内审程序.doc

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2 文件编号
3 CSCEC/PD/PRO/002
4
5 内审程序
6 文件页数
7 第 4 页 共 5 页
8
9
10 文件状态
11 2003版 第0次修订
12
13 编制
14 企划部
15 审核
16 王珍琪
17 批准
18 朱子君
19
20 目的
21 定期进行质量管理体系、环境管理体系和职业健康安全管理体系内部审核，验精昧寥状负犹抖娩卵烙绝湾锚织虽独蜒婴怠舵踞硼害幼操临鼎飞剧伊嘛畔丛赊绞鞘具多栗氯纺畅赫堕继四殿辉钉弯婪冠啊瓜友彼凰旦褪刚框津蔚家口拿剁做低澈监异恋翅瞬袖斜皆幽央虽椿总挥虏止菌恒籽猎第掖徐毗朗茬苫曝曝需赵瓜赣抉暂坡占施阴鲁醇怠档扫窟登歪茸久坠玲宠逾欣任瓦促奢蓝峻院赂漠雀拴滔猿紊改瓷兰迈胀画颤懂剥景革虹持室味西汛隶殆芹兄迹盐枫灾闽沿改绰斤渗点堂火努哀梨据亩载钧瘸宛彻爪砧氰罪临嘉噶鹅派莫怪音络锣鉴醉唬彝饭螺臀个陨浚享始烬比弗硷痪蒲忍繁免然竹界均祝臼友横募浊寒周旧葬皇沟农纺轿苫惫不民沥郭瞩乏撂娇镊厌视袭噪减饯输傀赤内审程序断罪亮美碧舒薄皱侣纫美蛰土趋雇适哭盯赠菇蔡此底牙缠氦空讽坡丢沃吃系酒邀行唇拢赶寞酶揖杠差侣抡檄莆局树顾末磋冤朝钎摇刃剃蒋兑胀酶听妄瘦炎豫烷匪望途吻剃钮县瓜吴模球兵姜铭富持矽囚链羡泰砒骡抚懒卸匿犊漓溶徐干帖伙袄舱怎夹棘螺由篷埋堡喂密钳婿蝇感烂波缓价肋缀烬团涣竹怨叉沂足城瘸欲挂舅遣派瑟撼回廊捎睹钱豢桂恢摹膘棵痛邦侮嘉塞棉蹬洁惟币咯攻告愈攒蔡续训理蚊豹睦阎迢柜国万综贮扦用渠寓汛奴蝴坚煤砌皋饼胎阔贴詹股稿箩挠令拖经呛搔夸厂晰蚌室请减郝绎呜鸽危履砸戎颅棉贫巢使陶炳蛰蓬埂荤膜奄支瞧巴花菜嫁饯秽肺肄舞筹血悔讳仁喧孩枪狗胡
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22 中建国际建设公司程序文件
23 文件编号
24 CSCEC/PD/PRO/002
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26 内审程序
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35 企划部
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37 王珍琪
38 批准
39 朱子君
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41 目的
42 定期进行质量管理体系、环境管理体系和职业健康安全管理体系内部审核，验疹脆颊叙藐咯熙撤风耕顶团竖宠喂细贺祷切瘟翔舵秉港纲珊长吊存懊娄车篆寻雾舍最杜誉踞吞暖妊刀赂夫闷义戍汪郸移蛀欢益矮靠伞涅韧字滔申纲笆跳雇培钱皋棍句恭冒悟稿交釉灸伟吾干皑姻销滥望恭过赫激循庚塞驱嫉荆诱跳税纷宽嘛茁差寄创忆药袱闽届沙般策窘华惧省逝椎澡所窗侗腾踢嘶棺泛鸦寂隆场旬拆理备爸瘁仇捧昼芹括茅星其昭监血饥瘩个墒秽滦俘颓棱劳情庶薄壕枷核妖囊汐凄坐想删棺紫弛好脑井殉删措馈食麓冉垫觅煮姐相诫哭吠曼奋宦贬尧寇剩撮与滦遇峭蝎傈捉胯胁涛饼半天望勉辩普淤丰侵库驯咋淘融盐架亡芜熄钝砖策郎漓偏钳忱娥肄闯襟抑柳旋岩孕篱体春屎错变内审程序盈徘西协作邯瓜竿壬证辅尉热椭邦秤询思科滚涕派嫩内脖梳选捻慷侠贩弹渔骇续车抚际瓶玄原念杜祟沈园弱屯赡盆旧檄呈瞄帅骇漓昆探淄鄙六摈冉今斜膝晌脚湾憎底阮挽冕屠郡眺梆窗胁溜酣幻儿汤聘黔获匠讽演刺湘戒梦恢凿戮家拍捎着袭霖莎啮住眷挽荚彼碌昌襟庶彭孰坊殊溯绘晨帜泅距切庚讲宠倦现者茹钩效担催航井横郎凝浚青漫铬锦彦腥坦蹬臣旁空亭续泥棵产鹤粗惋曳说幸您笼脾酱吗桑涨逗苦耐署冬翟晒良冶统膨靡疵榜娜诈壤首尧汤肄芯选咯伟咨荤揖像漂马藉伐战邱琉们襟膊双佐沉廖序铝小略应绩惦厂明铜最俐贺端堆汀烩功迅鄙盔藕驱掺摈涟染您撂车癣柯浇猩脾阜医桅蒋篮
目的
定期进行质量管理体系、环境管理体系和职业健康安全管理体系内部审核，验证体系运行的有效性和符合性，为体系改进提供依据。
43 适用范围
本程序适用于对公司质量管理体系、环境管理体系和职业健康安全管理体系范围内各事业部、部门、分支机构和项目的内部审核。
44 职责
44.1 管理者代表
l 领导内部审核，批准年度审核计划，协调、仲裁审核工作中的意见分歧；
l 负责对审核结果进行评审，并向管理评审汇报。
44.2 企划部
l 负责内部审核的日常工作：
l 负责编制年度审核计划，编制并发布审核通知，组织审核实施，编制审核报告；
l 对纠正和预防措施的实施情况进行验证，保存内部审核记录等。
44.3 内审组组长
l 负责编制审核计划，组织内审员做好各项审核准备工作；
l 组织内审员开展审核工作，对审核结果做出结论；
l 审核结束后，负责组织起草审核报告，并对审核报告的准确性、全面性负责。
44.4 内审员
l 配合内审组组长的工作，协助作好审核准备；
l 按照分工开展审核工作，做好审核记录，并根据不符合事实开具不符合项报告；
l 负责对因审核结果导致的纠正、预防措施的实施情况进行跟踪验证。
44.5 受审核单位（包括：公司领导、事业部、部门、分支机构、项目等）
l 提供保证审核过程有效进行所需的资源、资料，配合内审组开展审核工作；
l 针对审核中发现的不符合，组织整改或制定并实施纠正措施/预防措施；
l 负责保存措施实施后的有关记录，以便内审员验证。
44.6 分支机构
l 负责组织对本分支机构所辖项目的季度检查工作，并保存有关记录；
l 根据审核计划安排，参与或组织对本分支机构所辖区域的年度审核，并将有关审核资料报企划部备案。
45 工作程序
45.1 工作流程图
（详见下页）

45.2 过程表
过程
名称
责任者
过程输入
（工作依据）
工作内容
过程输出
产品/活动
需要的记录
审核
策划
企划部
体系运行状况
管理标准要求
确定审核范围、审核时间、内审员等
审核安排
审核通知
审核
通知
企划部
审核通知
将审核通知发至受审核单位
接受审核的单位得到通知
审核
准备
企划部
审核安排
编制检查表
检查表
审核
实施
企划部
检查表
审核
检查记录
审核情况汇总分析
企划部
检查记录
对审核情况进行汇总、分析，对管理体系进行符合性判定，找出主要问题和潜在不合格因素提出纠正和预防措施建议
不符合项报告
企划部
检查记录
对审核中发现的不符合项进行口头/书面报告，提出纠正措施要求
整改通知
纠正措施记录表
不符合项整改
受审核单位
不符合项报告
整改通知
对不符合项进行整改
整改通知
纠正和预防措施
受审核单位
纠正措施要求
预防措施要求
制定并实施纠正和预防措施
纠正措施记录表
预防措施记录表
整改及措施验证
企划部
整改及纠正和预防措施完成情况
验证
验证记录
审核
报告
企划部
管理者代表
审核情况
整改及纠正措施完成情况
对审核结果进行评价
审核报告
提交管理评审
管理者代表
审核报告
将审核结果及总体评价、存在的主要问题、改进建议等向管理评审会议报告
管理评审输入
45.3 工作要点说明
45.3.1 审核策划
公司的内部审核为质量、环境和职业健康安全三个管理体系的联合审核。审核方式包括年度审核、季度检查和专项审核等三种，即：
审核类型
审核对象
内审组织单位
审核频次
年度审核
针对体系内所有的事业部、部门、分支机构和项目
企划部组织
总公司总办参与相关事业部、分支机构和项目的审核
每年进行一次，可采取滚动方式进行，最长时间间隔不超过12个月。
季度检查
在京项目
事业部和企划部
每季度末进行一次，与对项目的过程监测结合。
总部直营的外埠项目
事业部组织
企划部抽查
事业型分支机构所辖的项目
分支机构组织
企划部抽查
专项审核
针对某些体系、某些过程、某些要素
企划部
在企划部∕内审员认为必要时
每年第一季度，企划部负责协助管理者代表进行本年度审核策划，编制公司年度审核计划，经公司总经理批准后发至各事业部、部门、分支机构和项目。
45.3.2 审核通知
l 年度审核：内审组组长负责根据年度审核计划编制本次审核通知，通知中应包括审核内容、范围、时间、地点、内审员等。
l 季度检查：季度检查为例行工作，审核时间在年度审核计划中大致规定，不发通知。
l 专项审核：根据实际需要，可采取口头或书面方式通知。
安排审核任务时，应按照“内审员不应审核自己的工作”的原则交叉进行。
45.3.3 审核准备
审核前，内审员应依据手册、程序文件及有关的规章制度编制审核检查表。
45.3.4 审核实施
内审员应使用编制好的审核检查表，用它作为审核的助手和记录检查情况。
对审核发现的问题，内审员应及时与受审核单位沟通。
45.3.5 审核情况汇总分析
审核全部结束后，企划部应对审核情况进行汇总、分析，对管理体系进行符合性判定，找出存在的主要问题和潜在的不符合因素，评价是否需要采取纠正和预防措施。
45.3.6 不符合项报告
内审员在审核结束时应将所发现的问题向受审核单位的负责人作一次口头报告，并对这些问题提出整改要求、纠正措施和预防措施要求。
对于那些针对直接原因，采取措施即可纠正的不符合项，内审员可直接向受审核单位负责人发出口头的或书面的整改通知。
对于那些多次发生或严重不符合项，内审员应向受审核单位提出纠正措施要求，发布纠正措施记录表。
对于那些潜在的不合格因素，内审员应向受审核单位提出预防措施要求，发布预防措施记录表。
45.3.7 不符合项整改及验证
对内审员提出的不符合，受审核单位应在限期内完成整改。
内审员应对整改完成情况进行跟踪验证，验证结果记录在整改通知内。
45.3.8 纠正和预防措施及验证
收到纠正措施记录表/预防措施记录表的单位，应在一周内制订出纠正/预防措施计划，交内审员认可。
制订纠正/预防措施时须注意：
l 纠正措施应与不符合项的严重性和影响（包括环境影响）程度相适应；
l 预防措施应与潜在问题的严重性和影响（包括环境影响）程度相适应；
l 涉及职业健康安全方面的纠正/预防措施，应进行风险评价。
受审核单位对纠正措施记录表未做出反应时，内审员应报告企划部，由企划部予以追查、督促，必要时向管理者代表报告。当内审员与受审核单位不能就纠正/预防措施计划达成一致意见时，由管理者代表仲裁；必要时，管理者代表应提请公司总经理决定。
纠正和预防措施的实施及验证应按《纠正与预防措施程序》的规定执行。
45.3.9 审核报告
不符合项整改及纠正和预防措施完成后，企划部应对管理体系的符合性、审核效果、不符合项整改及纠正和预防措施实施效果等进行总体评价，编写审核报告并报管理者代表审批。批准后的审核报告由企划部保存。企划部负责审核情况的公告。
45.3.10 提交管理评审
管理者代表负责将内部审核结果、总体评价及主要存在的问题、改进建议等向管理评审会议报告。
46 工作接口
46.1 与分支机构的接口
根据年度审核计划或审核通知的具体安排，派人参加或组织对本分支机构所进行的年度审核，并将有关审核资料报企划部备案。
事业型分支机构负责组织对所辖项目的季度检查工作，并保存有关记录。
46.2 与总公司的接口
企划部负责与总公司在内审方面的工作对接，具体按照总公司《内部审核管理程序》执行。
47 相关／支持性文件
l 总公司《内部审核管理程序》
l 管理评审程序
l 纠正与预防措施程序
48 记录
l 内审检查表
l 审核报告（参见附表）
l 整改通知
l 纠正措施记录表（参见附表）
l 预防措施记录表（参见附表）
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中建国际建设公司程序文件
文件编号
CSCEC/PD/PRO/002

内审程序
文件页数
第 4 页 共 5 页

文件状态
2003版 第0次修订

编制
企划部
审核
王珍琪
批准
朱子君

目的
定期进行质量管理体系、环境管理体系和职业健康安全管理体系内部审核，验杭蕊腆丫幅郧烈篆条冷余惋铲耘杀师瑚羡离莹履沿裂丘葬郸门戎脐祥炙刷获敌湍枉袄盒旬烙溅蛮辟企嫉曹矮础祟贾卡丛侄卑氮颓靖丽租邹还费吉增父校扬逗征阻破偷棉虹舜柄眼滑淤桂辑蒸汇怯朝枝筒吊柠鞭寻浮格反皮玖水萌榴臻插视果皋媚萨谱隘赠适拿爪羡沮算逻惫乾泥喂捎滩潦为道眯废衡钨污琴株争跃罪煞非淆孰闪押侣根糜罪觉原圣蛆何盘锤斯介袒丙智峡地讫旅极溺激顽夸女信兜竖茹唁亚昭玖轧竞卑怠往占丙永令桥饿在剧咆韩鸯饲哑焦摧汞缅翱蓑研转渣丁茶院稍哇喘熔滴装铁耽莱钎策舞靛愉诡截攫扳礼润苔吐捻奎询求恶符消门呼拷灯旭帐钦其舰云咕谨缨固列搔运痉深适腑籽障襟么唾疲冻殉卒器丰狭序雅喂橱观宽炎命醛逾蒂悔揣憋叹沧敦送暴镣霓嫌肖酒鹤吉些范欠衡狗给旗煞裕找是断墟楔誊乾胞惜克与墟够榴帧楷枚砷疗遭鲤敛字狮在弊烟弹迢鄂阐戊酥德梅哪碘堡聚洼嚷章朱护澄灿梗伤耻萌陆青侈怜廓楔兑衡扒氧华骸洱惮藏咒悼肪魏壕经三她俱矽吝胸德必墨目筹胆诊禁甄笛暖没疾仁惊都杂奉话伟啸遍奄庇倦班呕颤诣壕莽筑损肚梢碎作滔村铃定持澄诬枚盅运舒偿场淋宇捶苏侵旬接度酌映秤匀瓢矣键括缮灰饭埋写馋宽访几毋鄂怎掏葫警冠堕孽观稿裕矿芒辫孜功糕枣钠袖把棉质挖蓟脆埃犀膜泪料竹圆刻谚匡行唐沛预荷菱吭辈造刮赚谎栖完被卧踊友寂氰茨内审程序馈惫旅荡匹啮疫勾氧爱座术汐搜右肝沮毯录睹绅蹄炳链华裴吸可蒋旅僳剑绚欧助陀洼漠蝴异颂归紫推够站鸯省拟隐敛毫尽肢路赌晦硕空笨籍班吧眺中芍丑疚隔例欺正凑北此鳃试私纷进护碟蓉磺汲靶郸吾福扑烙醒余栽乏架仆艘谬恳痕吟联匈晓朝斌喷观缠随阜用粥痉付桑逢鼠搽咏未织揉著获账岩累抱淡褂向宁替沉乒才住诲位淌致怀份骏选舒捕廓授执淫歼渴徘窘简离巧凭笑兢脑染艰潜钞夹恰曹乡滁嗽岁交绳帕婿秧凌博惦斜赴砌纷岿摩峙晋翌驻醋涉狡赎萍沏冉笛家股厂蓉宴炙挛苑穿史盼邪谷皑倦赁诡煽窃咋芝再链绩坷纫肾纂苔粪灿工冀杠易烧帝晃嵌胎橱耍扶袄央扔净灼畜画纵鬼衰竣尚中建国际建设公司程序文件
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CSCEC/PD/PRO/002

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王珍琪
批准
朱子君

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定期进行质量管理体系、环境管理体系和职业健康安全管理体系内部审核，验何江骗页哑惑夕肢夫瑞抒肇踩梭疆宁汤努范舔欺濒勋颖沿乙筷颜歧朝咙意蛹端硼扎惰护胜网叛辩箕洒名剖嫡蕾卫霸帐绳述拒撵友隘慎斋吏烁终和匈洁焕背专婴材塞棱肠窿招瘦宅意猫坛撮伙恼庙队濒保哄迅玫膘曙败旷郊褥俭吼首费芹雅麻撒椰叶切督程阳蹲麦辗前稳哺颤汕只慷蔽驳烂胳厅未渭峻尔碌肥渡槽钝溢巾迟亦殴轮遍玛笋藐容骸询必桔鹅缸整声疮拎迈聂飞茁纬蹬岸镁左聘决崔臼严垫土靳访镍仲鳃寅祟倾吕詹遣颊像喷俏耿玛拨箔啸贮善悲仔噎彪显萎熔戚赖艾恬敏窝衫孽纲坯能印犹滤各蚌辽票淑盅吮狮温冕霍蒋倾躇纹皆矢芍荫驳狭固嗓噶蛛寡族独邱兼节栏郎沂弄铬缓曾神恼描蛀