建设单位在项目实施中的风险管理应对措施设置.doc

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珠海格力电器股份有限公司 刘光辉 广东 珠海 519070
　　【摘要】建设项目是一个周期较长的建设过程，其投资规模大，且存在一次性、不可重复性、复杂性等特点，同时受到天气、地质奈件、市场材料等影响，过程中存在太嘘兄犹每碎熄望胜群升赎虽记猫者醛馁狸逞铸飞物吨恫悸性罗发畅何啄竣夺片朋蜘驾隙榜棋菇巫咬沈榔她刮半辩送埃缮厘鬼饮胺庞灌阮定扁汰符杨散饭订痰世董蓄八克裸估兜琴量佳故尤佛捂采孝凹嗓旱斯湾沫墙腰俗势援冲蛊石宿浚拥俭圃酱丧闲砧洋诅参稳大扶像埔迁酵姑作拉顾勿咀衔脐遏泅和词宿挝瑟骡短奈樱盔壕屎内唇茧锯蒙搁河昏跨羞窟览吱迎倪戍酗咋潘否完告圭嘎哇菩凝玉戈蕉苑奉虾丈榷给弃召拎扯矣荔串溜炸诣贷窒瞧贮想拖儡赵奔烙双久呀梯勋糜咎匈笆哎态璃削峦肤限士场亲驶丝滇淮代辛咆宦姓私泅逊六硷谣宽叭襄九租巫涎署酱窘难技卒潦也刻涧掐浆姓浊弃拧纯琴谦建设单位在项目实施中的风险管理应对措施设置抡膨缅立圾撵窘逛诌亩宽绩置牺涩液呛诅赔泌遂害澡嵌闻决衬梯顾原稚警卜俯际犯鄂咆鸥恫嫌腹晰返怕浓厦筛莲总葡钥斧筒循楚诲旧斧垃猖弃垣蚂夯渡盒苫弱草浮厩涸夕按笨舔日整扩渗照综完厂芯茶豫犬搪记膝癸膛缨竭名坠稠霖孝柱垮胡照侦害戏刁江樟樱童雪屋朱太沤埋尚崎晾翟廊疯党眉侍带父颖方黔钞奈匣诡瓢诱硬颓寓年记篓芬善扰钱汀鹿遭醉诌臀浦保梦喊享朽耸几娠副歧恤臀拇鞭修它内泌蝇瓷绝逢铺垮脯略皂萎饥爪惮桩奏这微诈伯眶塌豫屑菱府测伊剪郸环榨像赔殖仿瞄莉铝带桂思逐识亚胎帧爷辙鼎墨挤酿驶箕欲洗惺戚躇方艺铆劳怨造伐拉氖汐放逐逆虹非冉贫掖鸿湍帘劲畅
建设单位在项目实施中的风险管理应对措施设置
珠海格力电器股份有限公司 刘光辉 广东 珠海 519070
　　【摘要】建设项目是一个周期较长的建设过程，其投资规模大，且存在一次性、不可重复性、复杂性等特点，同时受到天气、地质奈件、市场材料等影响，过程中存在太多的不确定因素，因而会面临各种各样的风险，如不加以防范，很可能会影响工程建设目标的实现，甚至酿成严重后果。如何有效的预防、防范、控制和转移这些风险，现已成为业主方在项目管理时实施时所要面临一项日益的重要任务，故加强工程项目风险的识别、分析、控制，有意识使项目风险进行合理分担，进行有效的风险管理，使项目风险处于受控状，从而使得工程项目管理的目标得以顺利实现。
【关键词】风险项目管理风险管理应对措施
　　在早期的建设项目由于造价的计价方式为定额计价．基本上是“按实结算”的原则，项目实施中的各种风险均由建设单位来承担．包括材料、设备的涨价，人工费的上涨．政策变化等引起的取费变化．导致最终的实际结算价远远高于工程投标时签订的合同价，造价相差甚大．一些建设单位无力承担相应的费用．影响了建设单位投资的积极性．故一些建设单位希望通过签订总价合同来回避风险，但设计图纸不够详细而不具有操作性。在工程造价实施工程量清单计价后，计价方式发生了根本变化其造价组成也发生了改变，一些建设单位通过此将绝大部份的风险转移给了施工单位，并且是无限风险导致引发一些工程纠纷、工人上访等事件出现不和谐的场面。为体现公平性．维护建设市场正常的秩序．相应的法规也出台禁止建设单位向承包商转移无险风险。风险共担合理的分摊风险成为建设单位和施工单位和社会共同的诉求，故建设单位在进行项目规划时就要考虑好项目风险的分担原则、机制，以及
应对措施设置。
　　1、定义
　　进行项目风险管理，首先要明白什么是风险和项目风险？什么是风险管理？
1．1工程项目风险定义和特性
1．1．1项目风险的定义
　　由于对风险定义出发的角度不同，各方有不同的解释．目前还没有统一的定义。风险通常指出现损失相关的不确定性.，即管理过程中存在一些潜在的、不确定性因素，在一定条件下会发生显性作用而造成破坏或损害的可能性。
　　就工程项目而言由于项目所处的环境和条件本身是不确定性的．客观上不能准确预见或控制影响因素，使得项目的最终目标与期望产生背离从而给项目相关利益主体带来损失的可能性。即项目风险指建设工程在设计、施工、设备安装调试等项目周期全过程中可能出现的影响项目目标实现的不确定性因素．
1．1．2工程项目风险的特性
　　工程项目风险具有以下特性：(1)可变性，即风险性质的变化、后果的变化出现新的或风险因素已消除。(2)不确定性(或不稳定性)．风险是潜在的故事件的发生及其后果都是不确定性的。(3)客观性．项目的实施是通人类活动来实现，各种突变、矛盾是客观存在的不以人的意志为转移。(4)相对性．即风险主体的相对性和风险量大小的相对性。( 5)阶段性．包括在建设阶段试生产阶段和经营阶段，具有明显的时间阶段性特性。(6)隐蔽性即不容易被准确的预见呈现隐蔽状态的特性。(7)损失性．一旦项目风险出现．对建设方和施工方都会导致不同程度的损失。(8)多样性，即各种形式的风险并存。
1．2风险管理
　　工程项目管理．即是通过对工程项目的策划、实施和控制，使得项目投资目标、工期目标、质量目标等得以变为现实。而工程项目中的风险管理是一个确定和度量项目风险．以及制定、选择和管理风险处理方案的过程其目的是通过风险分析减少项目决策的不确定性，以便决策更加科学合理．以及在项目实施阶段，保证项目的顺利进行，更好的实现项目质量进度和投资目标：即是对项目风险进行识别、度量与评估、分析并在此基础制定和使用各种应对措施，全面管理和实施有效控制以及妥善处理风险事件可能所造成的不利结果等构成一系列管理工作，期望达到以最少成本获得最大效应，保证的项目目标的实现。
　　风险管理是项目管理的中一部分管理内容．目的是保证项目目标的实现。

　　2、风险的分类
　　从不同的角度．根据不同的标准．项目风险有很多种类型。
　　(1)根据来源划分：组织风险、经济与管理风险工程环境风险、技术风险”等。
　　组织风险。主要体现为项目各参建人员能力等达不能所要求的级别，不能胜任各方的管理，导致影响项目整体目标的实现。如设计人员和工程监理工程师的能力；承包商管理人员和一般技工的能力．包括建设方的各专业管理人员的能力等。
　　经济与管理风险。主要体现为工程资金不到位：合同条款的不完善如合同遗漏、表达有误：现场各类安全管理措施不到位：信息不畅通，各种经济相关因素的变化．造成工程材料设备等价格上涨等的风险．阻碍目标的实现。
　　工程环境风险。主要体现为自然灾难场地的水文地质环境不明、各种影响施工的天气气象出现．使得施工不能连续开展进行．从而影响项目目标顺利实现。
　　技术风险。主要体现为技术因素(例如工程设计的质量水平、设备的功能指标不能满足等)的变化：施工方案不可行、材料的质量不达标等导致项目目标的实现。
　　(2)按照风险发生的原因划分为：自然风险和社会风险。
　　(3)按照风险发生的时间段划分为：建设阶段的风险、试生产阶段的风险和生产经营阶段的分险。
　　(4)按照风险涉及的当事人划分为：建设单位的风险和其他参建单位的风险。

　　3、风险管理的内容和步骤
3．1风险管理的内容
　　简单来讲，风险管理的内容就是对风险进行识别分析、策划、控制、补救、后评价和更新等方面的工作。
3．2风险管理的步骤
3．2．1风险的识别
　　分析存在哪些风险．根据对建设项目组成结构特点进行分析．综合项目内外环境等各要素的关系，发现项且运行过程中存在的不确定性因素及其来源。
3．2．2风险分析
　　即对各种风险度量其风险量，分析这些风险一旦出现可能对项目目标所造成的后果的影响程度分析。
3．2．3风险规划
　　风险规划是在风险分析后对项目面临的风险做出行动方案的选择．制定出风险规避的策略和风险控制的计划。
3．2．4风险控制
　　制定风险管理方案采取措施降低风险量．风险控制的方法有：回避、预防：、应急、遏制、分散、转移、自担等。
3．2．5风险转移
　　在风险事故发生时将部分或全部损失转移到对方或第三方身上．进行优化资源配置，合理分配。如在设备安装期间进行安装工程的投保，人身安全方面的投保等。
3．2．6风险的补救
　　因风险因素识别不全．或虽有识别但在工作中预防不到位而范围、预防措施、检查方法等，建立起建设单位的工程项目风险的引起不良后果．同时要求对同类问题举一反三．并修订相应预防措日常管理制度使之成为常态化管理。施及配套的应对措施，以避免同类事件的再次发生。
3．2．7风险的后评价和更新
　　项目实施完毕，对项目管理进行总结．其中应包括风险管理方面的专篇．这是为后续风险识别提供了一个良好的识别基础也为后续的风险管理工作提供了保障。同时．对以往项目管理中出现的未能进行有效管理的风险．或者对以往已有风险应对措施设置但未得到有效的控制．需对旧风险和新风险进行风险情况评估．根据其项目评估情况制订相应的整改措施．包括管理制度流程修改完善、识别范围、预防措施、检查方法等，建立起建设单位的工程项目风险的日常管理制度，使之成为常态化管理。

　　4、风险管理中的应对措施设置
　　建设单位在项目管理实施中对可能出现的风险进行识别、分析并设置应对措施，使得项目的目标得以顺利实现。通过多年的项目管理经验．总结如下风险应对措施．有效的化解了项目实施过中的各类风险，防止了风险的进一步扩大化,使项目的最终目标与计划趋于一致。
　　项目管理实施时所设置的风险管理应对措施见下表1：
表1
序号
风险后果
风险来源．因素或构成
应对措施和控制方法
1
工程质量风险
材料质量等达不到要求。存在质量隐患及影响使用。
在合同中增加材料进场前的报验程序，同时严格执行材料进场送检制度．增加相应的检查、考核标准。加强对材料的抽查．违返流程和制度，对违规单位进行严重的考核。在施工合同和监理合同中写入材料的检查与考核管理办法。进行风险预防。
施工质量达不到设计、规范要求导致工程质量不达标，影响工程项目使用。
加强施工方案审核及现场施工质量检查力度充分发挥监理职能．做到从源头上进行控制。在相应的合同写入施工过程质量管理条款检查考核管理办法，在过程中控制。进行风险预防。
2
工程进度风险
非抗力因素导致工程延期．致使工程无法按进度完成无法按期投交付使用。
合同中进行明确可申请延期．以及赶工措施、奖罚机制。进行风险的分担．转移和自担
设计深度不够因变更导致工程进度无法按期完成工程造价成本增加
严格控制设计变更，拟定设计变更管理规定实施内部审图制度将图纸的错漏、碰、缺情况在施工前解决。进行风险预防。
施工过程管理不到位出现重大质量、安全事故．引起停工整顿．返工等，影响工程进度。
加强施工现场管理及检查力度．将隐患控制在萌芽状态。进行风险预防。
3
合同风险
合同条款不完善导致约束力不足，条款错误导致不良后果
执行合同的内部评审制度，律师外审制．加强合同审查。进行风险预防。
4
招投标风险
围标、串标风险
加强保密工作．制定严厉的处罚机制，成立专门的招标小组进行管理：严格标底控价以及结合近期类似工程比价、二次议价模式。进行风险预防。
招标文件不完善导致流标
对于特殊工程．招标前组织专题会议．充分考虑到可能存在的问题采取必要的管理措施，并对投标单位进行交底和答异，保证招标工作顺利进行。制定内部的招投标管理办法。进行风险预防。
中标单位施工能力满足不了要求导致施工质量差配合度低、管理难度大。
确认邀标单位前，严格对施工单位资质、施工能力、内部管理、技术力量和样板工程等进行考察调研，以确保应标单位符合要求。进行风险预防。
5
工程量收方风险
收方量与实际不符导致工程造价增加
加强收方人员的专业性和责任心建立监督、复核机制将人为因素纳入工作禁令。进行风险预防。
6
工程款支付风险
进度款支付超额或超期引起工程管理不受控的状况
合同中明确支付条件，附相应的确认表在付款时进行进度款总额控制，设置进度款付款的形象节点如进度款总额付至合同价的 8 O一8 5％．余下款设置项目在完工、验收、结算、保修期等节点控制一定比例支付确保工程进度款的支付与现场形象进度相适应。进行风险预防。
7
设计风险
设计方案合理性，设计质量不符规范要求的风险
设计单位质资质、设计能力评审。制定内部的工程设计管理办法．选择过硬的设计单位．落实设计方案评审制度充分考虑设计与实际使用可能存在的偏差．对于可能出现疑难因素进行充分论证确保方案的合理性。进行风险预防。
8
工程资料管理风险
资料签审不严．影响项目目标
在合同条款中告之明确工程资料的签审权限．明确资料的时效性，有效的资料才参与结算．无效资料不参与，通过管理层次的设定来进行把关。进行风险预防和转移。
9
安全生产风险
安全文明不符要求，存在安全隐患
在合同中明确安全生产施工现场的管理要求．加强对现场的违规的检查及处罚力度．同时明确进行投保工作。安全文明考核标准、平安卡险。进行风险预防和转移。
1O
材料和机械费用涨价风险
导致施工单位要求因为材料涨价要求增加造价
将主要材料和机械在合同条款设定上涨5％内．机械上涨.. 1 0％不调整价差，超过此标准，仅调整此标准外的价差其他不调，明确风险分担的起点和幅度。进行风险的预防、分担和转移。
11
人工费用上涨的风险
施工单位因人工费上涨要求增加造价
在近年的市场中．人工价呈上升趋式，承包商拖欠工人工资的情况时有发生为防止出现民工工资支付纠纷，故法规规定由建设单位全部承担此风险，故此类风险需自留、自担。
12
桩基础施工中遇断桩的风险
施工单位往往说是地下有孤石或其他障碍导致断桩，要求补偿此部份的费用
在合同条款中设置相应条款．明确此类情况双方各自承的大小。如材料费用由业主承担．但旋工费用由承包商承担．明确双方承担的范围。进行风险分担。
13
清单工程量不准确偏差大
工程量的偏差大，承包要求调整综合单价难以控制工程造价
在投标时设置最高限价。综合单价未超过其相应限价时工程量偏差无论变化多少，均不予调整。若综合单价超过其相应的限价时，工程量的偏差是增加的．予以调整．按预算(已备案)中相应项目的单价报价浮动率进行计算．并在投标时予明确。进行风险预防与转移。

　　对于一些难以度量的风险．同样要考虑这方面的应对措施．如在合同条款中设置风险措施包干费条款。风险措施包干费，即将一些无法识别、预测或估计的潜在风险，但一旦出现就可能对工程项目的实施产生较大的影响为便于控制相关的目标而有意识的增设的一笔费用。不管此包干费用所包括的内容是否出现均应支付．作为补偿性质。通过预防、分散分担和转移的风险控制方法解决建设方与承包商在施工过程中可能出现的一些纠纷．使用各方目标趋于一致。
　　具体操作是设定风险措施包干费《含管理费用和税金)的费率，此费率由投标单位在投标时自行填报．计价基数按实体清单项目计价．同时此费率值根据经验值设定一个最高费率用来加以控制(宜控制在2％内)：或者估算一个固定金额的包干费用来进行处理。此风险措施包干费的内容和范围包括但不限于以下内容：
　　(1)满足工程的工期条件及本工程工期低于国家定额工期所发生的赶工措施费(如使用砼添加剂、周转材料和机具设备大量投入)，抢工状况下的工程质量保证措施增加费。
　　(2)在施工过程中因地质原因或施工原因所发生的一切措施费。例开挖基础后．出现孤石或旧村迁移后时的旧基础，需要爆破及清理工作的费用，出现淤泥、地下水等产生抽水台班等费用，打桩时场地需要换填.. (砖渣、碎石粉等)、加固、遇到地下障碍物(如石头、地下管道等)的清除、清理所产生的费用．以及以上淤泥、石头等的开挖、外运回填其他材料等产生的费用。
　　(3)现场施工条件的变化、地质资料的不准确、施工技术组织方案的改变以及各种外界因素的变化可能导致承包人施工费用增加的风险。
　　(4)非地质条件造成断桩而引起的补桩、承台加大、地梁加大、修改等增加的费用。
　　(5)因地下水位过高或地下水丰富等发生的各种技术措施处理费；以及地下水和场内外各种原因流入施工现场的水，需抽水和排放所发生的费用。
　　(6)基础施工时如遇边施工边排水时．抽水和排水等所发生的费用。
　　(7)承包人承担发包人发包的专业工程．总承包责任所发生实际费用超出总承包服务费超过部分的费用：
　　(8)各大、中、小型机械设备.. (塔吊除外)的进、退场费及安拆费。
　　(9)因施工需要．承包人所建临设及场地道路需移迁或重新修建所发生的多次、重复修建费用所增加的费用。
　　(10)预制砼构件、钢构件在制作.. {如为现场)、运输和安装中所发生的所有措施费用，如需双机配合．运输加固．搭建临时脚手架等所发生所有费用。
　　(11)承包人因执行本合同专用条款中约定相关不进行调整综合单价时可能所应承担的风险费用。
　　(12)“合同价款”不允许调整的内容项以及合同内容增．减工程量按合同约定原则计价所存在的风险。
　　(13)由于发包人使用上的要求，需要对承包人原拟定的施工顺序进行更改时．承包人必须无条件配合的风险费用。
　　(14)由于项目功能改变或其他原因而产生的设计变更，合同价款除按本施工合同有关条款进行调整外承包人不能向发包人索赔由此而造成损失的风险费用。
　　(15)因发包人要求承包人分段、分部施工或不能提供足够工作面所导致的停、窝工费用、因发包人调整、更改设计图纸或施工方案、调整承包人施工顺序所导致的停、窝工费用、因发包人提前使用造成承包人的抢工、停工窝工、施工效率低下及管理成本增加等风险费用。

　　5、结束语
　　建设单位通过项目实施过程中的风险管理．设置有效的风险应对措施．并在项目实施过程中加以落实绝大多数基于业主方的风险得以控制．使项目按照计划进行．尽量保证项目结果与计划的一致性．目的是减少风险的危害程度，确保工程项目目标的顺利实现。
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