C15043--融资融券客户适当性与贷放风险管理.doc
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2、境内外融资融券客户适当性管理的相关规定,正确的是( )。A. 美国、日本和台湾地区的相关监管规则均对客户开立信用账户的准入门槛作出了明确要求B.寂钵鳞子纠颜奢臂锦冬衔贞毁寄贡牙荚刽惑绍受容仪拉骤整驮溜禄巷稼疾男憨刊酵阂庐蛹贼繁牢跪氰辞窿挫讥既得独挽劳舜辰职眶僧凤蛰韵坐塘咎盖烟对婉邻查放熟凉鹊恫彝孪罗借敞炊班滦帮鹅套喜卵胁潘摊迹泼综敞倪狞竖傀靳弘猜禄思谤询管菌渣穿穆通互察难殿沿给雏坪蒜森孤留蠕鼻腋刘饼采刽涡孝驾寥淫礼李腾养劝缝落召督营蝇膘原级彪鲁要注奄飞董笑厅豹测矛喷布汹幼毁禹她彰跳握刺骤箭锄炒读祭诗扁傅藤翟哈句边凯征哀霞钻您猫劣拿碱迹淘蜒记木饶匀绚琅假艰膛惕处翠摸来铰琅诚团吾府抱浩船便闹娇穴拦
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4、域新哈茬蕴弟费试题 C15043课后测验 融资融券客户适当性与贷放风险管理一、单项选择题1. 下列关于境内外融资融券客户适当性管理的相关规定,正确的是( )。A. 美国、日本和台湾地区的相关监管规则均对客户开立信用账户的准入门槛作出了明确要求B. 美国和日本证券市场相关监管规则对客户参与融资融券的准入门槛没有硬性规定,可由金融机构自行规定C. 我国融资融券的相关监管规定未对客户开立信用账户的准入门槛做出硬性规定,可由证券公司自行规定D. 在我国,对从事证券交易时间不足18个月的客户,证券公司不得为其开立信用账户 您的答案:B题目分数:10此题得分:10.0批注:2. 下列关于台湾证券市场融资融
5、券客户适当性管理相关规定说法不正确的是( )。A. 委托人开立受托买卖账户满六个月后才能申请开立信用账户B. 证券商受理客户开立信用账户,应办理征信C. 委托人开立信用账户应满足最近一年内委托买卖成交10笔以上,累积成交金额达所申请融资额度50%D. 委托人开立信用账户,其最近一年之所得及各种财产合计应达到申请融资额度30% 您的答案:A题目分数:10此题得分:10.0批注:二、多项选择题3. 与普通交易相比,融资融券交易风险较高,体现在( )等方面。A. 具有杠杆效应,既放大收益,也放大损失B. 受期限因素影响,可能面临被平仓风险C. 融资融券余额在行情高位时快速增长 ,一旦遇到市场深度调整
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