理财经理管理办法(试行).doc
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7、经理管理办法(试行)一、理财经理理财经理为公司常设业务岗位。职级由高到低依次为:首席理财经理、资深理财经理、高级理财经理、理财经理、理财经理助理。理财经理每个职级按薪酬由高到低分为一级、二级。职位理财和证券合计资产保有量月考核职级工资首席理财经理一级4000万110万/月10000二级3000万100万/月9000资深理财经理一级2000万90万/月8000二级1500万80万/月7000高级理财经理一级1000万70万/月6000二级700万60万/月4500理财经理一级500万50万/月3500二级300万40万/月2500理财经理助理一级200万30万/月2000二级100万20万/月1
8、000二、理财经理职能理财经理以理财销售和新增资产为主要工作目标,负责理财业务开展、理财业务客户开发和维护等工作。其主要部门职能如下:通过网络和直销等形式销售金融产品(金融产品包括内部与外部金融产品),培养建设营业部理财经理团队和经纪人团队,培育和拓展营销渠道;三、理财经理岗位职责理财经理在合规执业的前提下,以客户适当性原则开展营销和服务工作,金融产品销售,为客户提供专业化理财服务,客户维护与服务;重点是非现场客户服务,经纪人的开发培育、销售渠道的开发和培育,网上和网下的理财活动组织的推动。四、理财经理收入构成理财经理月度收入=基本工资+绩效工资+级别工资+业绩提成+季度绩效奖励(或有)+其他
9、其中:1、工资理财经理按其职级以公司人力资源相应职级工资标准确定其职级工资。职级工资分为基本工资与绩效工资。(1)、基本工资:员工职级工资50%,按日常考核情况发放;(2)、绩效工资:员工职级工资50%,与月度考核挂钩; 2、级别工资:为鼓励员工团队建设,按员工取得队员人数发放的奖励性收入。团队级别队伍规模级别工资一级团队长队员10人以上2000二级团队长队员5人以上1500三级团队长队员2人以上10003、业绩提成:包括理财产品销售提成。与月度考核挂钩。以年化收益率10%以上的产品,按销售额的1%计提,10%以下的产品,按销售额的0.5%计提,期限12个月的产品为标准产品资产。证券资产以交易
10、量产生的净佣金的10%计提。4、季度绩效奖励(或有):公司每季度为奖励业绩突出的营业部和员工发放的绩效奖励,具体金额以公司核定为准。 5、其他:公司发放的专员岗位津贴、午餐费、包烧费、防暑降温费等其他收入(入司一年以上)。 五、绩效考核 理财经理绩效考核以合规执业和客户适当性服务为前提,以收入为核心,兼顾促进员工业务能力提升,以适应行业创新与转型。理财经理考核分为开发考核、服务考核、创新业务考核和合规考核,自主考核。1、考核办法考核考核员工销售新增理财产品资产任务指标理财产品月度任务指标设定原则:哈尔滨、大庆、齐市地区为基准,其他地区营业部按基准乘以地区系数设定。各地区系数:省内地级市1;北京
11、、上海、深圳2;省会1.5。现阶段考核任务指标如下:职位理财产品和证券资产各占50%月度任务指标首席理财经理一级110万/月二级100万/月资深理财经理一级90万/月二级80万/月高级理财经理一级70万/月二级60万/月理财经理一级50万/月二级40万/月理财经理助理一级30万/月二级20万/月2、产品资产定义(1)当月员工新增的信托、集合资产管理计划、非通道的定向资产管理计划、承诺交易倍数的基金、优先级私募、以及其他固定期限、固定收益的类信托产品计入产品资产考核。(2)不同产品折算原则如下。 以年化收益率12%,期限12个月的产品为标准产品资产,1:2计入产品资产,其他产品按收益率与期限按标
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