私募基金管理人登记尽职调查清单与表格教学提纲.doc
《私募基金管理人登记尽职调查清单与表格教学提纲.doc》由会员分享,可在线阅读,更多相关《私募基金管理人登记尽职调查清单与表格教学提纲.doc(16页珍藏版)》请在咨信网上搜索。
1、私募基金管理人登记尽职调查清单与表格精品文档北京大成律师事务所关于北京有限公司申请私募基金管理人登记的尽职调查清单致:【】(以下简称“贵司”)北京大成律师事务所(以下简称本所)受托担任贵司申请私募基金管理人登记项目的专项法律顾问,根据中华人民共和国公司法、中华人民共和国证券法及其他相关法律、法规、规范性文件的规定,本所律师需要对贵司进行尽职调查。向贵司查证所有与本次申请登记有关的重要情况是本所律师进行有效工作的基础,故请贵司组织相关人员按照本问卷清单及其所附表格填写回复相关内容并收集、提供相关文件资料。贵司对本问卷清单所涉问题的答复和提供的文件资料应确保无虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。提供的
2、证照、批文、合同等文件资料可以是复印件,但应在复印件上加盖贵司印章,并提供原件供本所律师核对。随着尽职调查工作的开展,本所律师将根据工作进展程度和情况向贵司出具补充备忘录,提交需要贵司进一步补充提供的文件清单、反馈相关情况,并就工作中发现的相关问题同贵司和其他有关机构共同协商解决。请贵司予以支持,谢谢!特别提示:1、请贵司指定专人负责就本调查问卷项下全部问题按问卷所列顺序以书面形式作出答复,并提供所需文件的完整、齐全的复印件。2、在贵司提交上述答复和相关文件资料后,如果在本项目进行期间,有任何涉及该等答复和文件资料的变动情况出现或任何信息或数据发生变动,并对贵司已提交之答复和文件资料有任何影响
3、,或解释、补充、修正贵司已提交的答复和相关文件资料的,请务必及时以书面形式告知本所律师并提交相关文件资料。3、涉及到附件中表格内容的,请按照表格填写。4、所有上述书面答复和相关文件资料,敬请按下列调查问卷所列问题之标题序号和顺序装订成一个或几个文件夹,并在总册首页附上目录。顺颂商祺! 北京大成律师事务所 2016年7月 日关于公司私募基金管理人登记项目的法律尽职调查文件清单注:请根据实际情况以“”选择“有”或“无”;选择“有”的请提供相关文件。 填表人:填报日期:2016年 月 日一、贵司的基础资料请提供下列文件:有无提供否(1)载有最新年检记录的公司营业执照、组织机构代码证;(2)最新的税务
4、登记证(未合一的,包括国税税务登记证与地税税务登记证);(3)银行开户许可证包括基本存款账户、临时存款账户(如有)及外汇账户(如有)、银行贷款卡(证)及其截至目前的项下信息(应包括但不限于授信、贷款、担保、票据等信用信息);(4)公司认为可提供的其他能反映公司基本情况及主体资格相关的文件备注二、贵司的历史沿革文件资料1贵司的历史沿革文件资料请提供下列文件:有无提供否贵司截至目前的全部工商档案(注意包括公司本身及其分、子公司);备注2职工持股、隐名持股、股份代持之相关文件资料请提供下列文件:有无是否已提供贵司是否存在或曾经存在职工持股、隐名持股、股份代持的情形或以其他方式实施的隐名持股情形?备注
5、三、 贵司的专业化经营1贵司的专业化经营情况请提供下列文件有无是否已提供(1)贵司历年的年度审计报告; (2)贵司历年度年末财务报表;(3)贵司最近12个月的业务合同;(4)贵司关于目前主营业务的说明;(5)贵司已有及拟定中的业务发展目标、发展计划及实施该等计划的方式的书面说明。备注四、贵司的股东及实际控制人请提供下列文件:有无提供否(1)贵司自然人股东的身份证复印件(身份证正反面都要,同印在一张纸上)以及个人简历; (2)法人股东的营业执照复印件;法人股东的股权结构情况说明及相关证据文件,如工商登记资料(需一直穿透到自然人);(3)有境外股东的,提交外商投资企业批准证书,中国证监会的批准文件
6、、商务部门的批准证书;(4)贵司各股东是否存在名义出资人与实际出资人不一致(股权代持)的情形,如有请说明;(5)贵司主要股东所持贵司股份(出资额)是否存在被质押、冻结、或其他权利行使受限制的情形,如有请说明;(6)贵司实际控制人的身份证明文件复印件(如已提交,不必重复);以及,实际控制人的简历(见简历表格)。(7)贵司自然人股东无犯罪记录证明(户籍地派出所开具)。(8)贵司控股股东以外的股东是否存在受贵司控股股东、实际控制人支配的情形?如存在,请提供该等股东是贵司控股股东、实际控制人支配的相关证明文件,并请说明该等股东持有的贵司股份是否存在重大权属纠纷;(9)自然人股东以及公司实际控制人在人民
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 基金 管理人 登记 尽职 调查 清单 表格 教学 提纲
1、咨信平台为文档C2C交易模式,即用户上传的文档直接被用户下载,收益归上传人(含作者)所有;本站仅是提供信息存储空间和展示预览,仅对用户上传内容的表现方式做保护处理,对上载内容不做任何修改或编辑。所展示的作品文档包括内容和图片全部来源于网络用户和作者上传投稿,我们不确定上传用户享有完全著作权,根据《信息网络传播权保护条例》,如果侵犯了您的版权、权益或隐私,请联系我们,核实后会尽快下架及时删除,并可随时和客服了解处理情况,尊重保护知识产权我们共同努力。
2、文档的总页数、文档格式和文档大小以系统显示为准(内容中显示的页数不一定正确),网站客服只以系统显示的页数、文件格式、文档大小作为仲裁依据,平台无法对文档的真实性、完整性、权威性、准确性、专业性及其观点立场做任何保证或承诺,下载前须认真查看,确认无误后再购买,务必慎重购买;若有违法违纪将进行移交司法处理,若涉侵权平台将进行基本处罚并下架。
3、本站所有内容均由用户上传,付费前请自行鉴别,如您付费,意味着您已接受本站规则且自行承担风险,本站不进行额外附加服务,虚拟产品一经售出概不退款(未进行购买下载可退充值款),文档一经付费(服务费)、不意味着购买了该文档的版权,仅供个人/单位学习、研究之用,不得用于商业用途,未经授权,严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等,侵权必究。
4、如你看到网页展示的文档有www.zixin.com.cn水印,是因预览和防盗链等技术需要对页面进行转换压缩成图而已,我们并不对上传的文档进行任何编辑或修改,文档下载后都不会有水印标识(原文档上传前个别存留的除外),下载后原文更清晰;试题试卷类文档,如果标题没有明确说明有答案则都视为没有答案,请知晓;PPT和DOC文档可被视为“模板”,允许上传人保留章节、目录结构的情况下删减部份的内容;PDF文档不管是原文档转换或图片扫描而得,本站不作要求视为允许,下载前自行私信或留言给上传者【a199****6536】。
5、本文档所展示的图片、画像、字体、音乐的版权可能需版权方额外授权,请谨慎使用;网站提供的党政主题相关内容(国旗、国徽、党徽--等)目的在于配合国家政策宣传,仅限个人学习分享使用,禁止用于任何广告和商用目的。
6、文档遇到问题,请及时私信或留言给本站上传会员【a199****6536】,需本站解决可联系【 微信客服】、【 QQ客服】,若有其他问题请点击或扫码反馈【 服务填表】;文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等,请点击“【 版权申诉】”(推荐),意见反馈和侵权处理邮箱:1219186828@qq.com;也可以拔打客服电话:4008-655-100;投诉/维权电话:4009-655-100。