质量管理体系内部审核检查(技术部、质量部).doc

质量管理体系内部审核检查表
被审核部门：技术部、质量部 审核时间：
标准条款
审核内容、审核方法
审核记录
审核结论

4.2.2质量手册

5.3质量方针 5.4.1 质量目标7.1产品实现的策划

7.3设计和开发

7.6监视和测量装置的控制

·质量手册说明的删减细节是否合理?
·质量手册内容的覆盖面是否完整?
·质量手册中各过程的描述是否反映了组织所提供产品的特点?
·与经理及技术人员面谈,询问对质量方针的理解,及质量目标分解的实现情况.
·应由专业人员确认质量管理体系所覆盖的产品范围并识别过程和过程网络.
·审查质量手册中质量体系覆盖的过程,
在现场审查时进一步确认其实际情况.
·查相关文件并结合现场审核,了解公司是否规定了相应的验证和确认活动、验收准则、必要的质量记录，实施效果如何？
·查公司所提供的产品是均被公司的质量管理体系所覆盖范围的产品、项目或合同，是否制定了相应的质量计划，是否满足要求。
·组织是否对产品的设计和开发进行策划和控制,设计和开以是否确定?设计和开发的策划是否确定,适合每个设计和开发阶段的评审、验证和确认活动，设计和开发活动的职责和权限。
·向质量部负责人了解有关监视和测量装置的规定,根据产品验收准则及监控要求,判定的所规定的监视和测量装置的测量能力及数量是否足够,是否建立了统一的校准系统,规定了维护保养方法.
·查阅监视和测量装置清单,抽查数种监视和测量装置,检查其有效期、编号、在用、停用、禁用、限用标志，观察监视和测量装置保管情况、工作环境是否符合规定要求。
·查阅监视和测量装置清单,抽查数种监视和测量装置,检查其有效期、编号、在

8.2.3过程的监视和测量

8.2.4产品的监视和测量

8.3不合格品控制

用、停用、禁用、限用标志，观察监视和测量装置保管情况、工作环境是否符合规定要求。
·除定期校准外，是否存在不定期校准和调整的情况？对这种情况的控制是否得当？
·是否有文件规定，发现监视和测量装置偏离校状态时，对先前测量结果的有效性应采取的复评方式，怎样根据复评结果采取相应的纠正措施。
·“过程的监视和测量”活动是否覆盖了全部的质量管理体系过程?
·是否识别了过程监视和测量的环节,如测量点、控制点、见证点、停止点、巡回检查点、自动监测点和报警系统等。
·是否确定了监视和测量方法，如测量、验证、见证、检查、巡视、评价、记录分析和定期评审等。
·是否对每一过程“持续满足其预期目的”能力进行评审或评价，如何进行？
·向主管产品检验的负责人索要有关产品监视和测量的控制文件,检查是否规定了需进行监视和测量的产品实现阶段,是否对这些阶段安排了检测点,是否对实施检验的人员资格、检验方法、使用的监视和测量装置、工作环境以及留下的记录作了明确规定。
·通过现场审核，观察检验人员是否遵照规定对产品特性按要求进行了监视和测量。
·检查检验记录是否能证实满足符合验收准则的要求，是否有负责产品放行责任者的签名或章印。
·对于顾客批准放行和交付服务的特例情况，组织是如何进行控制的？
·向质量部的负责人索要不合格控制程序文件,检查程序内容是否符合标准
要求,是否与质量手册相协调.重点了解

8.4数据分析

8.5.1持续改进

8.5.2纠正措施

8.5.3预防措施

是否对不合格产品的标识、记录、隔离、评审及处置作了规定；对不合格产品的不合格产品实施纠正后是否规定了不合格产品的重新验证；对交付和开始使用后发现的不合格产品如何处置；如何了解顾客对处置结果的满意程度；是否规定了让步处理的条件以及应向哪能些部门报告，在什么情况下，应将让步处理的结果向顾客和有关部门报告。
·抽查数份不合格产品处置记录，检查相应的不合格报告中是否参加评审和处置人员的签字，是否按评审后的决定进行处置，是否有纠正后重新验证的记录？让步申请书是否有顾客签字或授权人签字，让步处理时向顾客或有关部门报告的形式是什么，等等。
·组织对哪能些数据进行了分析?采用了哪些统计技术?
·分析的结果提供了哪些信息?信息的利用程度如何?
·组织策划和管理了哪些持续改进的过程?
是否制定了程序文件?程序文件是否包含了标准规定的要求?
·是否对包括顾客投诉在内的不合格按规定的要求实施了纠正措施?
·纠正措施是否有效?
·重大的纠正措施是否成为管理评审的输入?
·是否制定了程序文件?程序文件是否包含了标准规定的内容?
·如何识别和分析潜在不合格?
·实施了哪些预防措施?是否符合规定要求?对组织的改进是否起到作用?是否保存了相应的记录?
·重大的预防措施是否成为管理评审的输入?

审核员： 合同管理制度

1 范围
本标准规定了龙腾公司合同管理工作的管理机构、职责、合同的授权委托、洽谈、承办、会签、订阅、履行和变更、终止及争议处理和合同管理的处罚、奖励；
本标准适用于龙腾公司项目建设期间的各类合同管理工作，厂内各类合同的管理，厂内所属各具法人资格的部门，参照本标准执行。
2 规范性引用
《中华人民共和国合同法》
《龙腾公司合同管理办法》
3 定义、符号、缩略语
无
4 职责
4.1 总经理：龙腾公司经营管理的法定代表人。负责对厂内各类合同管理工作实行统一领导。以法人代表名义或授权委托他人签订各类合法合同，并对电厂负责。
4.2 工程部：是发电厂建设施工安装等工程合同签订管理部门；负责签订管理基建、安装、人工技术的工程合同。
4.3 经营部：是合同签订管理部门，负责管理设备、材料、物资的订购合同。
4.5 合同管理部门履行以下职责：
4.5.1 建立健全合同管理办法并逐步完善规范；
4.5.2 参与合同的洽谈、起草、审查、签约、变更、解除以及合同的签证、公证、调解、诉讼等活动，全程跟踪和检查合同的履行质量；
4.5.3 审查、登记合同对方单位代表资格及单位资质，包括营业执照、经营范围、技术装备、信誉、越区域经营许可等证件及履约能力（必要时要求对方提供担保），检查合同的履行情况；
4.5.4 保管法人代表授权委托书、合同专用章，并按编号归口使用；
4.5.5 建立合同管理台帐，对合同文本资料进行编号统计管理；
4.5.6 组织对法规、制度的学习和贯彻执行，定期向有关领导和部门报告工作；
4.5.7 在总经理领导下，做好合同管理的其他工作，
4.6 工程技术部：专职合同管理员及材料、燃料供应部兼职合同管理员履行以下职责：
4.6.1 在主任领导下，做好本部门负责的各项合同的管理工作，负责保管“法人授权委托书”；
4.6.2 签订合同时，检查对方的有关证件，对合同文本内容依照法规进行检查，检查合同标的数量、金额、日期、地点、质量要求、安全责任、违约责任是否明确，并提出补充及修改意见。重大问题应及时向有关领导报告，提出解决方案；
4.6.3 对专业对口的合同统一编号、登记、建立台帐，分类整理归档。对合同承办部门提供相关法规咨询和日常协作服务工作；
4.6.4 工程技术部专职合同管理员负责收集整理各类合同，建立合同统计台帐，并负责