2016年下半年陕西省基金从业资格：期权合约构成要素考试试题.docx

2016年下半年陕西省基金从业资格：期权合约构成要素考试试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。) 1、根据证券法规定，证券登记结算机构是_。 A以规范交易为目的的法人 B社会团体法人 C不以营利为目的的法人 D以营利为目的的法人 2、_是基金在一定时期内全部损益的总和，包括记入当期损益的公允价值变动损益。 A：本期利润 B：本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额 C：期末可供分配利润 D：未分配利润3、基金收益来源中存款利息收入可以按照规定的利率确认存款利息，利息_计提。 A：逐日 B：逐周 C：逐月 D：逐季 4、下列关于我国基金托管人资格的描述，正确的有_。 A取得基金从业资格的专职人员达到法定人数 B有安全高效的清算、交割系统 C可以由非银行金融机构担任，但必须独立于基金管理人 D净资产和资本充足率符合有关规定5、基金合同生效后LOF即进入封闭期，封闭期一般不超过_个月。 A：1 B：2 C：3 D：4 6、开放式基金非交易过户主要包括_。 A继承 B捐赠 C赎回 D司法强制执行 7、保守型投资者可选择的基金产品主要包括_。 A股票型基金 B债券型基金 C保本型基金 D货币市场基金 8、_包括数据库、服务器、网络通讯、安全保障等。 A辅助式前台系统 B自助式前台系统 C后台管理系统 D信息管理平台应用系统的支持系统 9、假设投资者在9月3日（周五，最近一周均没有其他法定节假日）申购了货币市场基金份额，那么该投资者将会从（）起享有基金的分配权益。 A9月3日  B9月4日  C9月5日  D9月6日 10、托管费的来源是_。 A股息 B利息 C基金资产 D投资者缴纳11、下列_属于机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为。 A对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月 B对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于12个月 C对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于3个月 D对基金(货币市场基金除外)、基金管理人评级的评级期间少于36个月 12、在基金营销组合的四大要素中，_的主要任务是使投资者在需要的时间和地点以便捷的方式购买基金产品，提供持续服务。 A产品 B费率 C渠道 D促销 13、在我国，社保基金主要由_组成。 A社会保障基金 B社会保险基金 C企业年金 D对冲基金14、基金销售机构使用基金宣传推介材料的违规情形主要包括_。 A未履行报送手续 B在规定时间到期前一天报送资料 C基金宣传推介材料和上报的材料不一致 D基金宣传推介材料违反证券投资基金销售管理办法及规定的其他情形 15、对于持续持有期少于30日的投资人，基金管理人可以在基金合同、招募说明书中约定收取不低于赎回金额_的赎回费。 A0.25% B0.5% C0.75% D1.5% 16、基金管理人的督察长应当检查基金募集期间基金销售活动的合法、合规情况，并自基金募集行为结束之日起_日内编制专项报告，予以存档备查。 A3 B5 C7 D10 17、下列不属于基金利润来源的是_。 A存款利息收入 B发放贷款利息收入 C投资收益 D公允价值上升带来的收益 18、目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具不包括_ A：期限在1年以内(含1年)的中央银行票据 B：1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单 C：现金 D：可转换债券 19、基金产品线是指一家基金管理公司所拥有的不同基金产品及其组合。基金产品线的内涵不包括_ A：产品线的长度 B：产品线的宽度 C：产品线的高度 D：产品线的深度 20、下列金融产品中，信息披露程度最高的是_。 A银行理财产品 B银行储蓄存款 C基金 D券商集合计划 21、证券市场中介机构主要包括_。 A证券公司 B证券登记结算机构 C证券服务机构 D证券交易所 22、_可以改变投资者的信息弱势地位，增加资本市场的透明度，防止利益冲突与利益输送，增加对基金运作的公众监督，限制和阻止基金管理不当和欺诈行为的发生。 A：实质性审查制度 B：强制性信息披露 C：证券业协会监管 D：基金公司自律 23、关于债券与股票的比较，下列说法错误的是_。 A债券和股票都属于有价证券 B债券和股票的收益率是相互影响的 C债券通常有规定的利率，而股票的股息红利不固定 D债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债 24、开放式基金托管人全面行使职责的主要阶段是_ A：签署基金合同阶段 B：基金募集阶段 C：基金运作阶段 D：基金终止阶段 25、下列各项中，属于基金内部风险的有_。 A政策风险 B管理水平风险 C职业道德风险 D合规风险 26、对证券投资基金的特点，下列认识正确的有_。 A基金一般都有最低投资限额要求 B是“不能将鸡蛋放在一个篮子里”理论在现实中的具体运用 C将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作 D以科学的投资组合降低风险、提高收益是基金的一大特点 27、统一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的_ A：10% B：20% C：30% D：40% 28、_指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，包括审计费、律师费、上市年费、信息披露费、分红手续费、持有人大会费、开户费、银行汇划手续费等。 A：基金运作费 B：基金托管费 C：基金销售费 D：基金管理费 29、增长型基金具有_特点。 A以追求资本增值为基本目标 B较少考虑当期收入 C主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象 D与收入型基金相比，风险小、收益也较低 30、基金销售人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应当_，不得片面夸大过往业绩，也不得预测所推介基金的未来业绩。 A客观 B全面 C准确 D提供业绩信息的原始出处 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。) 31、以下哪种基金不收取申购和赎回费_ A：证券衍生工具基金 B：股票基金 C：债券基金 D：货币市场基金 32、基金销售人员为办理申购的投资者提供服务时，应当_。 A引导投资者到基金管理公司 B引导投资者到基金代销机构的销售网点 C接受投资者申购现金并为其办理申购手续 D引导投资者到网上交易系统33、以下不属于独立衍生工具的是（）。 A期权合约  B期货合约  C债券返售条款  D互换交易合约 34、关于股票的风险性，下列说法错误的是_。 A股东以其认购的股份为限获取收益，不承担亏损责任 B股票风险的内涵是预期收益的不确定性 C股票的市场价格会随公司的盈利水平、市场利率、宏观经济状况、政治局势等各种因素的影响而变化，如果股价下跌，股票持有者会因股票贬值而蒙受损失 D风险性是指持有股票可能产生经济利益损失的特性35、夏普.特雷诺和詹森分别于1964年.1965年和1966年提出了_ A：资本资产定价模型 B：套利定价理论 C：多因素模型 D：证券组合选择 36、我国基金销售监管的原则有_。 A依法监管原则 B监管与自律并重原则 C监管的连续性和有效性原则 D审慎监管原则 37、债券的票面要素包括_。 A票面价值 B到期期限 C票面利率 D发行者名称 38、对于指数型基金，一般可从_方面进行分析。 A留存收益 B基金分红 C跟踪标的指数 D跟踪误差 39、根据_的规定，基金管理人委托代销机构办理基金的销售，应当与其签订书面代销协议，约定支付报酬的比例和方式，明确双方的权利和义务；未经签订书面代销协议，代销机构不得办理基金的销售。 A证券法 B证券投资基金法 C证券投资基金销售管理办法 D证券投资基金运作管理办法 40、2008年4月8日，某基金管理人收到验资报告，则该基金管理人应于_之前，向中国证监会提交备案申请和验资报告，办理基金备案手续，刊登基金合同生效公告。 A2008年4月13日 B2008年4月18日 C2008年4月23日 D2008年4月28日41、基金资产净值除以基金当前的总份额，就是_ A：基金资产估值 B：资金资产总值 C：基金资产净值 D：基金份额净值 42、根据证券投资基金法，基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到核准规模的_以上，并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的，基金管理人应当自尊集期限后满之日起10日内聘请法定验资机构验资。 A60% B70% C80% D90% 43、分级基金又被称为_。 A系列基金 B基金中的基金 C结构型基金 D可分离交易基金44、基金信息披露最根本、最重要的原则是_。 A准确性原则 B及时性原则 C公平披露原则 D真实性原则 45、对于基金管理费，下列说法正确的有_。 A积极管理的股票型基金一般按年管理费率1.5%计提管理费 B债券基金的管理费率一般在0.5%1.0%之间 C基金管理费是基金管理人管理基金资产而向基金收取的费用 D基金管理费是为基金提供托管服务而向基金收取的费用 46、考察基金经理过往业绩的要点不包括_。 A基金经理过往业绩的基本情况 B基金经理过往业绩取得的市场环境 C基金经理过往业绩的预测作用 D基金经理对这些业绩的作用 47、以下不属于我国债券发行方式的有_。 A定向发行 B承购包销 C公募发行 D招标发行 48、下列机构中，不属于基金代销机构的是_。 A商业银行 B证券公司 C证券投资咨询机构 D基金管理公司 49、债券的久期综合考虑了_对债券价格的影响，是一个较好的利率风险衡量指标。 A到期时间 B债券发行主体 C债券现金流 D市场利率 50、实践中，大多数公司的清算价格总是_账面价值。 A高于 B低于 C等于 D高于或等于 51、下列属于社会公益基金的有_。 A教育发展基金 B养老基金 C福利基金 D文学奖励基金 52、某基金的债券投资比重为70%，股票投资比重为20%，货币市场工具投资比重为10%，按照证券投资基金运作管理办法的规定，该基金属于_。 A股票基金 B债券基金 C货币市场基金 D混合基金 53、基金管理人应当自收到中国证监会核准文件之日起_个月内进行基金份额的发售。 A1 B2 C3 D6 54、基金宣传推介材料必须真实、准确，不得有的情形不包括_。 A登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩 B违规承诺收益或者承担损失 C预测该基金的证券投资业绩 D使用“坐享财富增长”、“安心享受成长”等易使基金投资人忽视风险的表述 55、下列选项中，不属于基金公司投资和研究能力考察要点的是_。 A公司投资和研究人员情况 B公司投资和研究架构情况 C公司新产品的开发能力 D公司客户服务情况 56、交易型开放式指数基金(ETF)和上市开放式基金(LOF)的区别主要包括_。 ALOF的申购、赎回是基金份额与现金的对价；而ETF与投资者互换的是基金份额与一揽子股票 B只有大投资者(基金份额通常要求在50万份以上)才能参与ETF一级市场的申购、赎回交易；而LOF在申购、赎回上没有特别的要求 CETF通常采用被动式管理方法，而LOF则可以是指数基金，也可以是主动管理型基金 DETF的申购、赎回通过交易所进行，而LOF的申购、赎回既可以在代销网点进行，也可以在交易所进行 57、与债券相比，债券型基金_。 A可以分散单一债券可能面临的较高的信用风险 B也面临着信用风险 C所承受的利率风险取决于所持有债券的平均剩余期限 D分散了系统风险 58、交易型开放式指数基金(ETF)上市后要遵循的交易规则有_。 A基金上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值 B基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10% C基金买入申报数量为100份或其整数倍 D基金申报价格最小变动单位为0.01元 59、两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为_。 A金融期权 B金融期货 C金融互换 D结构化金融衍生工具 60、通过报备制度，由基金销售机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报告，基金监管部通过审阅并分析这些报告，及时发现并处理有关违规事件，保证法规的有效执行，这是基金销售监管中的_。 A市场准入监管 B日常持续监管 C现场检查 D非现场检查