2010年反洗钱评价.doc
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1、洛阳银行2010年反洗钱工作报告人民银行洛阳市中心支行:我行按照人行关于开展洛阳市银行业金融机构2010年反洗钱评价工作的通知要求,认真对2010年反洗钱工作进行了总结。2010年我行在反洗钱工作中,严格遵守反洗钱相关法律法规,加强组织领导,使反洗钱工作得到真正落实。现将一年来的主要工作情况报告如下:一、 2010年我行识别新开立对公客户帐户4036户,对私客户帐户605548户,合计609584户;本年发生一次性交易1笔,无跨境汇兑交易。我行严格按照规定不为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易,不为客户开立匿名帐户或者假名帐户。在新开立账户时,严格把关,认真审查客户提供资料的真实性、完整性
2、,严格按照实名制的规定核对有效身份证件并进行联网核查,对开立账户的资料也按照制度进行装订保存。客户身份资料发生变更的,通过实地核保或相关佐证证明,及时予以更新客户身份资料。若客户由他人代理办理业务的,我行同时对代理人和被代理人的身份证件或者身份证明文件进行核对并登记。二、我行本年重新识别客户1075户,对公客户235户,均为补充完善和更正客户资料,重新识别对私客户840户,大部分为代发工资客户补充、修改信息。未发现行为异常、犯罪嫌疑、涉及可疑交易等情形。三、在新建立业务关系和提供一次性服务及客户身份重新识别中未发现新建业务可疑和客户身份可疑。四、2010年我行本着一贯严格按照规定执行金融机构大
3、额交易和可疑交易报告管理办法开展业务的要求,对金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法中要求上报的大额和可疑交易都严格按照要求在规定期限内及时向中国反洗钱监测分析中心报告。本年度我行共向中国反洗钱信息中心报告大额交易共66901笔,合计涉及金额2053.45亿元人民币;通过认真的调查和行内各部门的密切合作,我行上报可疑交易25份,其中单位可疑交易16份,涉及金额2.1亿元人民币,个人可疑交易9份,涉及金额1.4亿元人民币。五、2010年,无公安机关、其他机关等权力机关要求我行协助打击洗钱活动的情况。六、我行按照当地人行要求,按时报送各类报表及工作资料,较好地完成了各项反洗钱工作任务。七、2010
4、年我行共组织了2次反洗钱宣传、培训及2次考试工作。5月和11月,分别对全行会计经理进行了反洗钱法律知识和实务操作培训,并要求会计经理组织支行前台人员认真学习,提高对反洗钱工作的重视;9月,在行内网站下发了反洗钱文件汇编,对全行会计经理和反洗钱专管员进行了反洗钱知识测试,参加考试人员达110人次;11月,总行印发反洗钱宣传品500余份,在支行网点进行柜面宣传;11月18日,组织164名会计经理及前台业务人员进行综合理论及反洗钱法律知识考试,通过考试使“反洗钱”更加深入人心,且提高了广大员工主动学习反洗钱法律法规的积极性,加深了对反洗钱法律法规的理解和在实际中的应用。八、我行各网点在反洗钱的日常管
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