供应商审核计划范本.doc

供应商审核计划编制： 质 量 保 证 部 审核： 同意： 月供应商审核计划一、审查对象 二、审核目1、通过本次审核，证明供应商在质量管理体系运行与否符合我企业规定；2、针对本次审核中暴露出来供应商在体系、过程和产品存在缺陷和问题，规定其制定有效纠正防止措施并予以执行，提高供应商质量管理体系运行有效性和效率，为产品质量稳定和提高提供有力质量管理体系保证。三、审核根据供方现场审核原则及其评分法则。(见附件1)四、审核组织及时间审核组长： 审核组组员： 审核时间: 月 日 9:00-9:20初次会议,审核开始 11:30-12:00末次会议,审核结束五、审核内容及分工时间审核内容审核员审核部门9：00初次会议参会人员： 所有审核员企业办公室9:25管理职责及领导层意识企业办公室: 成品贮存与检查质量部: 9:25产品开发及工艺保证能力技术部: 生产管理/生产能力生产部: 9:25外协、外购件贮存及试验采购部: 质量部: 交付及服务营销部: 财务状况财务部: 11:30末次会议 参会人员：有关人员所有审核员企业办公室六、审核记录和汇报审核组组员在审核过程中应做好记录,审核完毕作出审核结论并形成汇报.七、附加阐明1,本计划由质量安所有负责编制.2,本计划如有变动,将通过合适方式告知受审核方和审核组组员.附件1,供方现场审核原则序号评价项目评分原则项目名称项目内容ABC1管理职责及领导层意识1）各部门职责明确，与否在质量方面制定考核措施。各部门职能清晰，有明文规定。在质量方面制定了考核措施或奖惩规定基本清晰，但无明文规定。在质量方面制定了考核措施或奖惩规定，但实行不到位。部门职责不十分清晰，存在互相交驻及有些职能没人管状况，在质量方面没有制定考核措施。2）对顾客投诉、退货及企业内部重大质量问题处理领导层对顾客投诉、退货及企业内部重大质量问题处理比较重视，能分析研究采用有力控制措施。能预见某些问题，及早采用防止措施平时对某些重大问题不组织力量进行分析研究，出现了重大质量问题才引起注意，采用某些紧急措施，但尚能控制局面。对重大问题不分析研究，也不采用措施，出了问题不是手忙脚乱，就是听之任之，顾客意见很大。3）持续改善在质量、服务（包括时间安排、交付）和价格等方面采用了措施，以进行持续改善。在质量、服务（包括时间安排和价格方面未实行持续改善，但进行了某些改革创新活动。未进行持续改善。2产品开发及工艺保证能力1）产品开发有一套完善设计控制制度。具有资格设计开发人员、试验人员。试验手段和能力具有。有自行设计、开发教复杂产品能力。有制度，不完善。具有资格设计开发人员和试验人员，试验手段不全。只能开发简朴产品或部分零部件，设计控制不严密。无制度。试验手段没有。没有设计/开发能力，只能按我司提供图纸进行制造。2）工艺保证能力具有模具及检测工装设计能力。试制手段齐全，试制工艺流程完善。包括试制和处理问题记录齐全。具有模具检测工装设计能力。但试制工艺流程不完善，试制及处理问题记录不全。模具及检测工装只能委外设计、制造。试制流程不完善，试制过程没有记录。3）技术文献管理有技术文献管理措施，且能贯彻实行。技术文献变更由原审批单位审批后进行更改，对材料、尺寸及性能更改，有客户同意，对更改后材料及性能应进行验证。有管理制度，但不够完善。受控文献更改由原编写人员进行，一般经同意，但手续不严，更改后新旧文献更换有时不严格、不及时，对更改后材料及性能未进行验证。现场使用文献存在非受控版本。无管理制度，文献、资料不受控，文献更改时有时不审核，新旧版混用现象时有发生。现场使用无文献或使用无效文献。3外协、外购件贮存及试验1）采购、贮存管理有一套行之有效采购管理措施，并有按有效实行。有正规进货仓库，仓库条件能保证库存品质量不至受损，制定了材料库存量，进出库有一套完整管理制度，帐、卡、物相符，仓库人员受过培训。有管理措施，但没完全按文献实行。有进货仓库，但条件不理想，仓库管理有制度，但执行不严格，有一定库存量，但满足不了规定。无管理措施，全凭经验或领导口头指示。没有正规进货仓库，进货常在露天或走廊等地临时堆放，管理不严，库存质量无保证，零库存。2）进货检查或验证有一套严格进货检查或验证制度，检查人员、设备齐全，有严格按检查文献执行，记录齐全，可追溯。有进货检查或验证制度，但实行不严格，记录不齐全。无进货检查制度，只凭检查员目测或经验做出合格与否判断，缺乏必要检查设备。3）对供方管理对供方有一套选择、评估和控制措施，且严格实行，外购品都向合格供方采购。故意向性管理供方措施，但执行不严格，有时不从合格供方购货，进货质量控制不严。无合格供方名单，对供方也不评估，只凭经验和老关系采购，不能保证进货质量。4生产管理1）生产管理措施有一套正规生产管理措施，执行严格，如按规定进行首件检查、自检、互检及检查员巡检制度。工序检查不合格不能转到下道工序，明确了质量控制点等。有实行样板管理，能精确准时完毕生产计划。对生产管理有某些规定，但执行不严，有时有下道工序进行中方能发现上道工序漏检等状况，质量控制点少且检查不严格。对生产完毕状况有进行监控，但生产计划完毕率较低。无正规管理措施，凭工段长或班组长口头指示指挥生产，重要靠工人自检控制质量。对生产完毕状况未进行监控，生产计划不能准时完毕。2）现场工艺执行状况重要工序均有工艺规程或作业指导书，可操作性强，工人严格按工艺文献操作，工艺文献处在受控状态，现场可以获得现行有效版本工艺文献。进行定期和不定期工艺纪律检查和考核。对关键工序和特殊工序进行工艺参数监控，工人通过培训考核，对设备、工具、量具均尤其重视。尤其重视关键工序才有工艺规程或作业指导书，工人偶尔不按工艺文献操作，工艺文献是受控，但有时在现场见不到现行有效版本。工艺纪律检查偶尔有进行。有时分不清什么是关键工序和特殊工序，对关键工序较重视，而对特殊工序则往往当作一般工序看待。基本上没有工艺文献，凭工段长或班长口头指示操作，或凭工人自己经验操作，未进行工艺纪律检查。3）产品批次管理成批生产产品有批号、批量等标识可以追溯（如通过计划文献、工序卡、随工单等）。计划文献上定了批号及批量，但缺乏在随工卡、工序卡上标识批号、批量，因此实际生产上往往难以追溯清晰。无批号、批量等标识。4）不合格品控制有一套不合格品控制措施，规定了职责对不合格品进行隔离、标识、记录、评审和处置。无正规制度，但有习惯做法，出了不合格品往往由检查员决定怎样返工或返修，缺乏记录。无固定做法，出了不合格品，由工人自己返工，或根据车间领导指示处置。制定了报废率指标及考核指标，并有定期记录和采用经济措施奖罚。制定了报废率指标及考核指标，但实行不到位。未制定有关指标，也未实行。5）生产工装/量具生产工装/量具能满足产品特定质量规定（如精度等）。工装有定期检修，现场工装管理有序。生产工装/量具精度，能满足产品质量规定，工装维修有验收记录。现场工装管理基本有序。生产工装/量具精度不能满足产品质量规定，现场工装无标识，摆放零乱，管理无序。6）生产设备维护和保养有一套设备管理措施，如制定设备维修计划，加以实行，如关键设备由工人日点检，设备人员巡检，设备一直处在完好状态，如有缺陷能及时修复，关键重要设备有鉴定验收制度。有某些维修计划，对关键设备有维修计划，不能保证生产设备处在完好状态，有时有带病工作状况，也有因设备损坏而停工现象。设备无正规维修制度，出了问题无法工作才设法修理，常常影响生产。7）质量意识及现场环境在提高员工质量意识及岗位技能方面制定了明确培训计划，并有按计划实行。新进员工有岗前培训。员工技术纯熟，重视产品质量，责任心强，关怀全企业工作和信誉。根据生产状况，在质量意识及岗位技能方面有组织员工培训。员工基本上能掌握生产技能，关怀自己产品，但不关怀本车间/部门或全企业事。只在员工进厂时进行了培训。员工技术上不甚掌握，文化水平低，责任心不强，还常常生产出废品或次品。现场环境清洁、整洁、符合生产规定。现场环境基本整洁，尚能满足生产规定。现场环境脏、乱、影响生产正常进行。5成品贮存与检查1）机构/人员有独立于生产部门之外检查机构，职责明确，有专职检查员，能力强，技术水平高，责任心强。有检查机构，但职责不够明确，有专职检查员，多数为生产工人兼职检查员，人员素质一般无检查机构，检查员均为兼职，重要依托生产工人自检，人员素质较差。2）检查设备和环境重要检查设备、仪表、量具齐全，且处在完好状态，按期校准，少数特殊项目委托专门检查机构进行，检查环境满足规定。设备数量局限性，需委托外单位进行部分性能测试，少数设备陈旧，个别仪表量具未能按期校准，检查环境基本满足规定。设备数量少、质量差，许多仪表量具未能按期校准，不能检测产品应测性能，检查环境不能满足规定。3）检查过程控制有产品检查原则，且严格按此进行检查，检查记录齐全，可以追溯。有检查原则，但实行时没有严格执行。没有成文检查原则，只有若干条规定，均由车间主任掌握，检查不严格或记录不正规。4）成品防护和贮存成品按规定（如包装设计、包装规程）进行包装，包装标识清晰，库存品在库内有合适防护措施（如防锈等），在制品也有防护措施。有时更改包装材料或装箱构造，但均经承认，包装标识有时不清晰。在制品和库存品基本上得到防护，但有时也生锈、变质等个别状况。成品包装无规定，包装箱和包装材料随时变更，对在制品和库存品不注意防护。有出入库管理措施，进入仓库前有待检区，检查/验证合格产品才能入库，仓库应常常（或定期）清点在库品，保证帐、卡、物一致，仓库保管员熟悉在库品性能、规格及分类寄存整洁、清洁。贮存条件合适。有出入库管理措施，有时待检区、废品区均在库内，但有划定范围，库存品帐、卡、物基本相符，寄存不太整洁，但保管员能掌握其状况。贮存条件基本合适。无管理措施，无待检区、废品区等，有时进货品资随地堆放，管理比较混乱，成品有仓库，但条件一般，出入库手续不严，贮存条件不合适，如露天，仓库没有消防等措施。5）质量信息分析和传递状况来自企业内各部门及顾客质量信息能积极搜集，并进行分析，及时传达给有关部门或人员，常常召开质量分析会，采用质量改善措施，重要信息提交或汇报领导层。内部质量信息不能积极搜集和整顿，必要时才能传递给有关部门，来自顾客信息不能及时答复与处理，没有质量分析会议制度。谈不上质量信息分析与传递，只有当顾客提出意见和规定，必须答复或完毕时才加以处理。6交付及服务1）交付为保证准时交货有书面多种计划。从接受订单-生产计划-采购计划-交货计划都受控能准时交货。计划不全，有些口头形式。不能保证100%准时交货。全凭口头传递，没有书面记录。2）服务售后服务态度好，能接受我司意见，实行纠正措施和质量改善。基本上能按期交付，售后服务态度尚好，在接受我司意见、认真纠正局限性之处还不够积极。常常性迟延交付期，售后服务态度也不好。7生产能力生产设备供方自动化程度较高，既有设备能力（包括设备精度）能充足满足装备预期订单量规定，包括瓶颈项生产能力。供方既有生产能力基本能满足装备预期订单量规定，且供方故意向可以再扩大生产能力。供方既有生产能力不能满足装备预期订单量规定，且供方扩大再生产意向不强。8财务状况财务指标注册资金到达500万元以上，财务报表中：资产构造和构成合理，流动资金周转率（应收账款比例）净资产利率、速动资产比率、资产负责率等指标高于行业平均水平。对成本有详细核算并进行月度分析，根据分析成果有采用措施。每年有较高技术投入。注册资金到达100万元以上。财务报表中：资产构造和构成基本合理，流动资产周转率（应收账款比例）净资产利率、速动资产比率、资产负债率等指标与行业水平持平。每年有一定技术投入比率。注册资金到达50万元如下。财务报表中：资金构造和构成基本合理，流动资产周转率（应收账款比例）净资产利率、速动资产比率、资产负债率等指标低于行业水平，没有技术投入。 供应商现场审核评价评分表被审核供应商名称： 评审日期： 序号调查评价项目满分评分原则实得分数备注ABC1管理职责及领导层意识1）各部门职责规定及划分2） 对重大问题（如质量事故）分析和控制状况。3）持续改善103433432220002产品开发及工艺保证能力1) 产品设计开发2) 工艺保证能力3) 技术文献管理133553552330003外购件、外协件贮存及检查1）外购件/外协件采购及贮存管理2）外购件/外协件进货检查/验证3）对供应商管理93333332220004生产管理1）生产管理措施2）现场工艺执行状况/关键、特殊工序控制3）产品批次管理4）不合格品和控制5）生产工装/量具控制6）生产设备维护和保养7）员工质量意识及生产环境2736354333635433242332200000005成品检查及贮存1) 检查机构/人员素质2）检查设备和环境3）检查过程控制4）成品贮存和防护5) 质量信息分析25358453584523523000006交付与服务1） 交付能力2） 服务6333322007生产能力55408财务能力5540总计100备注：A是指低风险 B是指中风险 C是指高风险评审人员签字：