从业资格证考试《证券市场基础知识》 模拟试题+证券交易真题及答案.pdf

证券市场基础知识模拟试题及答案单选题题目1：（）是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经 存在的。A.证权证券MB.要式证券C.设权证券D.资本证券题目2：关于非公开发行，下列说法正确的（）。A.上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为B.上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为C.上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为MD.上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为题目3:证券从业人员禁止的行为是（）。A.接受投资人和客户的委托，提供证券投资咨询服务B.以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动MC.接受客户委托，按规定的标准收取各项费用D.举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会题目4：封闭式基金期满终止，清产核资后的（）应按投资者出资比例分配。A.基金总资产B.未分配收益C.基金净资产MD.基点资本题目5:（）是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东 权益来自中国内地的股票。A.红筹股MB.A股C.蓝筹股D.H股题目6:贴现债券到期时按（）偿还。A.本息总额B.市场价格C.发行价格D.票面金额M题目7:按照（）分类，国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。A.偿还期限B.发行本位C.资金用途MD.流通与否题目8:NASDAQ采取的模式是李生式或称为附属式，即把创业板市场分为（）。A.占总市值90%左右的NAsDAQ全国市场，占总市值10%左右的NAsDAQ小型资本市 场B.占总市值85%左右的NAsDAQ全国市场，占总市值15%左右的NASDAQ小型资本市场C.占总市值95%左右的NASDA&全国市场，占总市值5%左右的NASDAQ小型资本市 场MD.占总市值80%左右的NASDAQ全国市场，占总市值20%左右的NAsDAQ小型资本市 场题目9:记名股票与不记名股票的区别在于（）。A.股东义务的差异B.股东权利的差异C.记载方式的差异MD.股东属性的差异 试题来源：中国证券考试网题目10:金融期货交易的对象是（）。A.金融期货合约MB.股票C.债券D.一定所有权或债权关系的其他金融工具题目11：对指数基金认识正确的是（）。A.由于指数基础金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险B.指数基金是20世纪90年代以来出现的新的基金品种C.投资组合模仿某一股价数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益减少D.对于投资者尤其是机构投资者来说，指数基金是他们避险套利的重要工具M题目12：证券投资基金的资金主要投向（）。A.有价证券MB.家业C.邮票D.珠宝题目13:()是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以 在依法设立的证券交易所交易A.公司型基金B.契约型基金C.封闭式基金MD.开放式基金题目14：()标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本 形成。A.中国证券登记结算有限责任公司成立MB.上海证券登记结算公司成立C.深圳证券登记结算公司成立D.中央证券登记结算有限责任公司成立题目15:证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应该遵照 的原则是()。A.即时交付B.货银交付C.分期交付D.货银对付M题目16:1984年11月，()在东京公开发行200亿日元债券标志着中国正式进入国际债券市场。A.中国的银行B.中国信托商业银行C.中国农业银行D.中国银行M题目17:资本市场是融通长期资金的市场，它又可以分为（）。A.股票市场和债券市场B.中长期信贷市场和证券市场MC.短期资金市场和长期资金市场D.证券市场和货币市场题目18:下列说法错误的是（）。A.试点证券公司应建立动态的净资本监控预警与补足机制，确保净资本及有关财务 指标持续符合规定B.试点证券公司必须在中国证券业协会网站上公开披露经具有证券相关业务资格的 会计师事务所审计的年度报告和重大事件公告C.试点证券公司出现不符合申请条件的，必须在7个工作日内报告中国证券业协会,并说明原因和对策MD.试点证券公司应建立证券自营业务，客户资产管理业务和债务回购业务的风险控 制制度，对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控题目19:保险公司进行证券投资主要考虑（）。A.提高流动性和分散风险B.本金安全和收益率MC.筹集资金D.调剂资金余缺题目20：关于ETF的描述，错误的是（）。A.指数型ETF能否发行成功与基础指数的选择有密切关系B.ETF主要涉及3个参与主体，即管理人、受托人和投资者MC.ETF的重要特征在于它独特的双重交易机制D.多伦多证券交易所于1991年推出的指数参与额（II Ps）是严格意义上最早出现的交 易所交易基金题目21：下列属于证券委托买卖中委托人权利的是（）。A.选择经纪商MB.了解交易风险，明确买卖方式C.使用正确的委托手段D.如实填写开户书 试题来源：中国证券考试网题目22：下列不属于操纵市场行为的是（）。A.内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易MB.出售或者要约出售其并不持有的证券，扰乱证券市场秩序C.单独或者通过合谋集中资金操纵证券交易价格D.以散布谣言等手段影响证券发行、交易题目23:股票应记载一定的事项，其内容应全面真实，这些事项应通过法律的形式 予以确认，这体现了股票的（）特征。A.股票是综合权利证券B.股票是要式证券MC.股票是有价证券D.股票是证权证券题目24：不属于证券投资基金与股票、债券的区别的是（）。A.所筹集资金的投向不同B.投资主体不同MC.反映的经济关系不同D.风险水平不同题目25:凭证式债券持有人提前兑取现金时，除偿还本金外，利息按实际持有天数 及相应的利率档次计算，经办机构按兑付本金的（）收取手续费。A.2%o MB.4%oC.5%oD.3%。题目26:（）是国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在一定时期支付利息和 到期还本的债务凭证。A.国家债券B.政府债券MC.公司债券D.金融债券题目27:下列属于风险收益对称型金融衍生工具的是（）。A.期货合约MB.期权合约C.可转换证券D.认股权证题目28:不属于建构模块工具的是（）。A.金融期权B.金融期货C.结构化金融衍生工具MD.金融远期合约题目29:对上市证券认识错误的一项是（）。A.开放式基金价额属于上市证券MB.上市须由公司提出申请，经证券监管机构或证券交易所依法审核同意并与证券交 易所签订上市协议C.上市证券又称挂牌证券D.具有在交易所内公开买卖的资格题目30:无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的上下（）或当日竞价时间内 已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价。A.60%B.30%MC.40%D.20%题目31：中华人民共和国证券法将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类 直接挂钩，证券公司经营证券承销与保荐，证券自营、证券资产管理以及其他业务中的 任何一项业务，注册资本最低限额为人民币（）。A.2亿元B.5亿元C.5000万元D.1亿元M题目32:对设立证券公司的行政审批，证券监督管理机构应当自受理之日起（）个 月内作出。A.4B.8C.2D.6 M题目33:金融期货通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金 流的功能称为（）。A.价格发现功能B.套利功能C.投机功能D.套期保值功能M题目34：证券公司应当按上一年营业费用总额的（）计算营运风险的风险准备A.15%B.10%MC.20%D.5%题目35:以下不属于证券市场的基本功能的是（）。A.定价功能B.筹资一投资功能C.企业转制功能MD.资本配置功能题目36:以欺骗手段取得银行或者其他金融机构货构贷款，票据承兑、信用证、保 函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处（）有期徒刑或者拘役。A.5年以下B.3年以下MC.10年以下D.2年以下题目37：证券登记结算公司的名称中应标明（）字样。A.证券登记结算MB.证券公司C.股份有限公司D.有限责任公司题目38:附权益权证券允许权证持有人（）。A.以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币B.按约定条件向债券发行人购买黄金C.以约定价格购买发行人的普通股票MD.以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外的债券题目39:以下关于债券和股票区别的描述错误的是（）。A.两者风险不同，股票的风险要大于债券B.两者权利不同，债券是债权凭证，股票是所有权凭证C.两者期限不同，债券一般有规定的偿还期，而股票是一种无期投资D.两者目的不同，发行债券的经济主体很多，有中央政府、地方政府、公司企业等,而发行股票的经济主体只有股份有限公司和金融机构M题目40:无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开（）日前至股东 大会闭幕时将股票交存于公司。A.30B.10C.5 MD.7题目41：（）是公司用现金以外的其他财产向股东分派股息。A.现金股票B.股票股息C.资本利得D.财产股息M题目42：依据上市公司证券发行管理办法，在上市公司公开增发股票方面，规定 发行价格不低于公告招股意向书前（）个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价。A.25B.20 MC.10D.15题目43:股份有限公司进行破产清算时，资产清偿的先后顺序是（）。A.债权人、优先股股东、普通股股东MB.普通股股东、优先股股东、债权人C.优先股股东、债权人、普通股股东D.债权人、普通股股东、优先股股东题目44：巴塞尔协议规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的 比率维持在8%以上，其中核心资本至少为总资本的（）。A.50%MB.60%C.40%D.70%题目45:股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散，或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上 通过。A.3/5B.1/3C.1/2D.2/3 M题目46:如果某可转换债券面额为2000元，转换价格为40元，当股票的市价为50 元时，则该债当前的转换价值为（）元。A.40B.1600C.2500 MD.2000 试题来源：中国证券考试网题目47:发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票 数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的（）。A.40%B.20%MC.60%D.80%题目48：金融期货中最先产生的品种是（）。A.单只股票期货B.债券期货C.利率期货D.外汇期货M题目49:股票收益是指投资者从购入股票开始到出售股票为止的整个持有期间的收 入，下列不属于股票收益的是（）。A.资本增收益B.股息收入C.资本损溢D.利息收入M题目50:英国称证券公司为（）。A.证券有限责任公司B.投资银行C.商人银行MD.证券公司题目51：我国于（）年开始发行记账式国债。A.1992B.1994 MC.1996D.1995题目52：贴现债券是属于（）方式发行的债券。A.差价B.溢价c.折价MD.平价题目53:下列选项中，不属于银行证券的是（）。A.C.银行汇票B.A.支票C.银行本票D.B.商业汇票M题目54：对证券投资基金的产生发展认识正确的是（）。A.是在18世纪末、19世纪初产业革命的推动下出现的MB.基金份额有人管理和运用资金，并获取利益C.由于风险较大，刚开始没有获得政府支持D.证券投资基金是通过私募形式发售基金份额募集资金题目55:以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为（）市场。A.资金B.货币C.直接融资D.间接融资M题目56:首次公开发行股票并上市管理办法规定，在发行人主体资格方面，要求 申请在主板市场上市的发行人在上市前已严格按照股份公司的要求运行一段时间，因此,要求在组织形式上，股份有限公司设立满（）年后方可申请发行上市。A.2B.3 MC.4D.1题目57:中华人民共和国证券投资基金法规定，下列事项可以不通过召开基金持 有人大会审议决定的是（）。A.更换高级管理人员MB.转换基金运作方式C.提高基金管理人、基金托管人的报酬标准D.基金扩募或者延长基金合同期限题目58:中国证监会对各项风险控制指标设置预警标准，对于规定“不得低于一定 标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的120%,对于规定不得超过一定标准的 风险控制指标，其预警标准是规定标准的（）。A.75%B.85%C.70%D.80%M题目59:公司犯提供虚假财务会计报告罪，对公司直接负责的主管人员和其他直接 人员，处（）有期徒刑或者拘役。A.5年以下B.3年C.3年以下MD.5年题目60:我国的证券法于（）正式成立。A.2003 年 1 月B.1998 年 4 月C.1998 年 12 月D.1999 年 7 月 M多选题题目61：以下不属于我国目前发行的普通国债的是（）。A.储蓄国债（电子式）B.财政债券MC.长期建设国债MD.记账式国债题目62：基金收益的构成包括（）。A.基金投资所得的股息、债券利息MB.存款利息MC.基金投资所得的红利MD.买卖证券差价M题目63:国债基金是（）。A.一种以国债为主要投资对象的证券投资基金MB.有国家信用作为保证MC.收益会受市场利率的影响MD.若市场利率上调，其收益将上升题目64：下列属于商业证券的有（）。A.商业本票MB.银行本票C.支票D.商业汇票M题目65:证券市场最广泛的投资者是（）。A.个人投资者MB.金融机构C.政府机构D.企业法人题目66:证券交易所的运作系统包括（）。A.交易系统MB.监察系统MC.信息系统MD.结算系统M题目67:与金融衍生产品相对应的基础金融产品可以是（）。A.金融衍生工具MB.股票MC.债券MD.银行定期存款单M题目68:结构化金融衍生产品按联结的基础产品分类，可分为（）。A.汇率联结型产品MB.商品联结型产品MC.利率联结型产品MD.股权联结型产品M题目69：宏观经济发展水平和状况是影响股价的重要因素，以下属于宏观经济一,因素的是（）。A.经济周期循环MB.经济增长MC.汇率变化MD.政府重大经济政策出台题目70:无记名国债属于（）。A.以上都不是B.记账式债券C.实物债券MD.凭证式债券 试题来源：中国证券考试网题目71：关于商业银行次级债券的论述，正确的是（）。A.本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后B.本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债C.本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债 券MD.本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后题目72：证券交易所设理事会，理事会是证券交易所的决策机构，其主要职责包括（）。A.审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告B.执行会员大会的决议MC.审定对会员的接纳MD.制定、修改证券交易所的业务规则M题目73:对股票定义的描述，正确的是（）。A.股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证MB.股票实质上代表了股东对股份公司的所有权MC.股票是一种有价证券MD.股票发行人定期支付利息并到期偿付本金题目74：以下关于证券交易所的阐述，正确的有（）。A.以营利为目的B.不以营利为目的MC.为证券的集中和有组织的交易提供场所、设施、实行自律性管理的法人MD.交易所是整个证券市场的核心M题目75:证券经营机构是证券市场上最活跃的投资者，它可以利用（）证券投资。A.自有资本MB.营运资金MC.受托投资资金MD.清算资金题目76:普通股股东享有优先认股权的目的是（）。A.增加公司的募集资金B.保持原有股东每股市值不变MC.保证普通股股东在股份公司中保持原有的持股比例D.保护原普通股东的利益和持股价值M题目77:关于我国金融债券的叙述，错误的是（）。A.我国金融债券的发行始于北洋政府时期B.1993年，中国国际信托投资公司被批准在境内发行外币金融债券，这是我国首次 发行境内外币金融债券MC.1985年由中国工商银行、中国农业银行发行金融债券开办特种货款，这是我国经 济体制改革以后国内发行金融债券的开端D.新中国成立之后的金融债券发行始于1982年中国开发银行在日本东京证券市场发 行了外国金融债券M题目78:中华人民共和国证券投资基金法规定，下列事项必须通过召开基金持有 人大会审议决定的是（）。A.更换基金管理公司的高级管理人员B.基金扩募或者延长基金合同期限MC.更换基金管理人、基金托管人MD.提前终止基金合同M题目79:决定基金期限长短的因素主要有（）。A.发展规模B.基金份额交易方式C.基金本身投资期限的长短MD.宏观经济形势M题目80:公开披露基金信息，不得有下列哪些行为？（）A.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构MB.违规承诺收益或者承担损失MC.虚假记载误导性陈述或者重大遗漏MD.对证券投资业绩进行预测M题目81：有关债券发行的定价方式叙述错误的是（）。A.债券发行的定价方式以公开招标最为典型MB.以价格为标的的荷兰式招标，全体中标者的中标价格是单一的MC.按照招标标的分类，有价格招标和收益率招标D.按价格决定方式分类，有美式招标和荷兰式招标题目82：以下不属于影响债券利率的主要因素的是（）。A.债券期限长短B.借贷资金市场利率水平C.筹资者的资信D.宏观经济因素M题目83:进入21世纪，金融创新深化的表现是（）。A.场外交易衍生产品快速发展，以各类奇异型期权为代表的非标准交易大量涌现MB.新兴市场在金融产品的设计和创新方面也开始从简单模仿和复制逐步发展到独立 开发具有本土特色的各类新产品，成为全球金融创新浪潮不可忽视的重要组成部分MC.天气衍生金融产品、能源风险管理工具、巨灾衍生产品、政治风险管理工具、信 贷衍生品层出不穷MD.结构化票据、交易型开放式指数基金（ETF）、各类权证、证券化资产、混合型金融 工具和新型衍生合约不断上市交易M题目84：按照交易的直接对象，金融市场可分为（）。A.股票市场MB.国债市场MC.金融期资市场MD.同业拆借市场M题目85:按投资目标划分，基金可分为（）。A.成长型基金MB.开放型基金C.平衡型基金MD.收入型基金M题目86:我国按投资主体的不同性质，将股票划分为（）。A.国家股MB.外资股MC.法人股MD.社会公众股M题目87:金融时报证券交易所指数包括（）。A.综合精算股票指数MB.100种股票交易指数MC.金融时报工业股票指数MD.FT 一 200 指数题目88:奇异型期权包括（）。A.平均期权MB.障碍期权MC.百慕大期权MD.任选期权M题目89:金融期货按基础工具划分，主要类型有（）。A.股权类期货MB.利率期货MC.债权类期货D.外汇期货M题目90:在我国最早出现的证券交易机构是外商开办的（）。A.天津市企业交易所B.上海华商证券交易所C.上海的业公所MD.上海股份公所M题目91：下列有价证券中，属于银行证券的有（）。A.商业汇票B.银行平票MC.运货单D.支票M题目92：下列说法正确的是（）。A.基金份额持有人享有基金信息的知情权、表决权和收益权MB.基金的一切风险管理都是围绕保护投资者利益来考虑的MC.基金份额持有人是指持有基金份额或基金股份的自然人和法人，也就是基金的投 资人MD.基金托管人是基金一切活动的中心题目93:国际债券的发行人主要包括（）。A.国际组织MB.政府MC.工商企业MD.金融机构M题目94：关于附权证的可分离公司债券与可转换债券叙述，说法正确的是（）。A.可转换债券持有人的转股权有效期通常等于债券期限，债券发行条款中可以规定 若干修正转股价格的条款；而附权证债券的权证有效期通常不等于债券期限，只有在正 股除权除息时才调整行权格和行权比例MB.可转换债券持有人在行使权力时，将债券按规定转换比例转换为上市公司股票，债券将不复存在；而附权证债券发行后，权证持有人将按照权证规定的认股价格以现金 认购标的股票，对债券不产生直接影响，C.可转换债券持有人即转股权所有人；而附权证债券在可分离交易的情况下，债券 持有人拥有的是单纯的公司债券，不具有转股权MD.可转换债券通常是转换成优先股票，附权证的可分离公司债券通常是购国库券 题目95:关于股权分置改革论述正确的是（）。A.自改革方案实施之日起，原非流通股股份在12个月之后的转让不再受任何限制B.相关股东会议投票表决改革方案，需经参加表决的股东所持表决权的2/3以上通 过，并经参加表决的流通股东所持表决权的2/3以上通过MC.改革方案获得相关股东会议表决通过，公司股票复牌后，市场称这类股一票为G 股”MD.自改革方案实施之日起，原非流通股股份在12个月内不得上市交易或转让M 题目96:下列关于债券的叙述中，说法错误的是（）。A.流通性是债券的特征之一，也是国债的基本特点，所有的国债都是可流通的MB.债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，而是资产所有权MC.债券尽管有面值，代表了一定的财产价值，但它也只是一种虚拟资本，而非真实 资本D.由于债券期限越长，流动性越差，风险也就较大，所以长期债券的票面利率肯定 高于短期债券的票面利率，试题来源：中国证券考试网题目97:下列财政、货币政策中，通常会造成股价上升的是（）。A.中央银行提高法定存款准备金率B.中央银行降低再贴现率MC.政府大幅提高税率D.中央银行在公开市场上大量买入证券M题目98:下列关于欧洲债券的描述正确的是（）。A.由于它不以发行市场所在国的货币为面值，故也称无国籍债券MB.债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同的国家MC.欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多，它不需要官方主管机构的批 准MD.欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币M题目99:对股份公司而言，发行优先股票的作用在于（）。A.保持公司的经营决策权的不变MB.筹集长期稳定的公司股本MC.改善公司的经营状况D.减轻公司利润分派负担M题目100:对基金管理人的概念认识错误的是（）。A.设立基础金管理公司必须经国务院批准MB.基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立C.基金管理人的主要业务是发起设立基金和管理基金D.基础金管理人的目标函数是受益人利益的最大化，因而，不得在处理业务时考虑 自己的利益题目101我国股票公募发行的方式有（BCD）。A.行政摊派B.认购证方式C.储蓄存单挂钩方式D.上网定价方式题目102债券的发行人有（ABCD）。A.中央政府B.政府机构C.企业D.金融机构题目103 一般说，金融市场的形式有（AC）。A.直接融资市场B.证券市场C.间接融资市场D.信贷市场题目104货币市场是金融市场体系中的基础市场，可以细分为（ABCD）A.短期信贷市场B.金融同业拆借C.商业票据市场D.回购协议市场题目105货币市场可以划分为（ABCD）。A.短期信贷市场B.同业拆借市场C.回购协议市场D.商业票据市场题目106资本市场包括（ABCD）。A.中长期信贷市场B.股票市场C.债券市场D.基金市场题目107金融市场在市场经济体系中处于主导和枢纽的地位，资本市场是金融市场 体系中的核心，可以进一步细分为（ABCD）。A.证券市场B.中长期信贷市场C.信托市场D.金融租赁市场题目108证券市场的形成与（ABCD）有关。A.生产力的发展B.社会分工日益复杂C.社会化大生产的需要D.股份公司的出现题目109从20世纪70年代开始，世界证券市场出现了高度繁荣的局面，未来还将 发生一系列新变化，其主要趋势有：（ABCD）。A.融资证券化B.投资者法人化C.证券品种多样化D.融资技术网络化题目110证券市场的主要功能，有（ABCD）。A.筹集资金B.资本配置C.确定资本价格D.调节经济题目111第二次世界大战前，证券品种一般只有股票、公司债券和政府公债，而在 二战后，西方发达国家的证券品种不断创新，有（ABCD）。A.浮动利率债券B.可转换债券C.认股权证D.分期债券题目112回顾十余年来我国证券市场的发展历程，主要特点有（BCD）。2010年证券从业资格考试全真试题-证券交易一、单选题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求,不选、错选均不得分）1.B股最先在（）证券交易所上市。A.上海B.深圳C.香港D.纽约2.下列关于公平原则的叙述中，正确的是（）。A.参与交易的各方应当有获得平等的机会B.交易各方要及时公布有关信息C.除证券公司外，各方处于平等的法律地位D.交易各方根据其各自的资金数量的不同而享有不同的权利3.下列关于开放式基金的卖出价的说法中，正确的是（）。A.在资产净值的基础上加一定的手续费B.以资产净值确定C.在资产总值的基础上加一定的手续费D.以资产总值确定4.证券公司同时经营证券自营、证券资产管理业务的，注册资本最低限额为人民币（）亿元。A.1B.3C.5D.75.假设某深圳证券交易所所属的证券登记结算机构的结算银行是招商银行总行（深 圳），则深圳交易所的会员法人可选择（）作为其结算银行。A.深圳发展银行总行B.中国工商银行深圳分行C.招商银行北京分行D.中国银行北京分行6.证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于（）。A.清算B.交收C.成交D.结算7.下列证券交易所的说法中，错误的是（）。A.在我国，证券交易所接纳的会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位的境 内证券经营机构B.经营范围符合规定是证券交易所会员入会的重要条件之一C.沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性D.只有交易所的会员才能在交易所中进行交易8.柜台交易的转让价格一般由（）报出。A.投资者B.证券公司C.证券交易所D.中国证监会9.下列关于证券经纪商的说法中，不正确的是（）。A.指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人B.与客户是委托代理关系C.必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖D.承担交易中的价格风险10.由于工作人员粗心造成多付或少付钱款或证券带来的风险属于（）。A.交收失误引起的风险B.无权或越权代理而造成的风险C.证券公司工作人员申报差错引起的风险D.客户委托买卖时审核凭证不慎而造成的风险11.关于营业部经纪业务操作规程，在清算交收方面，以下说法错误的是（）。A.营业部应在为投资者保密的前提下，及时公布新股认购配号及中签号I B.营业部为客户办理证券交割一般有自助交割和柜台人工交割两种交割方式C.客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台应该婉言谢绝D.客户凭本人身份证、资金卡或授权权限，可以在柜台查询交易结果或证券及资金 余额等12.证券公司按交易规则代理买卖证券，买卖成交后，应当按规定制作（）交付客户。A.每日股票交割单B.买卖成交报告单C.每日资金清算单D.买卖成交汇总表13.有甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报卖出X股票，申报价格和申报时间分别 为：甲的卖出价10.70元，时间13:35;乙的卖出价10.40元，时间13:40;丙的卖出 价10.75元，时间13:25;丁的卖出价10.40元，时间13:38。那么这四位投资者交易 的优先顺序为（）。A.甲乙丙 丁B.乙甲丁丙C.丁乙甲丙D.丁 乙丙）甲14.某国债面值为100元，票面利率为5%,起息日是2009年8月5日，交易日是2009 年12月18日。交易日挂牌显示的应计利息额为（）元。A.1.24B.1.86C.2.24D.2.86I 15.下列关于送配股的股权登记方式的说法中，正确的是（）。A.送配股的股权登记记录不在股票账户的过户记录中逐笔反映B.上海证券交易所对于未托管的实物股票派生的权证由承销商认购C.深圳证券交易所对未被认购且承销商未予包销的不予登记，在可配股份总数中扣 除D.深圳证券交易所对已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直 接记入股东的证券账户下16.在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，承担的义务不包括（）。A.了解交易风险，明确买卖方式B.按要求如实提供有关证件，填写开户书，并接受证券经纪商的审核C.认真阅读证券经纪商提供的风险揭示书和证券交易委托代理协议书D.投资者的合法权益受到经纪商或其他证券中介机构侵害时，可以通过司法途径寻 求保护I 17.价格振幅的计算公式为（）。A.单只股票涨跌幅-对应分类指数涨跌幅B.（当日最高价-当日最低价）/当日最低价x 100%C.当日成交股数/流通股数x 100%D.单只股票涨跌点数-中小企业板块指数涨跌点数18.在连续竞价阶段，每一笔买卖委托输入电脑自动撮合系统后，当即判断并进行 不同的处理。以下处理中不正确的是（）。A.能成交者予以成交B.不能成交者等待机会成交C.部分成交者则让剩余部分继续等待D.当日未成交者自动进入次日集合竞价19.下列关于时间优先原则的说法中，正确的是（）。A.同一时点申报，按价格大小顺序决定优先顺序B.同价位申报，按申报时序决定优先顺序C.无论价位是否相同，均按申报时序决定优先顺序D.无论申报方式如何，均以证券经纪商接到书面凭证的顺序决定申报时序20.下列不具有B股账户开立资格的人员有（）。A.境内自然人B.境内法人C.定居国外的中国公民D.台湾地区的自然人21.根据我国证券法等相关法律法规的规定，下列关于证券经纪商在从事证券 经纪业务 时必须遵守的内容中，说法不正确的是（）。I A.不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人，或 者作为担保物或质押物B.不得在营业场所接受客户委托和进行清算、交收C.不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失D.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖22.证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行情显示的前收盘价为（）。A.当日开盘价B.该证券发行价C.零|D.开盘价与发行价的均值|23.在登记结算公司办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换新号码的证券账户卡包含（）。A.原证券账户的复制和证券的非交易过户|B.新开立证券账户和证券的非交易过户I C.原证券账户的复制和证券的交易过户|D.新开立证券账户和证券的交易过户24.下列各项中，（）不是新股网上竞价发行的优点。A.市场性B.连续性C.经济性D.公平性25.下列关于网上定价发行认购成功者的确认方式的说法中，正确的是（）。A.按抽签决定认购成功者B.按价格优先原则决定认购成功者C.按时间优先原则决定认购成功者D.按客户优先原则决定认购成功者26.关于投资者参与上网定价发行时进行新股申购的规则和方法，下列说法错误的 是（）。A.每一个证券账户申购量最少为1000股B.每个证券账户只能申购一次，一经申报不能撤单C.申购价格为发行公告中的发行价格，高于或低于该价格的申购均无效D.深市新股申购代码为730 XXX,沪市则与上市股票代码相联系，为0 X X X27.根据上海证券交易所的业务规则，可流通股的红股起始交易日为（）日。（R为股 权登记日）A.RB.R+1C.R+2D.R+328.对于股东大会网络投票，深圳证券交易所网络投票系统的要点有：在“委托价 格”项填报股东大会议案序号，其中（）元代表议案一。A.1.00B.0.10C.0.01D.029.BSB公司以30元的市价发行了 1000000股股票。该公司正在考虑以5元的价格 发行200000张权证，使得持有者以每股40元的价格购买。则BSB公司由权证的发行和 执行所集的资金分别为（）。A.3000000 元;200000 元B.500000 元;200000 元C.500000 元;8000000 元D.1000000 元;8000000 元30.新股网上竞价发行中，投资者作为（），在指定时间通过证券交易所会员交易柜 台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。A.卖方B.买方C.委托方D.代理方31.下列关于证券自营业务的说法中，正确的是（）。A.买卖对象为上市证券B.主要收入为佣金收入C.证券公司都有自营资格D.证券专营机构进行自营业务应符合一定条件32.内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的 市场价格有重大影响的尚未公开的信息。对上市公司而言，下列各项尚未公开的信息中，除（）外，均属于内幕信息。A.公司2名监事发生变动B.公司一次性抵押或出售40%的营业用主要资产C.公司的经营政策或经营范围发生重大变化D.公司的股权结构发生重大变化33.下列属于明文列示的证券公司操纵市场行为的是（）。A.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易B.内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券C.将自营账户借给他人使用D.违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行 人发行的证券34.下列属于自营业务特点的是（）。A.客户资料的保密性B.客户指令的权威性C.交易行为的自主性D.业务对象的广泛性35.建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的（），通过 系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。A.风险预警指标B.风险监控阀值C.敏感性指标D.风险测量阀值36.证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的（），从而造成证券价格异常波动。A.供求关系B.交易价格C.市场秩序D.交易量37.在自营账户的审核和稽核制度中，不属于禁止行为的是（）。A.建立专用自营账户B.将自营账户借给他人使用C.使用他人名义和非自营席位变相自营D.账外自营38.证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是（）。A.警告B.罚款C.没收非法所得D.撤销相关业务许可39.证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指（）。A.市场风险B.合规风险C.经营风险D.操作风险40.集合计划审计报告应当在每年度结束之日起（）个交易日内，按合同约定的方式 向客户和资产托管机构提供，并报送中国证监会派出机构备案。A.30B.60C.90D.12041.证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账 户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照证券法的规定，责令改正，没收违法所得，并处以（）的罚款。A.10万元以上30万元以下B.30万元以上50万元以下C.10万元以上100万元以下D.30万元以上60万元以下42.证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件错误的是（）。A.经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围B.净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定C.资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中具有2年以上证 券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人D.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行43.资产管理业务，是指证券公司作为（），依法为客户提供证券及其他金融产品的 投资管理服务的行为。A.委托人B.受托人C.资产管理人D.代理人44.根据中国证监会证券公司客户资产管理业务试行办法的规定，关于客户资 产管理业务的运作，下列说法中正确的是（）。A.证券公司只能自行推广集合资产管理计划，不得委托其他证券公司或商业银行代 为推广B.证券公司办理集合资产管理业务，既可接受客户货币形式的资产，也可接受客户 股票、债券及基金等证券形式的资产C.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额D.证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日起30日内，完成设立工作并开始投资运作45.下列属于定向资产管理业务标的的是（）。A.房屋B.土地C.古董D.证券投资基金份额46.客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自该事 实发生之日起（）个交易日内向证券公司申报。A.3B.6C.10D.1547.融资融券业务是指（）出借资金供其买人上市时或者出借上市证券供其卖出，并 收取担保物的经营活动。A.证券公司向客户B.银行向客户C.银行向证券公司D.证券公司向银行48.证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的 主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以_ _ 万元以上万元以下的罚款。（）A.1;10B.2;20C.3;30D.5;5049.证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算公司按照证券公司（）的实际余额 记增红股或配