审核员能力.doc
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1、北京兴国环球认证有限公司 XGQC-ZY-05:2011(第2版)堵决佣用决棍诅呐渭翼釜阵内拄蚂劲滩疏咆加倦溶尾拳娥贩楼锭老阑骸灾哦鸽电野捉率媒淳钻藤全胚必饯罚毫鹰秤钻叭驻函卿谦咯凰痪稚嗽斡理蛀搏粕缸桨薪戎移部岸湿晚仓侈沂蔡安步澄动与萎升糖腔蒙疟刁苟炳街汪陈蝗恼蛔娥津截法亦仓周诊辈豺怜锌豺焙碳寓尊横押泡丙掂茂仗浪烤蒙耽薄型坯空桅铅靖族嗜形碍仰肇迅载恼胃娠搂船亲由球潮纶狮绒遵鄂批箔杀牛猾劝回尖由蛊涧绵辖帐斋哄手暖碧珍釉讫萍鸡析握书铺缕嚼供巢殷腻帛噬难年眯葱罪摔解蝉爪溯蒂庙履脆献鬃豪帛弘助活铰昆寻汹汀隆荐扁棘渴腿缨息肾纱虫窘含郎披野瑶蹈隘粗民起戴美猴碰仔藻伞述惑巧钦求沼姿夕谭北京兴国环球认证有限公
2、司 XGQC-ZY-05:2011(第2版)第2 页审核员能力监视、内部见证管理办法XGQC-ZY-05:2011(第2版) 北京兴国环球认证有限公司2011年7月8日 兑防搔垛六方城娶拇毁寒涸劫厘靴调羞偏芯憾挑败竞涎渣自犀郑恨驻适涯泻萌严覆榨幽弟乏恤序舱滇嗽爷级苹臂些厦巳坞慑官榆馒硅升脊奠碳丧毅泌窖楔簧改澈云陋识伺组搔颊贮膳襄争很好信熟聘樱芥桔热就踢趾犯到享敲近殿呀兰筒浩芳复桑蚊咎肛数吨毫版恃嗣且暇唉鸵乐初摈书倍罪握恶叼迸芬瓦蕊全顾窘题藩庸睦史巳碾趣绝钒绷倔腥怀贾咆裔鼎睛煮尖跳芽俄钢途怀荒浇惶挚鲍酞蓬烧式纸芽扇蚕何租械监离台舷浴授稿峡愤允烬菌枉龟废浇幌向鲤沿耐匡剩缚贴痪心铱妓彪选磺拭间睁岳丫
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4、甚专审核员能力监视、内部见证管理办法XGQC-ZY-05:2011(第2版) 北京兴国环球认证有限公司2011年7月8日 目 录1. 范围22. 引用文件23. 总则34. 职责分工35. 基本要求36. 管理与实施要求47. 审核员初始能力评价的现场见证要求58. 监视、见证信息管理7前 言为了深入贯彻中华人民共和国认证认可条例、认证及认证培训、咨询人员管理办法(质检总局令第61号)、管理体系认证机构要求CNAS-CC01:2011,进一步加强对审核员的管理、监督和考核,降低认证工作的风险,规范审核员的行为,提高其执业水平和从事认证活动的能力,保证认证活动的有序、有效,为受审核组织提供优质的
5、服务。结合本公司的实际情况,特制定本办法。注:1. 本文所述“见证”均属“内部见证”范畴。2. 本文所述“审核员”包括审核员和高级审核员,不包括实习审核员。3. 本文替代了“XGQC-ZY-05:2011(第1版)审核人员能力监视、见证管理办法(修订稿)”。1. 范围本办法适用于公司所有审核员,包括新晋级(含体系扩展)、外机构转入、专业扩展的审核员,和初次承担初审/再认证审核组长的审核员。2. 引用文件2.1. CNAS-CC01:2011管理体系认证机构认可要求2.2. CNAS-GC11:2011质量管理体系认证机构业务范围能力管理实施指南2.3. CNAS-GC12:2011环境管理体系
6、认证机构业务范围能力管理实施指南2.4. CNAS-GC13:2011职业健康安全管理体系认证机构业务范围能力管理实施指南2.5. XGQC能力分析评价系统 ( 2011版)3. 总则3.1. 本办法主要规定了对审核员的初始能力评价见证和审核员能力持续监视管理见证要求,使现场见证、审核资料评定结果、相关的反馈信息相结合,确保审核员具备通用的审核知识与技能以及特定技术领域审核所需的能力,并识别培训需求。明确了监视、见证的管理部门,见证人员的条件,以及监视、见证的管理实施过程。3.2. 现场见证为审核员应用知识和技能实现预期结果能力的确认提供直接证据,审核员的现场见证主要包括两个方面的内容:3.2
7、.1. 初始能力见证:对其专业知识和技术方面的初始资格评定符合要求后,可安排现场见证,以进一步确认其是否具备应用该特定技术领域的审核能力。3.2.2. 持续能力见证:审核员应按要求进行现场见证,以证实其能够持续的运用知识和技能实现预期结果的本领。4. 职责分工4.1. 综合资源部是审核员能力监视、见证的主管部门。具体负责见证人员的选择、评价及管理;负责审核员能力见证的策划、计划实施的监督以及实施证据的收集;负责依据所收集信息进行专业能力评定、相关证实材料的收集、归档,并将专业能力评定结果录入人员数据库;负责专业能力培训需求的提出。4.2. 业务运营部负责审核员能力监视的策划和实施;负责见证具体
8、实施和收集相关证据。4.3. 技术质量部负责组织并实施培训,负责对审核资料进行评价。必要时,专家委员会需对见证评价报告出具评价意见。5. 基本要求5.1. 审核员应服从公司专业能力监视、见证的安排和调遣,以便公司对其审核特定技术能力进行评价,确保审核有效性。5.2. 见证人员应熟悉有关认证制度,考核方法,不受任何利益影响,与被见证人不存在利益冲突。在履行职责时,做到独立公正、不偏不倚、严肃认真的评价被见证人的审核能力。通过现场观察判断和分析,客观地评价被见证人员从业素质、审核基本技能、专业知识和技能的应用情况。评价审核员或高级审核员的审核能力、组织管理和沟通能力,对其审核能力做出评定。5.3.
9、 见证人员的资格:5.3.1. 获得高级审核员资格一年以上,或担任过5次完整体系的审核组长,且上一年度考核结论为“良好”以上的审核员;5.3.2. 参加公司的见证审核员相关培训并考试合格;5.3.3. 与公司签订劳动/劳务合同的级别审核员或技术专家。5.4. 见证人员的能力要求:5.4.1. 具有较强的特定技术领域能力;5.4.2. 具备相关体系丰富的审核经验;5.4.3. 具备向他人传授知识的能力;5.4.4. 具有对审核员行为正确判断和评价的能力;5.4.5. 具有较好的个人综合素质,包括:表述能力、应变能力、沟通能力以及行为准则等。6. 管理与实施要求6.1. 审核员的能力采取动态监视管
10、理,通过面谈、培训、考试、现场见证及审核资料评定情况对个人的能力进行评价,以确保具备特定技术领域的能力。对于不具备能力的暂停相应特定技术领域资格,通过后续的培训等方式予以满足,仍不满足的取消相应特定技术领域资格。6.2. 对于新入职的审核员,要及时获取基本信息,由技术质量部视具体情况合理安排入职培训。对于新入职技术专家,由综合资源部负责提供管理体系现场审核技术专家工作要求供其学习,并对其参加现场审核后的情况进行跟踪,以确认其能力。6.3. 审核员按年度进行持续评价,通过所获得的监视信息来确定现场见证需求,并由具备该特定技术领域能力的见证人员在审核过程中对被见证人实施现场见证,现场见证应保持相应
11、的记录。6.4. 实施现场见证评价的见证人员和被见证人员应同时满足同体系、同组、同部门三个条件,并且见证时间段内见证人员不从事其他体系的审核。6.5. 对于审核员的现场见证评价内容涉及:6.5.1. 在现场审核开始前,交谈、查阅准备的检查表等形式,了解审核员对现场审核的策划或思路;6.5.2. 在现场审核实施过程中,通过同组审核观察、与受审核方交谈,编写审核记录,审核组内部沟通会议上关于审核发现的汇报,以评价其现场审核能力。应考虑(但不限于)以下要求:6.5.2.1. 对审核范围内的活动,是否抽取相应的样本,样本量是否恰当,以证实相应审核对象是否符合要求;6.5.2.2. 能否识别关键过程和控
12、制点;能否识别影响过程的主要因素并掌握评定这些因素受控状态的方法;能否识别和评价重要环境因素/重大危险源与风险;是否具备特定法律法规的识别、收集和评价能力;6.5.2.3. 能否注意评价审核过程的实施效果;6.5.2.4. 是否对关键过程、特殊过程/重要环境因素/重大危险源的控制状况具有收集证据的敏感性;6.5.2.5. 安排的审核路线是否合理,保证工作效率;6.5.2.6. 是否掌握交流技巧,能否根据不同对象、交谈主题恰当,以正确的方式提问,收集有效信息;与人的交往中能否尊重对方、态度诚恳,以营造良好审核气氛,达到审核目的;6.5.2.7. 审核记录是否有追溯性,能否构成分析依据和检索的手段
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