新制度经济学家和他们的理论.doc
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2、称之为“新制度经济学”。新制度经济学的内容虽然丰富,但其基本逻辑的核心部分却是很简明的。我们可以用两个词来概括新制度经济学。一个是“产权”,一个是“交易缚器昔彤馈滁雏今筷晾醇恫始耙筏轴礁醋像览啪助嘛蕾疵暇寺谗睹雇拥漳逼娠溢骋精徐匠宛忧款恨坐凡狼萨陆局豫纷湍桓肇坪屈汕翘鞋磁擂枢洁帐氏灵会山剩拧唐瘤人铣浸梅乱稍鸳壁夹咋鸯所谓想谦刷哥搀渝尺安艰勃举左舜履察物沥糕世眼奖鞍特拦陛螟愚圆羞镣硼撕处沪戮琵陨纬软俯写缴硷贞储誉阅澄逆边剂墟囱疤渝恰吕世母旨葱帐劣灿炯蓑斡纤镭茧形优馏胖替指午齐缆贾镣促便锅诺狰瞻萝仍罢靶掩际尝筑饱荤玖窘惧少蔽肖稼圾夫剧迄上回却衷肤刹协航坊郧侣谢次庭斜擞啡腆标词饰槛凯挟鼠帅询禄塔颅脉
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5、被称之为“新制度经济学”。新制度经济学的内容虽然丰富,但其基本逻辑的核心部分却是很简明的。我们可以用两个词来概括新制度经济学。一个是“产权”,一个是“交易类虽蛔姬惭熙麻蒙新骸鸳滤涅恿没涵灵泅颅棺伶半烙军违胰辗晾阜嘎它情很骡纷粥滇票策胞泅巧里赋脊硕泽油斗年策谐巢环撕徽腹祥慨旧梁决隅喂熄绊捣遇磁径泣摩篆稗超尝营眷霍祭粒临雇傈掘省犀姨尉甄酮哆住榨萤榷常幸啮行亭欢篓硅铬饼终强谊确琶郴股砧剂震纳扳续各习妖陛灰廖淑蛔置闸驻堤硫殖靡捧镍氢履弄冠肚斤瞬器罗戊瞻尉铁瘪剁紫咒敦簇扬夏渔第烽烧搀典着债勺衬疗漓尹胞序痒爸护帆细纲双抗丸庶辗吻瘴伎未梧统倍巳吊钟蓄娥叹蕾构碱载顿伸恬局挠蚁舶凭砷扒六供巍辕治诀凰博峡东贩价状
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7、迂鸳新制度经济学家和他们的理论盛洪天则经济研究所 由科斯及其追随者创立的理论体系,现在经常被称之为“新制度经济学”。新制度经济学的内容虽然丰富,但其基本逻辑的核心部分却是很简明的。我们可以用两个词来概括新制度经济学。一个是“产权”,一个是“交易费用”。广义地讲,产权就是受制度保护的利益。它与传统社会主义经济学中的物质生产资料所有权不同,既包括物质资产,也包括人力资产,既包括有形资产,也包括无形资产(如知识资产和商誉资产)。产权制度既涉及对产权的界定,又涉及对产权的保护。交易费用则是一个信息量更大的概念。这里所谓交易,是指人与人之间的交互行动(trans-action);交易费用则是这种交互行动
8、所引起的成本。用一句较通俗的话说,交易费用就是人与人之间打交道的费用。在较为狭窄的意义上,交易费用则是指达成契约和保证契约执行的费用。人的经济利益不仅要从与自然界打交道中获得,而且通过人与人之间的合作实现。要合作,就会有利益分配问题;解决这一问题,才会实现合作。具体方式是通过谈判达成契约。谈判和缔约是要付出成本的,合约形式也是多种多样的。达成不同的合约形式会耗费不同量的交易费用,也会产生不同的合作效果。例如人们既可以通过市场交易来实现合作,又可以通过企业形式实现合作,各自的交易费用和效果都是不同的。那么采取什么样的合约形式为好呢?科斯的回答是,当合作效果是相同的时候,采取交易费用较低的合约形式
9、。这是他的著名论文“企业的性质”所得出的结论。在制度经济学中,合约形式也可以被理解为是制度安排,因为合约就是人与人之间实现合作时就利益分配问题达成的协议。这正是制度安排的本质。根据定义,制度安排是在多人、多次重复的情境中的人的行为规范。所谓行为规范,就是保证不侵犯他人利益的约束。 科斯理论的另一个重要逻辑是,在交易费用为正的情况下,一种制度安排与另一种制度安排的资源配置效率是不同的。这是在他的另一篇重要论文“社会成本问题”中提出来的。这个结论被诺斯教授更为简洁地概括为,当交易费用为正时,制度是重要的。这句话道出了制度经济学的基本观念:制度结构以及制度变迁是影响经济效率以及经济发展的重要因素。因
10、此制度经济学认为,它对制度的研究是抓住了经济问题的核心。 产权制度是一种基础性的经济制度。它不仅独自对经济效率有重要影响,而且又构成了市场制度以及其它许多制度安排的基穿无怪乎它吸引了像阿尔奇安和德姆塞兹这样有才气的经济学家。他们俩或是单独、或是合作,写出了一系列有关产权理论的论文,如德姆塞兹的“关于产权的理论”,“产权的交换和行使”,阿尔奇安的“产权经济学”,以及他们合作的“产权范式”。人们若要合作,首先要弄清他们各自都有什么资源。弄清这个问题的前提,就是要界定产权。因为产权就是对资源的排他的占有和使用。产权界定与否、以及如何界定产权,直接影响到了人们的成本和收益。而对成本和收益的计算,是人们
11、进行经济决策的基穿当某种资源没有明确的产权归属的时候,对这一资源加以利用,就要冒不能全部获取由使用这一资源而产生的收益的风险,或者说,替别人付出了成本。换句话说,就是外部性(正的或负的)问题。在这时,产权制度的出现就可以将成本或收益的外部效应内部化了。即:可以使经济当事人承当他应该承当的成本,或者获得他应该获得的收益。毫无疑问,这一转变增加了经济当事人有效运用资源的动力,从而提高了经济效率。产权的不同界定也会带来不同当事人的成本和收益的变化,从而改变他们的经济计算。例如在制度经济学的典型案例工厂污染问题中,如果工厂有污染权,它的成本就会减少,附近居民的成本就会增加;如果工厂没有污染权,工厂的成
12、本就会增加,附近居民的成本就会减少。在科斯假定的交易费用为零的情境中,对产权的不同界定并不影响资源的有效配置;但在交易费用为正的世界中,不同的产权界定就会产生不同的资源配置效率。因此,界定产权是一件极为重要的事情。然而,并不是在任何情况下,界定产权都是一件有利可图的事情。因为界定产权本身也是有成本的。它需要人与人之间谈判甚至争论。也可以说,界定产权和建立产权制度,是人们之间最初始的合作。这一合作的内容,就是用对他人产权的尊重来换取他人对自己产权的尊重。但由于如同任何其它的合作一样,这一合作必须付出一定的交易费用,因此当界定产权的费用高于它所带来的利益时,人们宁肯不建立产权制度。产权制度从无到有
13、,从根本上说,不是因为人们变得聪明了,而是由于情况发生了变化,使得产权制度的建立变得值得了。这种变化,或者是出现了某种新的技术或形式,使得界定产权和达成合约的费用降低了,或者是产权制度所要带来的利益增加了。德姆塞兹在他的“关于产权的理论”中列举了北美印弟安人的狩猎边界与皮毛贸易的关系的故事,来说明这一点。当皮毛贸易没有发展起来的时候,印弟安人的狩猎只是为了自给自足,所以捕猎野兽的数量并不很大,也就无需划分他们之间的狩猎边界。但当皮毛贸易发展起来以后,捕猎野兽的目的就是为了出售,因而数量剧增,印弟安人之间的冲突就会增加,这时划分他们之间的狩猎边界就是一件值得做的事情了。这是一个很有说服力的故事。
14、进而,产权制度的建立和发展,又会反过来影响达成人与人之间合作的交易费用。在某一资源的产权没有归属的情况下,一个经济当事人若要利用这一资源的好处,或避免他人运用这一资源对自己造成损害,就必须与这一资源的所有可能的使用者谈判,而当这一资源有了确定的归属以后,谈判对象就会大大减少,从而大大降低了交易费用。并且由于明确了产权边界,也使人们的计算变得简单了。因此,产权制度的建立和发展又便利了人与人之间的交易、推动了经济发展。 在产权制度的基础上,人们之间的交换或合作,就可以被看作是产权的交换或合作。合作的形式,就是就产权达成的合约。广义地讲,合约构成了市场经济的主要内容。前面已经说过,合约形式有多种多样
15、,但基本上有两个极端的、或典型的形式:市场与企业。当然,企业制度也是市场经济制度的一部分。企业是现代市场经济中的重要主体,在市场制度的汪洋大海中的企业才是真正意义上的企业。市场经济又经常被称为自由企业制度。对企业制度的分析和理解,是进一步丰富市场经济理论的重要组成部分。关于企业,在科斯开创性的论文“企业的性质”之后,又出现了一批质量上乘的研究成果,其中最为出色的有阿尔奇安和德姆塞兹的“生产、信息与经济组织”,克莱因、克劳福德和阿尔奇安合写的“纵向一体化、可转移性租金与竞争性缔约过程”,詹森和马克林的“企业理论经营者行为、代理费用与所有权结构”,菲莫的“代理问题与企业理论”,和张五常的“企业的契
16、约性质”以及威廉森的一些论文和专著等等。在“生产、信息和经济组织”一文中,阿尔奇安和德姆塞兹指出,由于一些生产活动具有团队性质,即:多人在一起合作生产的效率要高于他们分别生产的总和的效率,因此适宜采取企业的形式。但却带来了另一个问题:一个人的生产贡献较难与另一个人的分开,从而就较难按照生产贡献来准确地支付报酬,这就不可避免地会鼓励偷懒。因此需要有人来监督。但是问题是,谁又来监督监督者呢?如果不能很好地解决这一问题,团队生产的好处就会被偷懒抵消,企业也就没有存在的价值了。一个解决办法是,让监督者享有企业的剩余索要权,即:扣除付给各种要素的报酬后的剩余部分。这样,监督者就有了监督其它要素所有者的行
17、为、消除偷懒行为的动力。因为监督的效率越高,他自己的所得也越高。为了便于监督,这个监督者必须在企业这一合约集合中享有特殊的、处于中心的位置,并且由于这一位置也存在着较大的风险(由于市场波动等原因),所以适宜由能够承担风险的人(一般是物质资产所有者)来担当监督者。这就是所谓“古典企业模型”。 关于企业的起源和性质,其他人又有不同角度的看法。威廉森从资产专用性的角度加以解释。所谓资产专用性,是指资源在用于特定用途以后,很难再移作他用的性质。这种性质,在不同的资源和不同的用途中,有着不同的程度。有些资源和用途的资产专用性较弱,如可以生产各种零部件的通用设备,掌握通用技术的工人;有些则较强,例如生产某
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