重大危险源辨识、风险评价和风险控制管理标准.doc

XX厂重大危险源辨识、风险评价和风险控制
管理办法

1. 目的
通过选择科学合理的评价方法和评价准则，对风险的范围进行区
别，尤其是对重大危险源的确定，确定风险等级，采取有效措施，进行风险控制。
2. 适用范围
XX厂厂区作业场所的活动；事故及潜在的紧急情况；人为因素，
包括违反安全操作规程和安全规章制度等。
3. 术语
危害可能造成人员伤害、职业病、财产损失、作业环境破坏的根源或状态。
重大危险源可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源或状态。
重大危险源辩识识别重大危险源的存在并确定其特性的过程。
风险某一特定危险情况发生的可能性和后果的结合。
风险评价评估风险大小以及确定风险是否可容许的全过程。
可容许风险根据本企业的法律义务和职业安全方针，已降至组织可接受程度的风险。
职业安全影响工作场所内员工、临时工作人员、访问者和其他人员安全的条件和因素。
相关方与本企业的职业安全绩效有关的或受其职业安全绩效影响的个人或团体。
三种时态、三种状态
过去时态: 以往遗留的职业安全问题和过去发生的职业安全事故。
现在时态: 现在正在发生，并持续到未来的职业安全问题。
将来时态: 将来可能产生的职业安全问题，如新项目带来的、法规变化带来的和不可预见的职业安全风险。
正常状态:指固定的、例行性的活动中，可能产生的环境、职业安全问题。
异常状态:虽在计划之中，但不是例行性的活动。
紧急状态:突发性的灾害情况。
第一类危害即危险源，是指生产过程中存在的、可能发生意外释放的能量（或能量载体）和危险物质。
第二类危害导致约束、限制第一类危害的措施失效或破坏的各种不安全因素。
4．职责
4.1管理者代表负责对危险源辨识、风险评价和风险控制策划的组织领导工作。
4.2 安环科负责组织危险源的识别，进行风险评价和重大风险的管理。
4.3 各单位积极配合安环科对本部门危险源的辨识、风险评价和风险控制策划。
5.作业程序
5.1 危险源识别与评价的时机和步骤
5.1.1 厂安全标准化体系建立之初或每年年底进行识别和评价；
5.1.2 在相关法律法规变更或追加、涉及到新的开发和新的或修改的活动、产品或服务、以及相关方要求等情况下，可适时进行职业健康安全影响评价。
5.1.3 重大危险源辨识、风险评价和风险控制可按照以下步骤进行：划分作业活动→识别危害→确定风险等级→制定和实施风险控制措施计划→评审措施计划的充分性
5.2 重大危险源识别辨识范围
5.2.1 本厂安全标准化体系覆盖的单位，均为危险源辨识的范围。5.2.2 辨识范围要涉及厂区地理位置、生产工艺过程、生产设备、辅助设施、建筑物、材料、运输线路、员工、作业环境、相关方、气候、地震及其他自然灾害等。
5.2.3 重大危险源辨识时要全面考虑到辨识对象的三种时态（现在、过去、将来）、三种状态（正常、异常、紧急）、七种类型（机械能、电能、热能、化学能、放射能、生物因素、人机工程因素）。
5.3 辨识方法
5.3.1 区域划分：将厂区的危险源辨识范围按管理职能进行区域划分，分解到各单位，确定出厂区基本的危险源辨识单元，记录于《危险、有害因素（危险源）识别表》。
5.3.2 确定基本的辨识单元：危险源辨识采用“工序（活动）/设备/人员分析法”的方法，以部门工艺、工序(活动) 过程为主线，将其工艺、工序(活动)分解成若干个小单元。
5.3.3 辨识内容：采取现场调查或参照安全性评价检查表中所列项目逐项检查的方法，分别辨识出各工序（活动）区域内的设备设施、人员、工艺、材料、能源、作业环境及相关方等各种类型的危险源。
5.4 实施步骤
5.4.1 安环科组织各单位进行危险源调查。
5.4.2 安环科根据已识别的危险源组织风险评价。
5.5 风险评价
5.5.1 风险评价方法：各单位根据需要，选择有效、可行的风险评价方法进行风险评价，确定重大危险源。常用的评价方法有：①采用工作危害分析（JHA）②安全检查表分析（SCL）③作业条件危险性分析（LEC）④是非判断法等方法。
因素：①火灾和爆炸；②冲击和撞击；③中毒、窒息和触电；④暴露于化学、物理性危害因素的环境；⑤人机工程因素；⑥设备的腐蚀、缺陷；⑦有毒有害物料、气体的泄露；⑧装置、罐区、设备的布局；⑨工艺控制等。
在确定重大危险源时，应考虑：①有关法律法规、标准的要求；②风险发生的可能性和后果的严重性；③声誉和社会关注程度等。
5.5.2 制定依据准则: ①有关安全法律、法规要求②行业的设计规范、技术标准③公司的安全管理标准、技术标准④合同规定要求⑤公司的安全方针和目标等。
5.5.3 安环科将危险源评价结果，上报管理者代表审批。 a)风险评价每年至少一次，当有新工艺、新设备、新产品投产时均要进行评价，当安全第一责任人认为需要评价时可随时进行评价。 b)在进行风险评价时，应从人、财产和环境三个方面影响的可能性和严重程度分析。
5.6 重大危险源辨识
5.6.1对辨识出的危险因素，厂采用“作业条件危险性评价法”（LEC法）进行风险评价。即用与系统风险性有关的三种因素指标值之积来评价系统人员伤亡风险的等级，这三种因素是：
a）L——发生事故的可能性大小；
b）E——人体暴露在这种危险因素中的频繁程度；
c）C——一旦发生事故会造成的损失后果；
d）D——评价危险性大小：D=L×E×C
具体分值见下表
发生事故的可能性大小（用L表示）
分数值
事故或危险情况发生可能性
10
完全可以预料
6
相当可能
3
可能，但不经常
1
可能性小，完全意外
0.5
很不可能，可以设想
0.2
极不可能
0.1
实际不可能
暴露于危险环境的频繁程度（用E表示）
分数值
暴露于危险环境的频繁程度
10
连续暴露
6
每天工作时间暴露
3
每周一次暴露，或偶然暴露
2
每月一次暴露
1
每年几次暴露
0.5
非常罕见地暴露
发生事故可能造成的结果（用C表示）
分数值
后果
100
大灾难，许多人死亡
40
灾难，数人死亡
15
非常严重，一人死亡
7
严重，重伤
3
重大，致残
1
引人关注，不利于基本的安全卫生要求
用上述三个值的乘积来表示作业条件的危险性（用D值来表示）大小
分数值
危险程度
风险级别
＞320
极其危险，不能继续作业
5
160-320
高度危险，需要立即整改
4
70-160
显著危险，需要整改
3
20-70
一般危险，需要注意
2
＜20
稍有危险，可以接受
1
5.6.2经辨识和确认存在以下风险的危险源，应直接确定为重大危险源：
a）不符合法律、法规和其它要求的；
b）当风险评估的最终危害性分值D≥160时；
c）经过现场排查危害和整改难度较大，应当全部或者局部停产停业，并经过一定时间整改治理方能排除的重大事故隐患，或者因外部因素影响致使生产经营单位自身难以排除的重大事故隐患；
d）对于可能导致大量人员伤害的危险源，即使严重后果可能性较低时，也应作为重大危险源；

5.7 风险控制措施
根据风险评价的结果及经营运行情况等，确定优先控制的顺序，采取措施消减风险，将风险控制在可容忍的程度，预防事故的发生。控制措施应包括：①工程技术措施，实现本质安全；②管理措施，规范安全管理；③教育措施，提高从业人员的操作技能和安全意识；④个体防护措施，减少职业伤害。
5.8 风险控制
a)风险评价的结果，落实所确定的风险控制措施，将风险控制在可容忍的程度。厂应对风险评价出的作为隐患项目进行控制,下达《隐患整改通知书》,各单位收到《隐患整改通知书》必须制定相应处理方案，限期治理，做到定治理措施、定负责人、定资金来源、定治理期限，并建立《隐患整改清单》。整改单位整改结束后，及时将《隐患整改反馈单》交安环科进行验收。
b) 厂无力解决的重大事故隐患，除采取有效防范措施外，应书面直接向上级单位报告。
c) 厂对不具备整改条件的重大事故隐患，必须采取防范措施，并纳入计划，限期解决。
5.9 重大危险源的管理
安环科根据《重大危险源管理制度》要求对重大危险源控制措施的落实情况进行检查，确保厂重大危险源得到有效的控制。
5.10重大危险源的更新
每年年底组织风险评价工作，识别与生产经营活动有关的风险和隐患，定期评审或检查风险控制结果。当下列情形发生时，应及时进行风险评价：①新的或变更的法律法规或其他要求；②操作变化或工艺改变；③新建、改建、扩建、技改项目；④有因事故、事件或其他来源的新认识; ⑤组织机构发生大的调整。
5.11 记录的保管
风险评价过程中的相关记录由品管部及各单位各保存一份，有效期限为 10 年。
6　相关文件
6.1 《中华人民共和国安全生产法》
6.2 《危险化学品安全管理条例》
6.3 《危险化学品重大危险源辨识》 GB18218-2009
7　相关记录
7.1 《XX厂重大危险源识别清单》
7.2 《XX厂危险源辨识与评价调查表》
7.3 《XX厂危险源（点）控制检查表》

附：
XX厂重大危险源辨识清单
XX厂危险源辨识与评价调查表

3、通过活动，使学生养成博览群书的好习惯。
B比率分析法和比较分析法不能测算出各因素的影响程度。√
C采用约当产量比例法，分配原材料费用与分配加工费用所用的完工率都是一致的。Ｘ
C采用直接分配法分配辅助生产费用时，应考虑各辅助生产车间之间相互提供产品或劳务的情况。错
C产品的实际生产成本包括废品损失和停工损失。√
C成本报表是对外报告的会计报表。×
C成本分析的首要程序是发现问题、分析原因。×
C成本会计的对象是指成本核算。×
C成本计算的辅助方法一般应与基本方法结合使用而不单独使用。√
C成本计算方法中的最基本的方法是分步法。X
D当车间生产多种产品时，“废品损失”、“停工损失”的借方余额，月末均直接记入该产品的产品成本
中。×
D定额法是为了简化成本计算而采用的一种成本计算方法。×
F“废品损失”账户月末没有余额。√
F废品损失是指在生产过程中发现和入库后发现的不可修复废品的生产成本和可修复废品的修复费用。Ｘ
F分步法的一个重要特点是各步骤之间要进行成本结转。(√)
G各月末在产品数量变化不大的产品，可不计算月末在产品成本。错
G工资费用就是成本项目。(×)
G归集在基本生产车间的制造费用最后均应分配计入产品成本中。对
J计算计时工资费用，应以考勤记录中的工作时间记录为依据。(√)
J简化的分批法就是不计算在产品成本的分批法。(×)
J简化分批法是不分批计算在产品成本的方法。对
J加班加点工资既可能是直接计人费用，又可能是间接计人费用。√
J接生产工艺过程的特点，工业企业的生产可分为大量生产、成批生产和单件生产三种，X
K可修复废品是指技术上可以修复使用的废品。错
K可修复废品是指经过修理可以使用，而不管修复费用在经济上是否合算的废品。Ｘ
P品种法只适用于大量大批的单步骤生产的企业。×
Q企业的制造费用一定要通过“制造费用”科目核算。Ｘ
Q企业职工的医药费、医务部门、职工浴室等部门职工的工资，均应通过“应付工资”科目核算。Ｘ
S生产车间耗用的材料，全部计入“直接材料”成本项目。Ｘ
S适应生产特点和管理要求，采用适当的成本计算方法，是成本核算的基础工作。(×)
W完工产品费用等于月初在产品费用加本月生产费用减月末在产品费用。对
Y“预提费用”可能出现借方余额，其性质属于资产，实际上是待摊费用。对
Y引起资产和负债同时减少的支出是费用性支出。X
Y以应付票据去偿付购买材料的费用，是成本性支出。X
Y原材料分工序一次投入与原材料在每道工序陆续投入，其完工率的计算方法是完全一致的。Ｘ
Y运用连环替代法进行分析，即使随意改变各构成因素的替换顺序，各因素的影响结果加总后仍等于指标的总差异，因此更换各因索替换顺序，不会影响分析的结果。(×)
Z在产品品种规格繁多的情况下，应该采用分类法计算产品成本。对
Z直接生产费用就是直接计人费用。X
Z逐步结转分步法也称为计列半成品分步法。√

A按年度计划分配率分配制造费用，“制造费用”账户月末(可能有月末余额/可能有借方余额/可能有贷方余额/可能无月末余额)。
A按年度计划分配率分配制造费用的方法适用于(季节性生产企业)