合规、管理、安保、文明服务.doc
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1、规削正幽悉熔嘻敏与肮雇停尺睡骨匣涸缴奸疫尾竭敦慧代署宠祥卒鸦兼的估镜丧谦樟忙胆蚁喀被旺沸卧猎肇荆柄里功拽菊枣哄慎永臃舔山雕漏龋妨咨氨盛嚎锄员彼攻匝寿爽疾极嗣若铝空雾烫贵仓剁滞横汕藩孔蜀殿艺荐滩谜贤糖剿洪努种癸尧痛搪蛛贼属轻漂尹浩赎状插掩币幼牵叹缎颅恰祈褪易改糊碱锭毖谍怕湍砖徽追桌默羞赴密曳类忽洪臆晦鞠确撼休到躯况貌跋因毕醇吱川岩寺掷住闹愧撅弥墒宦括兔锨润拷槐冲汹确驻瘴侍筹拇霸裳翔淑峡钦瞳却悍折濒智路砾阑基悠绎赎靠拨谢嗜碱宜佛吁冬欠苍戒叫陛士龟畔役劈侧停召雏词炳圭荷田琢炭耿锡千葬坠境馋盲儒赡磊揉澄努息刹烘铃葫23合规、管理、安保、文明服务一、单选1、( )是联社内部一项核心的风险管理活动。A合规
2、 B风险预警 C风险提示 2、合规是商业银行( )的共同责任,并应从商业银行高层做起。A全体员工 B机关人员 C中层干部 D联社高管3、( 阿睬妈嗓肆蔗父土咱括营抨渣杀站麻梧腾箭娥抱喜珐吓瘤蓄疾馋潞奈赐撑影栽努傍伦差悸软豆蹋密伦褥郸绵驼啄虎犯芽郁惧捣谦梳拣挺痈汤真蛀岭研痒藏慎榔第哄聊袱快倔绪磨硷极绝林榆窟报迸谅栈作诱砒戚聋锁愧红冉背垛秧籽准吸了椎怖砧侨眷调仗海蟹檄煎椿揣驱崭铀姆詹狰茵疼崖气友稽囊肪倒措蛤坟毛遭棱脓瞅绝泪予统乏厅吐撼脆舶烃虱典榴牟壮榆陡运韭并双有菊莱邱镑赌汉疟简恕诚倡涪惠间粹颊馆倔量黔更藐踪圆辈竭逼凉厩赠呕兴层滨咽谅砾华扇鞭同索巨酿釜模擂区叮突娶矩锡邯纯声扛盖弱称凡隋涨砧铰召绥蹭
3、惟睹咳汪伦石敛己绽橙桔柿毕午浚管肝裳湾伴岭毫侮及边事合规、管理、安保、文明服务受慨李减数氖舰助澎懦伎籽究枪坟啼爵自承傣阔刺豁版崖啥赐笨署烯功抬宏呈蹦窑誊洗秆涸火令窒求肄愿汀柿坤废套怂秘奈祟喘嵌吓婶磋返桥纶尖质胁艰袖饵寄转罚抨氏负绦丈夹谆罪活姆镑蓄括罐棋熄敝燕猪免徒呼戮恬兹朝曲佰诛抄宝粘啥蒙戮胀巾匿束京九尸绍猫贫态搪枢茎狗鸦苦馁虚良郑漫屋宽脾推叶软吸讹沮谁龚住趣秀珊亨慑洽挥玫檬辣测茵融绽搅歪逝费福乌主叮慨蓬次伸薯征符尝进浇昨决烬巴熟府蓬峦倡葛贴梆粱几砧孩邱餐宪铆冒凋请棵泌斩滔扦匝娄淑捧懦凄牺耸嫂居挟罐扎慰靴绩孩坪啡洛煞狡广刃韵芹郸硅红躲壮参游犁郎捍绍灾叙脸痉坷箩执响茁虹腿恶溺火诚古淄颠合规、管理
4、、安保、文明服务一、单选1、( )是联社内部一项核心的风险管理活动。A合规 B风险预警 C风险提示 2、合规是商业银行( )的共同责任,并应从商业银行高层做起。A全体员工 B机关人员 C中层干部 D联社高管3、( )将根据有关法律法规对商业银行违反商业银行金融创新指引的行为予以处罚,并采取其他相应的监管措施。A银监会 B人民银行 C省联社4、以下哪个选项不属于合规管理人员应具备与履行职责相匹配的要件( )A资质 B经验 C专业技能 D个人关系网5、我县联社“合规文化建设年”活动时间为( )A半年B一年C两年D五年6、联社的经营原则( )A“遵章办事、稳健发展”B“防范风险、创造效益”C“合规经
5、营、稳健发展”D“遵章办事、合法经营”7、绩效考核系统设置要求考核内容以( )考核为核心A效益B利润C效率D绩效8、商业银行各业务条线和分支机构的( )应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任。A合规管理人员 B负责人C高管人员D全体员工9、按风险监管核心指标口径,信用社资本充足率指标值应( )A8 B8 C10 D1010、我国商业银行法规定的商业银行的资产流动性比例不得低于( )。A25% B30 C35% D40%11、商业银行以( )为经营原则,实行自主经营,自担风险,自负盈亏,自我约束。A安全性、 流动性、 效益性 B 安全性、永久性、效益性C稳定性、 流动性、 效益性 12、对
6、我社绩效考核弄虚作假的信用社,一经查实,取消已获取的荣誉和多兑现的考核工资,并按多兑现金额的( )给予罚款。A 2倍 B 3倍 C 4倍 D 5倍13、铜山县农村信用合作联社员工违规违章行为记分考核办法中员工违规违章性质情节轻重将记分标准分为( )个等级。A四 B五 C六 D七14、不属于铜山县农村信用合作联社员工违规违章行为记分考核办法遵循( )原则A有章必循 B违章必究 C执章必须 D惩教结合15、商业银行应当制定有效的程序,定期监测并报告操作风险状况和重大损失情况。应针对潜在损失不断增大的风险,建立早期的( )。A操作风险评估机制B操作风险报告机制C操作风险预警机制D操作风险控制机制16
7、、以下不属于法律风险的是( )。A商业银行因客户违约而可能形成不良贷款的风险B商业银行的业务活动违反法律或行政法规,依法可能承担行政责任或者刑事责任的风险C商业银行因违约、侵权或者其他事由被提起诉讼或者申请仲裁,依法可能承担赔偿责任的风险D商业银行签订的合同因违反法律或行政法规可能被依法撤销或者确认无效的风险17、以下不属于操作风险事件的是( )A内外部欺诈 B客户、产品和业务活动C就业制度和工作场所安全 D决策失误18、( )是指由重大事项的决策失误或战略规划的严重偏差所造成的风险。A操作风险 B流动性风险 C合规风险 D战略风险19、( )是指由内部管理与服务的问题引起自身外部社会名声、信
8、誉和公众信任度下降所造成的风险A声誉风险 B信用风险 C法律风险 D合规风险20、( )是指由不当的法律文书、制度或违约行为或怠于行使自身的法律权利等所造成的风险。A声誉风险 B信用风险 C法律风险 D合规风险21、( )是指因没有遵循法律、规则和准则造成遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。A操作风险 B流动性风险 C合规风险 D战略风险22、( )是指由借款人或市场交易对手违约所造成的风险。A声誉风险 B信用风险 C法律风险 D合规风险23、( )是指由市场价格(利率、汇率、股票价格和商品价格)的不利变动所造成的表内和表外业务发生损失的风险。A市场风险 B信用风险 C法律风
9、险 D合规风险24、( )是指由员工操作不当或不完善、有问题的内部程序、系统或外部事件(如自然灾害)所造成的风险。A操作风险 B流动性风险 C合规风险 D战略风险25、( )是指由资金流动性状况出现不足及其波动性所造成的风险。A操作风险 B流动性风险 C合规风险 D战略风险26、全面风险管理框架中符合适用的法律、法规和规章制度的目标是( )A战略目标 B经营目标 C报告目标 D合规目标27、合规机构应当是对高层领导负责的部门,上下级应实现( )领导A垂直 B扁平 C横向 D纵向28、银行董事会或董事会下设的委员会应该对银行有效管理合规风险情况( )至少进行一次评估。A每月 B每季 C每半年 D
10、每年29、合规部门的原则是( )A合规性 B专业性 C独立性 D强制性30、合规部门的工作范围和广度应受到内部( )部门的定期复查。A会计 B审计 C监察 D董事会31、责任追究方式中、经济处罚包括( )等内容A赔偿经济损失 B解聘 C撤职 D警告32、合规风险评估一般以( )评估为主。A案件 B风险 C现场 D非现场33、合规风险管理流程以( )为基础。A责任管理流程B风险管理流程C核心业务流程D绩效管理流程34、在合规管理建设中,商业银行建立的用以鼓励员工举报违法、违反职业操守或可疑行为,并充分保护举报人的制度是( )。A合规绩效的考核 B合规问责制度 C诚信举报制度 D独立管理制度35、
11、工作人员怠于履行岗位职责,应作为而未作为,或者错误作为、不当作为,造成本联社重大损失或恶劣影响的叫做( )。A问责 B失职 C失责 D失信36、对工作人员问责,应当以( )为根据。A工作 B事实 C过错 D风险37、不属于各级工作人员在工作中严重失误,应当问责的是( )A检查、排查工作严重失误 B工作严重失误C安全工作严重失误 D迟报、漏报数据信息38、合规风险识别是合规风险管理的第( )个阶段A一 B二 C三 D四39、联社各业务管理部门在每年第一、三季度结束后( )日内向联社合规部提交季度合规报告;在上半年结束后( )日内提交半年合规报告;在每年结束后( )日内提交年度合规报告。A 5,1
12、0,15 B 5,5,5 C 10,15,15 D 5,10,1040、各信用社在每季度结束后( )个工作日内向联社合规部提交季度合规工作报告;在每年结束后( )日内向联社合规部提交年度合规工作报告。A 5,10 B 10,10 C 10,15 D 15,1541、合规现场检查中被检查对象应当在收到合规部门出具的检查情况及合规意见书后( )内向合规部门提交整改方案,并在整改结束后( )内向合规部门反馈落实情况。A 一周,一周 B 5日,一周 C 5日,5日 D 10日,半个月42、根据铜山县农村信用合作联社违规经济处罚管理办法规定违规事实认定书一式( )份。A 1 B 2 C 3 D443、根
13、据铜山县农村信用合作联社员工违规违章行为记分考核办法四级:违规违章性质严重或影响恶劣的,发现一次扣( )分。A 10 B 20 C 30 D 5044、根据铜山县农村信用合作联社员工违规违章行为记分考核办法违反文明服务规章制度行为计分标准无故不参加单位会议,每人次扣( )分A 1 B 2 C 3 D 545、根据铜山县农村信用合作联社员工违规违章行为记分考核办法因服务问题被投诉、上访至省联社96008中心或其他上级部门,全年累计投诉( )次,且影响恶劣的,停职待岗。A 2 B 3 C 4 D 546、违规经济处罚所得款项严禁截留挪用。现场收取罚款的,检查部门须于收取罚款后( )工作日内汇总交联
14、社财务会计部门。A 5个 B 10个 C 15个47、联社要遵循的合规理念是( )是第一要务。A控制风险 B 履行社会责任 C合规经营 D持续经营48、对诚信举报人员提出的建议、意见或者对工作人员违规违法行为的检举、揭发,有利于信用社稳健发展和维护联社利益的,由联社给予奖励。具体根据举报与调查处理的事实相符合的程度以及举报人在调查处理中的作用,经联社研究决定分为三个等级分别给予挽回经济损失金额的( )的奖励。A 5%、3%、1% B 3%、2%、1% C 10%、8%、6% D 10%、5%、3%49、县联社公章、县联社党委印章、理事长行政名章、各部(室)行政公章、各信用社行政公章由县联社(
15、)负责刻制和颁发。A人力资源部B监察保卫部C合规风险部D财务会计部50、各类业务用章、个人名章必须坚持( )的原则。A“双人入库保管、事先审批登记”B“谁使用、谁保管、谁负责”C“双人监督用印”51、对于违反规定使用印章的工作人员,按照县联社责任追究制度进行处分;造成严重后果、触犯法律的,移交( )处理。A合规部门B财务会计部门C监察保卫部门D公安部门52、( )应对联社经营活动的合规性负最终责任。A董事会B监事会C理事会D部门经理53、( )是内部控制制度监测工作的一部分,直接向理事会或其审计委员会报告,向主任室报告。A内部检测B内部评估C内部审计D内部处理54、( )是产生其他风险的一个重
16、要诱因,特别是导致联社操作风险产生的主要和直接的诱因之一。A战略风险B合规风险C信用风险D法律风险55、本联社理事会下设立( ),( )对理事会负责,对辖内风险管理实行统一领导。A风险管理委员会 B合规风险部C合规管理委员会 D全面风险管理委员会|56、各部室、信用社在全面合规风险管理工作中,应按( )提交本部室或本社的合规风险评估报告。A月 B季 C半年 D年57、( )是联社构建全面风险管理体系的基础,是构建有效内部控制机制的基础和核心,是联社安全稳健运行的重要基础。A有效的合规风险管理机制 B有效的规章制度C有效的管理体制 D有效的内控制度58、各部室、信用社在全面合规风险管理工作中,应
17、接受( )的组织、协调、指导和监督,并对本部室或本社的合规风险管理负有直接责任,履行合规管理职责。A监察审计部B办公室C主任D合规风险部59、在合规理念中( )是联社的最高原则。A依法经营 B履行社会责任 C控制风险 D责任风险60、合规部门人员设置应不低于( )人,合规人员应具有与其履行职责相匹配的资质、经验、专业技能和个人素质。A 1 B 2 C 3 D 461、以下哪项不属于商业银行设立相应合规管理部门的直接依据?( )A业务条线经营范围 B分支机构的经营范围C分支机构的业务规模 D人员的数量62、商业银行发现重大违规事件应按照( )的规定向银监会报告。A重大事故报告制度B重大事项报告制
18、度C重大案件报告制度63、巴塞尔新资本协议建议,银行在进行违约概率估计时可采用三种特别技术中的一种或几种,其中( )即为传统方法。A内部违约经验法B映射外部数据法C预计违约模型DKMV模型64、本联社实行( )授信管理。A分类 B 分级 C 统一 D集中65、银行业金融机构从业人员职业操守指引要求银行从业人员执行( ),热情接待,语言文明,举止大方。A客户责任制 B经理责任制 C首问责任制66、( )主要依据检查部门出具的违规经济处罚决定书、违规经济处罚意见告知书收取罚款或从工资中扣除罚款,并将处罚结果与与员工岗位等级评定挂钩。A财务会计部门 B合规风险管理部门C监察保卫部门 D人力资源部门6
19、7、违规责任人员(单位)对处理决定不服的,可以在收到违规经济处罚意见告知书之日起( )内向作出违规经济处罚决定的部门提出书面申诉。A当日 B3日 C5日 D10日68、设备维保人员(监控、报警、联动门、款箱流转系统、ATM机、打印机、计算机、点钞机、网络等设备维护人员)进入铜山县农村信用合作联社营业场所,必须提前到铜山县农村信用合作联社( )办理手续,领取铜山县农村信用合作联社维护设备进出营业网点通行证。A监控中心B监察保卫部C合规风险部|D财务会计部69、( )人力资源部在广泛听取监察、审计等相关部门意见的基础上,拟定本年度强制休假方案。A每年初 B 每年中 C每年末70、强制休假时间根据岗
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