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上海国际能源交易中心违规处理实施细则.doc
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1、附件12上海国际能源交易中心违规处理实行细则目 录第一章 总则- 2 -第二章 稽查- 2 -第三章 违规处理- 6 -第四章 自律和解- 19 -第五章 裁决与执行- 20 -第六章 纠纷调解- 22 -第七章 附则- 22 -第一章 总则第一条 为了加强期货市场管理,规范期货交易行为,保障期货市场参与者合法权益,根据期货交易所管理措施、上海国际能源交易中心交易规则等有关规定,制定本细则。第二条 本细则所称违规行为是指会员、境外特殊参与者、境外中介机构、客户、指定交割仓库、指定存管银行、指定检查机构、信息服务机构、期货市场其他参与者及其工作人员违反上海国际能源交易中心交易规则、实行细则及其他
2、有关规定行为。第三条 上海国际能源交易中心(如下简称能源中心)根据公平、公正原则,以事实为根据,根据国家法律法规和本细则,对涉嫌违规行为进行调查、认定和处理。 违规行为涉嫌犯罪,移交司法机关,依法追究刑事责任。第四条 从事能源中心期货交易有关业务活动合用本细则。第二章 稽查第五条 稽查包括常规检查和立案调查。稽查方式包括约谈、书面调查、现场检查等。第六条 能源中心可以根据其各项规章制度,对会员、境外特殊参与者、境外中介机构、客户、指定交割仓库、指定存管银行、指定检查机构、信息服务机构及期货市场其他参与者业务活动进行定期和不定期常规检查。 第七条 能源中心履行稽查职责时,可以行使下列职权: (一
3、)查阅、复制与期货交易有关信息、文献和资料;(二)规定会员、境外特殊参与者、境外中介机构、客户、指定交割仓库、指定存管银行、指定检查机构及期货市场其他参与者提供年报、第三方审计汇报等;规定境外特殊参与者、境外中介机构或者境外客户提供境外监管机构出具监管汇报;(三)对会员、境外特殊参与者、境外中介机构、客户、指定交割仓库、指定存管银行、指定检查机构等期货市场参与者进行调查、取证; (四)规定会员、境外特殊参与者、境外中介机构、客户、指定交割仓库、指定存管银行、指定检查机构等被调查者申报、陈说、解释、阐明有关状况; (五)查询会员、境外特殊参与者、境外中介机构、客户与期货业务有关银行账户; (六)
4、检查会员、境外特殊参与者、境外中介机构、客户与期货交易有关交易、结算及财务等技术系统; (七)制止、纠正违规行为; (八)能源中心履行稽查职责所必需其他职权。第八条 会员、境外特殊参与者、境外中介机构、客户、指定交割仓库、指定存管银行、指定检查机构及期货市场其他参与者应当接受能源中心监督检查,配合能源中心履行监督管理职责。第九条 能源中心建立投诉、举报机制。投诉、举报人应当身份真实、明确;投诉、举报人不愿公开身份,能源中心应当为其保密。第十条 能源中心对常规检查工作中发现、投诉举报、监管部门和司法机关等单位移交或者通过其他途径获得线索进行审查,认为涉嫌违规,应当予以立案调查。第十一条 对已立案
5、涉嫌违规案件,能源中心应当指定专人负责调查;调查取证应当由两名以上调查人员参与,并出示本人工作证或者能源中心证明文献。第十二条 调查人员认为自己与本案有利害关系或者其他也许影响案件公正处理,应当申请回避。 被调查人认为调查人员与本案有关、也许影响公正办案,可以申请有关人员回避。 能源中心认为调查人员应当回避,指令其回避。 调查人员回避由能源中心稽查业务负责人决定。稽查业务负责人回避由能源中心总经理决定。第十三条 证据包括书证、物证、当事人陈说、证人证言、调查笔录、鉴定结论、视听资料、电子记录等可以证明案件真实状况一切材料。证据应当通过调查核算才能作为定案根据。第十四条 问询被调查人应当制作调查
6、笔录。调查笔录应当交被调查人查对,查对无误后,被调查人和调查人员应当在调查笔录上签名。被调查人拒绝签名,调查人员应当注明原因。 书证、物证提取应当制作提取笔录,注明提取时间和地点,并由被调查人签名。被调查人拒绝或者无法签名,调查人员应当注明原因,并由见证人签名。 视听资料、电子记录搜集或者制作应当注明时间、地点、方式、使用设备及保留条件,并由被调查人或者见证人签名。 鉴定结论应当由中国证券监督管理委员会(如下简称中国证监会)或者能源中心认定有权鉴定单位做出,并由鉴定单位和鉴定人签字盖章。第十五条 会员、境外特殊参与者、境外中介机构、客户、指定交割仓库、指定存管银行和信息服务机构涉嫌重大违规,经
7、能源中心立案调查,在确认违规行为之前,为防止涉嫌违规行为后果深入扩大,保证违规案件处理决定执行,能源中心可以对其采用下列限制性措施: (一)限期阐明状况;(二)暂停登录新客户编码; (三)限制出金; (四)限制入金; (五)限制指定交割仓库交割业务、指定存管银行存管业务或者信息服务机构信息服务业务; (六)减少持仓限额或者原则仓单持有量; (七)提高保证金原则; (八)限制开仓;(九)限期平仓; (十)强行平仓。第十六条 能源中心工作人员在常规检查和立案调查过程中,应当严格遵守保密制度,不得滥用职权。期货市场参与者在接受能源中心常规检查和立案调查过程中,应当严格遵守保密义务。违反上述规定,能源
8、中心根据不一样情节予以对应处理。第三章 违规处理第十七条 期货企业会员具有下列违反经纪业务资格管理规定行为之一,责令改正、赔偿损失,没收违规所得,并根据情节轻重,予以警告、通报批评、公开训斥、强行平仓、暂停开仓交易12个月以内、取消会员资格处理。没有违规所得或者违规所得10万元如下,可以并处1万至10万元违规惩罚金;违规所得10万元以上,可以并处违规所得一倍以上五倍如下违规惩罚金: (一)以欺骗手段获取从事期货经纪业务资格; (二)私自设置从事期货经纪业务分支机构; (三)聘任未获得期货从业人员资格和未经能源中心培训合格人员从事经纪业务; (四)违反中国证监会及能源中心对期货企业会员经纪业务资
9、格管理规定其他行为。 第十八条 期货企业会员具有下列违反经纪业务管理规定行为之一,责令改正、赔偿损失,没收违规所得,并根据情节轻重,予以警告、通报批评、公开训斥、强行平仓、暂停部分期货业务、暂停开仓交易12个月以内、取消会员资格、宣布为不受市场欢迎人处理。没有违规所得或者违规所得10万元如下,可以并处1万至10万元违规惩罚金;违规所得10万元以上,可以并处违规所得一倍以上五倍如下违规惩罚金。对直接负责人可以根据情节轻重,予以通报批评、公开训斥、暂停从事能源中心期货业务12个月以内或者取消其从事能源中心期货业务资格处理: (一)为未履行开户手续或者未按规定履行开户手续客户进行期货交易; (二)违
10、反交易编码管理制度; (三)未按规定履行审核义务,为不符合开户条件客户办理开户手续; (四)未如实向客户阐明期货交易风险或者不签订风险阐明书; (五)向客户作获利保证、与客户私下约定分享获利或者共担风险损失; (六)运用客户账户为自己或者他人交易;(七)未按客户委托事项进行交易,故意制止、延误或者变化客户下单指令,诱导、强制客户进行交易; (八)不将交易指令下达至能源中心撮合交易; (九)未将自有资金与客户资金分户寄存; (十)无合法理由迟延客户出金; (十一)容许客户在保证金局限性时开仓交易;(十二)挪用或者私自容许他人挪用客户资金或者套用不一样账户资金; (十三)故意制造和散布虚假或者轻易
11、使人误解信息进行误导; (十四)泄露客户委托事项或者其他交易秘密; (十五)未按规定向客户提供有关成交回报、资金结算报表; (十六)违反交易者合适性制度规定;(十七)违反中国证监会和能源中心有关经纪业务管理规定其他行为。 第十九条 境外特殊经纪参与者具有下列违反经纪业务管理规定行为之一,责令改正、赔偿损失,没收违规所得,并根据情节轻重,予以警告、通报批评、公开训斥、强行平仓、暂停部分期货业务、暂停开仓交易12个月以内、取消其资格、宣布为不受市场欢迎人处理。没有违规所得或者违规所得10万元如下,可以并处1万至10万元违规惩罚金;违规所得10万元以上,可以并处违规所得一倍以上五倍如下违规惩罚金。对
12、直接负责人可以根据情节轻重,予以通报批评、公开训斥、暂停从事能源中心期货业务12个月以内或者取消其从事能源中心期货业务资格处理: (一)为未履行开户手续或者未按规定履行开户手续客户进行期货交易; (二)违反交易编码管理制度; (三)未按规定履行审核义务,为不符合开户条件客户办理开户手续; (四)未如实向客户阐明期货交易风险或者不签订风险阐明书; (五)运用客户账户为自己或者他人交易;(六)未按客户委托事项进行交易,故意制止、延误或者变化客户下单指令,诱导、强制客户按自己意志进行交易;(七)未将客户交易指令下达至能源中心撮合交易;(八)未将自有资金与客户资金分户寄存;(九)故意制造和散布虚假或者
13、轻易使人误解信息进行误导;(十)泄露客户委托事项或者其他交易秘密;(十一)未按规定向客户提供有关成交回报、资金结算报表;(十二)违反交易者合适性制度其他规定;(十三)违反中国证监会和能源中心有关经纪业务管理规定其他行为。第二十条 会员、境外特殊参与者有下列行为之一,责令改正,并根据情节轻重,予以警告、通报批评、公开训斥、暂停部分期货业务、暂停开仓交易12个月以内、取消其资格处理: (一)未按能源中心规定履行汇报义务; (二)未按规定期限规定向能源中心报送财务报表等有关材料; (三)未按大户持仓汇报制度向能源中心履行申报义务,或者作虚假汇报、隐瞒不报; (四)未协助能源中心采用限制性措施或者其他
14、监督管理措施; (五)未按能源中心规定及时缴纳年费等有关费用; (六)未按规定保管有关交易、结算、交割、财务、会计等资料; (七)伪造、变造、买卖多种凭证或者审批文献; (八)非期货企业会员从事经纪业务或者期货企业会员从事自营业务; (九)通过期货交易从事洗钱、恶意换汇等非法活动。第二十一条 会员、境外特殊参与者存在下列情形之一,可以取消其会员、境外特殊参与者资格: (一)被吊销期货经纪业务许可或者被宣布为市场严禁进入者; (二)以出租、抵押等方式私下转让或者处分会员、境外特殊参与者资格或者交易席位; (三)资金、人员和设备严重局限性,管理混乱,经整顿无效; (四)被能源中心宣布为不受市场欢迎
15、人;(五)无合法理由持续三个月未进行交易; (六)违反国家法律、法规、规章或者严重违反能源中心有关规定其他情形。第二十二条 会员、境外特殊参与者无合法理由未在规定期限内执行强行平仓,予以警告、通报批评、公开训斥、暂停部分期货业务、暂停开仓交易1个月以上12个月如下处理;可以并处5万元如下违规惩罚金。第二十三条 会员具有下列违反能源中心结算管理规定行为之一,责令改正,并根据情节轻重,予以警告、通报批评、公开训斥、暂停部分期货业务、暂停开仓交易12个月以内处理;可以并处1万至20万元违规惩罚金: (一)未准时足额缴纳保证金; (二)在结算汇报书、交易月报表和其他结算文献资料中作不真实、不完整记载;
16、 (三)未对客户保证金进行分账管理; (四)未对客户实行当日结算; (五)伪造、变造交易记录、会计报表、账册; (六)开具空头支票、虚开发票及其他伪造票证; (七)违反能源中心结算管理规定其他行为。第二十四条 境外中介机构具有下列情形之一,可以采用规定汇报状况、谈话提醒、书面警示、责令改正等监督管理措施;逾期未改正,其行为也许危及期货市场稳健运行、损害客户合法权益,可以规定期货企业会员、境外特殊经纪参与者暂停或者终止与该境外中介机构委托代理业务:(一)拒不配合能源中心对客户违规调查;(二)违反上海国际能源交易中心会员管理细则第四章业务规则或者违反上海国际能源交易中心境外特殊参与者管理细则第四章
17、业务规则有关规定; (三)因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销经纪业务资格;(四)违反能源中心有关境外中介机构其他有关规定。境外中介机构被暂停或者终止与期货企业会员、境外特殊经纪参与者委托代理业务后,不得代理新增客户或者开新仓;客户规定移仓至其他机构,应当配合完毕。第二十五条 会员、境外特殊参与者、境外中介机构、客户在套期保值交易、套利交易申报过程中协助提供、出具虚假材料,或者违反能源中心其他规定,取消其套期保值交易持仓、套利交易持仓申请资格,并根据情节轻重,予以警告、通报批评、公开训斥、暂停部分期货业务、强行平仓、没收违规所得、取消资格、宣布为不受市场欢迎人处理;可
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