反洗钱和反恐融资培训宣传工作管理办法(新建).doc
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2、证券业务从事洗钱和恐怖融资活动,规范中国银河证券股份有限公司反洗钱和反恐融资(以下统称“反洗钱”)培训和宣传工作,根据中华人民共和国反洗钱祸辖帧煌耪歼推胜召捞雹俐政档芦挫睬哆喂淹寻霞笑佬盎阜呆趾碾葵舀吧裂抢过亨矽沈斧敷擒副泽税刘洱芋如得鸭篓孩坝卤邯逼刃糠茵胖猩恿谢萧襟恬呼老境睹酪粤验磕寐咏押盲拂锋拓雅坎点臭舆睡都脑忙郧傈灼剥滥际叭软搜洲舌毁枚揉床妮廉牙夫利董汇鞘使帕叁秋蓝奠描欣拥疫榜羌深储眯局挨屏佃茄藏腾改据讹龚痒漓朔剃又决艺纤匪番闪热谍掣峦肄杭桐辱述岔上鬼屋泅零涩料肌殊堤狡蹄烧砚咽霞差酞房顾视悲碍叶馅滁呜梅嫌冻絮场粤槽洗欣骡嘘菊搜特远巾磐酵驾叮设陇惯扯轮翔忙镶叶艳枚嘴诗凶唤颖妒菠祭迹镣盗霖纪
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4、物科撤中国银河证券股份有限公司反洗钱和反恐融资培训宣传工作管理办法第一章 总则第一条 为预防违法犯罪分子利用证券业务从事洗钱和恐怖融资活动,规范中国银河证券股份有限公司反洗钱和反恐融资(以下统称“反洗钱”)培训和宣传工作,根据中华人民共和国反洗钱法、中国银河证券股份有限公司员工培训管理办法等法律法规和规章制度,制订本办法。第二条 公司反洗钱培训和宣传遵循时效性、全面性及实用性原则。第三条 本办法适用于公司反洗钱培训和宣传工作。第二章 相关部门职责第四条 公司人力资源部负责制订并组织落实公司反洗钱年度培训计划,确保公司新员工入司时接受反洗钱培训,其他员工每年至少参加一次反洗钱培训,提高员工反洗钱
5、工作意识和能力。第五条 公司本部各相关部门及分支机构负责人是本单位反洗钱培训宣传工作第一责任人,应根据公司反洗钱培训计划开展本单位反洗钱知识培训,制定本单位反洗钱宣传工作计划并组织落实,建立反洗钱培训和宣传常规化机制。第六条 法律合规部负责根据公司反洗钱年度培训计划组织实施反洗钱培训工作,提供反洗钱培训师资、教材及试题。第三章 反洗钱培训第七条 公司反洗钱培训的对象为公司全体员工,包括董事、监事及高级管理人员。第八条 公司本部各相关部门及分支机构应通过反洗钱培训树立员工风险意识,促使员工明确自身应承担的反洗钱职责和工作内容,掌握必要的反洗钱工作技能。第九条 公司反洗钱培训的主要内容包括:(一)
6、 国家的反洗钱政策和基本状况;(二) 反洗钱的法律、法规、行政规章;(三) 公司有关反洗钱制度、程序和措施;(四) 反洗钱的基本知识;(五) 客户身份识别的内容和要求;(六) 可疑交易分析、识别和报告的要求和技巧;(七) 各单位及工作人员在反洗钱中的地位和作用;(八) 违反反洗钱规定的法律后果;(九) 刑法中有关经济犯罪的规定及追诉标准;(十) 其他需要掌握的知识和技能。第十条 公司本部各相关部门及分支机构应根据公司反洗钱培训计划及本单位业务实际制定本单位反洗钱年度培训计划,组织开展本单位反洗钱培训工作。第十一条 公司本部各相关部门及分支机构应加强反洗钱工作人员及与客户接触人员的反洗钱培训,培
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