范》（GB50319-2013）第3.2.1条。
□符合
□不符合
17
项目监理部人员配备及到位情况
一、检查内容：项目监理部关键岗位人员配备是否齐全，资格是否符合要求，是否按规定到岗履责。
二、检查方法：查看监理组织机构人员配备名单及其个人执业资格证书、工程例会会议记录。
三、评价判定原则：监理组织机构人员数量配备不足，个人无执业资格证书执业，相关文件未及时签署的，判定为“不符合”。
四、依据：《建筑法》第十四条；《建设工程质量管理条例》第三十七条；《建设工程监理规范》（GB50319-2013）第3.2.1 3.2.3 3.2.4条。
□符合

□不符合
18
监理规划、监理实施细则的编制、审批情况
一、检查内容：监理规划和监理实施细则是否按规定编制、审批。
二、检查方法：查看监理规划和监理实施细则。
三、评价判定原则：无监理规划和实施细则、编制和审批不及时、审批人员资格不符合要求的，内容无针对性，判定为“不符合”。
四、依据：《建设工程监理规范》（GB50319-2013）第4.2.1 4.2.2 4.3.1 条。
□符合
□不符合
19
对施工组织设计、专项施工方案的审查情况
一、检查内容：监理规划、监理实施细则是否按规定进行审批。
二、检查方法：查看施工组织设计、专项方案审查记录。
三、评价判定原则：无审查记录，或审查不及时的，判定为“不符合”。
四、依据：《建设工程监理规范》（GB50319-2013）第5.1.6 5.2.2 5.5.3条。
□符合
□不符合
20
对材料、构配件、设备投入使用或安装前进行审查情况
一、检查内容：材料、构配件、设备投入使用或安装前是否按规定进行审查。
二、检查方法：查看材料、构配件、设备审查表。
三、评价判定原则：无审查记录、审查不及时、无明确审查意见的，判定为“不符合”。
四、依据：《建设工程质量管理条例》第三十七条；《建设工程监理规范》（GB50319-2013）第5.2.9条。
□符合
□不符合
21
对分包单位的资质进行核查情况
一、检查内容：是否按规定对分包单位的资质进行核查。
二、检查方法：查看分包单位资质核查记录表。
三、评价判定原则：未对分包单位资质审查、不及时、同意不符合资质要求的，判定为“不符合”。
四、依据：《建设工程监理规范》（GB50319-2013）第5.1.10条。
□符合
□不符合
22
见证取样制度的执行情况
一、检查内容：是否按规定实施见证取样制度。
二、检查方法：查看见证取样记录及台帐、见证取样试验报告和见证人员资格。
三、评价判定原则：无见证取样台帐、试验报告未注明见证取样的，判定为“不符合”。
四、依据：《建设工程监理规范》（GB50319-2013）第5.2.9条 《建筑材料见证取样管理办法》；《房屋建筑工程和市政基础设施工程实行见证取样和送检的规定》第七条。
□符合
□不符合
23
组织和审查工程变更情况
一、检查内容：是否按规定对工程变更情况进行审查。
二、检查方法：查看工程变更文件。
三、评价判定原则：工程变更人员、程序不符合规定要求的，判定为“不符合”。
四、依据：《建设工程监理规范》（GB50319-2013）第3.2.1条，《建设工程勘察设计管理条例》第三十条。
□符合
□不符合
24
对重点部位、关键工序实施旁站监理情况
一、检查内容：是否按规定对重点部位、关键工序实施旁站监理。
二、检查方法：查看旁站方案和旁站监理记录。
三、评价判定原则：未按旁站方案实施旁站、旁站监理记录内容不全、不能实现施工过程质量追溯、未按《办法》签字的，判定为“不符合”。
四、依据：《建设工程质量管理条例》第三十八条，《房屋建筑工程施工旁站监理管理办法》。
□符合
□不符合
25
隐蔽工程、检验批、分项、分部（子分部）工程质量验收情况
一、检查内容：是否按规定进行隐蔽工程、检验批、分项、分部（子分部）工程质量验收。
二、检查方法：查看隐蔽工程、检验批、分项、分部工程验收记录。
三、评价判定原则：无验收记录、验收记录填写内容不完整、验收不及时、未签署验收意见的，判定为“不符合”。
四、依据：《建筑工程施工质量验收统一标准》《建设工程监理规范》。
□符合
□不符合
26
质量问题通知单签发及质量问题整改结果的复查情况
一、检查内容：质量问题通知单签发手续是否齐全，质量问题整改结果的复查是否及时，资料是否齐全。
二、检查方法：查看质量问题通知单和质量问题整改结果回复单。
三、评价判定原则：无质量问题整改回复单、质量问题整改回复单未明确复查结果和意见的，判定为“不符合”。
四、依据：《建设工程监理规范》。
□符合

□不符合
27
监理工程师是否按照工程监理规范的要求，采取旁站、巡视和平行检验等形式，对建设工程实施监理
一、检查内容：监理工程师是否按照工程监理规范的要求，采取旁站、巡视和平行检验等形式对建设工程实施监理。
二、检查方法：查看旁站、巡视、平行检验和监理记录。
三、评价判定原则：无旁站、巡视、平行检验监理记录，或者其内容不详的，判定为“不符合”。
四、依据：《建设工程质量管理条例》第三十八条，《房屋建筑工程施工旁站监理管理办法》；《建设工程监理规范》。

□符合
□不符合
工
程
质
量
检
测
机
构
28
是否超出资质范围从事检测活动
一、检查内容：工程质量检测机构是否在资质范围内承接任务。
二、检查方法：查看工程质量检测机构营业执照和资质证书。
三、评价判定原则：无营业执照和资质证书、营业执照和资质证书未年检、超出资质范围检测的，判定为“不符合”。
四、依据：《建设工程质量检测管理办法》第四条。
□符合
□不符合
29
检测报告内容及结论
一、检查内容：检测报告是否完整规范，结论是否明确
二、检查方法：查看检测报告。
三、评价判定原则：检测报告检测项目不全、关键信息不完整、检测结论错误或不明确的，判定为“不符合”。
四、依据：《建设工程质量检测管理办法》第十四条。
□符合

□不符合
结
果
统
计
建设单位
符合 项 不符合 项
施工单位
符合 项 不符合 项
监理单位
符合 项 不符合 项
工程质量检测机构
符合 项 不符合 项
合计
符合 项 不符合 项
检查组成员签字： 检查日期：

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