技术选择技术扩散与经济收敛.doc
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1、技术选择、技术扩散与经济收敛林毅夫 董先安 殷韦No.C2023017 2023年12月5日内容提纲:Lin(1994,1996a,b,1999,2023)的技术选择假说认为一个国家的经济结构是由其要素禀赋结构所内生决定的。一个发展中国家政府所采用的发展战略如背离了最优的技术选择将影响该国的经济增长速度及是否可以向发达国家的收入水平收敛。本文构建了一个增长函数,除技术选择外,还同时考虑地理位置、政府质量等因素长期内对各国全要素生产率 (TFP)的影响。我们用跨国数据对该模型进行估计,检查影响长期TFP差异的各种假说, 结果支持Lin的技术选择假说、Sachs et al.(1995,1999)
2、的地理位置假说,但结果未支持政府质量假说。关键词:全要素生产率 技术选择 技术扩散 经济收敛 技术选择、技术扩散与经济收敛*我们感谢姚洋、李永军、章奇、楚天舒、赵忠、王明进、刘明兴、陶然、李志赟以及北大中国经济研究中心每周发展讨论会参与者的评论和帮助。当然,作者承担本文所有责任。此文可在下载。林毅夫所在单位:北京大学中国经济研究中心、香港科技大学通讯地址:北京大学中国经济研究中心邮政编码:100871联系电话:62757375E-mail: 董先安所在单位:北京大学中国经济研究中心通讯地址:北京大学32楼229室邮政编码:100871联系电话:62759679,E-mail: 殷韦所在单位:北
3、京大学中国经济研究中心通讯地址:北京大学47楼2114室邮政编码:100871联系电话:62879057E-mail: Technique Choice,Technological Diffusion, and Economic ConvergenceJustin Yifu Lin(Peking University and Hong Kong University of Science and Technology)Xianan Dong(China Center for Economic Research,Peking University)Wei Yin(China Center for
4、 Economic Research,Peking University)技术选择、技术扩散与经济收敛内容提纲:Lin(1994,1996a,b,1999,2023)的技术选择假说认为一个国家的经济结构是由其要素禀赋结构所内生决定的。一个发展中国家政府所采用的发展战略如背离了最优的技术选择将影响该国的经济增长速度及是否可以向发达国家的收入水平收敛。本文构建了一个增长函数,除技术选择外,还同时考虑地理位置、政府质量等因素长期内对各国全要素生产率 (TFP)的影响。我们用跨国数据对该模型进行估计,检查影响长期TFP差异的各种假说, 结果支持Lin的技术选择假说、Sachs et al.(1995,
5、1999)的地理位置假说,但结果未支持政府质量假说。关键词:全要素生产率 技术选择 技术扩散 经济收敛Technique Choice,Technological Diffusion, and Economic ConvergenceAbstract Lin (1994,1996a,b,1999,2023)hypothesizes that the economic structure of a country is endogenously determined by its endowment structure. If a developing countrys development
6、strategy results in a deviation of the technique choice from the optimal choice, the countrys growth rate will be adversely affected and the country will fail to converge to the developed country. The paper constructs a growth function. In addition to technique choice, the function also considers th
7、e effects of geological location and the quality of government. The paper uses cross-country, time series data to estimate the growth function. The results support Lins technique choice hypothesis and Sachs et al.s location hypothesis. However, the results fail to support the government quality hypo
8、thesis.Key Words: total factor productivity; technique choice; technological diffusion; economic convergence. JEL Classification: O10,O40,O57一、 引言在经济增长模型中,经济增长可分解为投入要素数量增长、质量改善以及投入要素的使用效率提高。在研究各国的经济增长时,总量生产函数一般设定为Cobb-Douglas形式,许多研究发现使用这种生产函数所估计出来的参数与典型事实一致, 指不违反Kaldor典型事实,涉及人均GDP与人均资本的稳定增长、利率与资本占GD
9、P比率的稳定、以及各国生产率增长率的差别(Kaldor,1961)。并且,发现教育回报率在各国相称稳定(Mincer 1974)。经济学家对投入要素的使用效率进行考察一般采用全要素生产率(TFP)方法,尽管这种方法存在缺陷,甚至可以说它是人们鉴于对经济增长过程所知甚少,而不得不采用的一种衡量方式。 TFP方法的困难在于缺少直接的TFP数据,只能根据回归生产方程的残差项来进行估计。 Hulten(2023) 认为TFP方法可以提供一个考察经济增长的内部逻辑一致的简朴框架,使用TFP模型时可先对参数进行设定,并运用固定效应方法,或者假定各国稳态TFP相同的方法,反过来检查这些设定是否合理。故而,T
10、FP方法仍然不失为一种可行的研究方法。目前经济学界对TFP的动态过程进行建模并估计的方法尚未统一。Mankiw,Romer和Weil(1992)假定各国稳态TFP相同,即假定在同一技术下各国经由资本深化将可导致经济收敛。他们采用跨国宏观数据估计一个包含物资资本和人力资本累积的扩展的Solow模型,发现要素投入对经济增长起到很大的作用。Mankiw(1997)强调这种用宏观数据估计经济增长方法的优越性在于,它考虑到了物资资本与人力资本在总量水平上的外部性, 通常在用受教育限度度量人力资本时,就隐含地假定人力资本的生产与物资资本无关,该假定忽略了总量水平上物资资本的外部性,详见Romer(2023
11、)回应Ben S. Bernanke和Refet S. Grkaynak评论的非正式文章Is Growth Exogenous? Taking Mankiw, Romer,and Weil Seriously。而在采用微观数据来估算要素回报率时,也许无法考虑到这个影响。对Mankiw,Romer和Weil的方法,Prescott(1998)提出了有力的反对意见。他认为各国TFP的稳态水平存在相称大的差异。他根据从微观研究中获得的要素回报率,用校准方法(calibration)对增长模型进行测算。Prescott的研究结果表白,要素投入的差别只能解释我们观测到的国与国之间人均收入巨大差距中的很小
12、一部分,人均收入巨大差距的重要来源是TFP的差距。Islam(1995)、Caselli,Esquivel和Lefort(1996)的研究也假定各国的TFP水平存在差异,并采用固定效应方法进行分析。他们考虑到TFP的差异反映技术差异,当存在技术扩散时,预期这个差异会逐渐缩小。这种允许各国的TFP水平存在差异的解决方法还得到Klenow和Rodriguez-Clare(1997)等人的有力支持。值得注意的是,Bloom,Canning和Sevilla(2023) 的研究结果也异于Mankiw,Romer和Weil(1992)的估计结果。他们同样采用宏观数据,但增长模型设定稍许不同,结果没有找到资
13、本积累和教育投资对增长的奉献高于微观回报率的证据。他们的结果表白,总量水平上的外部性影响也许并不存在,基于微观回报率,用校准方法(calibration)对增长模型进行测算的方法有其合理性。出现上述现象的因素在于,理论上,采用宏观数据估计增长模型有其自身的缺陷。估计结果取决于生产方程函数形式设定对的与否。换言之,我们应当对的地刻画要素投入影响产出的机制,阐明TFP的动态过程(涉及跨国TFP水平差异、增长率差异),以及控制收入水平与要素投入之间存在的互为因果关系所也许引起的偏误。有鉴于此,本文在设定生产函数的形式时考虑到由这个函数形式估计出来的结果是否与典型事实以及微观回报率一致。本文构建了一个
14、经济增长与技术扩散模型,允许即使在长期,由于政府的技术选择政策、地理位置和制度质量等因素的共同作用,各国TFP仍然也许存在差异。我们对该模型进行估计,检查了关于导致长期TFP差异因素的各种假说,重要涉及Lin(1994,1996a,b,1999,2023)的技术选择假说、Sachs et al.(1995,1999)的地理位置假说以及Kaufmann et al.(1999a,b)的政府质量假说。我们通过对所设定模型的计量估计,检查这些互相竞争或者互补的假说的有效性。Sachs et al.(1995,1999)的地理位置假说的重要含义是,地理位置和气候通过作用于交通成本、与气候有关的疾病和农
15、业生产率、甚至贸易政策等等,对收入水平和经济增长产生显著影响。Gallup,Sachs和Mellinger(1999)发现远离海岸线的国家,由于从事国际贸易的运送成本很高,或者热带地区国家由于较高的疾病发病率,经济增长缓慢。Kaufmann et al.(1999a,b)的政府质量假说认为政府产生、运营与更替过程,政府政策执行的有效限度,政府管理社会经济事务的机制状况以及公民对政府的态度等等会影响经济增长的速度。有关技术选择假说将在本文第二部分提出,第三部分建立一个经济增长的理论模型,第四部分对所采用的数据进行描述,第五部分报告经济增长模型的计量检查结果,最后是总结评论。二、 技术选择假说根据
16、Solow(1956)的开拓性工作,从新古典增长理论可以推导出一个结论,即由于资本的边际报酬递减,发展中国家应当比发达国家增长更快,两者的人均收入差距应当逐渐缩小,最后各国的经济增长率将等于人口增长率。然而,经验证据表白,虽然美国国内各州之间,以及发达国家之间人均收入水平出现了收敛(Barro和Sala-I-Martin,1992; Baumol,1986;Williamson,1995),但是,绝大多数发展中国家却并没有可以缩小与发达国家的人均收入差距(Pearson et al.,1969;Romer,1994)。为了解释发达国家的连续增长和大多数发展中国家没有可以缩小与发达国家的收入差距
17、的事实,Romer(1986,1990)认为经济增长由技术变迁驱动,而技术变迁是追求利润最大化的投资决策的结果。Lucas(1988)将技术创新看作是由干中学(learning by doing)等因素内生决定的。在新增长理论的框架下,人力资本的存量决定经济增长率、对世界市场开放也会促进经济增长。内生经济增长理论对使用最先进技术的发达国家经济所以可以以高于人口增长的速度连续增长的事实很有解释力。然而,对于有些发展中国家和地区向发达国家的收敛现象,比如韩国、台湾、香港、新加坡以及后来加入的中国等亚洲新兴工业化经济在20世纪最后30年间超乎寻常的经济增长,新增长理论的解释并不充足(Pack,199
18、4; Grossman和Helpman,1994)。与发达国家不同,发展中国家使用处在发达国家技术前沿后面的技术 (Caselli和Coleman,2023)。采用新的前沿技术的发达国家,其技术创新只能通过研究和发展或其它知识创新的机制来实现。然而,对于发展中国家来说,可以通过模仿发达国家的现存技术和技术转移实现技术创新。通过研究和发展实现的技术创新成本要远高于通过模仿或其他技术引进方式实现的技术创新,因此,从发达国家向发展中国家的技术扩散有助于发展中国家的经济增长。发展中国家虽然可以以较低的成本从发达国家引进技术,但面临哪类技术适合模仿或引进的问题。Atkinson和Stiglitz(196
19、9)把合适技术的思想引入新古典贸易理论,他们提出区域性的干中学(localized learning by doing)。Basu和Weil(1998) 认为发展中国家资本存量相对较低是采用发达国家先进技术的一个障碍。他们得出结论,发展中国家假如可以通过提高储蓄率来运用先进技术,就有也许经历一个经济迅速增长时期。Acemoglu和Zilibotti(1999)则强调进口技术的坏处,在他们的理论框架里,发达国家的技术是由纯熟工人使用的,当技术转移到发展中国家的时候,技术是由非纯熟工人使用的。劳动技巧和技术之间的这种不匹配会导致发达国家和发展中国家人均产出和总要素生产率方面出现巨大差距。因此,改善
20、工人的劳动技巧和人力资本对于收入收敛是至关重要的。Lucas(1993)也持有类似的观点。然而,Basu和Weil(1998),Acemoglu和Zilibotti(1999)和Lucas(1993假设发展中国家总是使用发达国家处在技术前沿的技术,而不是技术前沿以内的技术。合适技术观点并没有回答发展中国家政府在经济发展过程中的合适角色是什么的问题。虽然知识扩散与合适技术之间的关系表白需要选择一个不同于许多发展中国家实际遵循的发展途径,但是政府干预对于经济增长是否是重要的,政府是否应当采用提高私人部门储蓄率和人力资本存量的政策,政府是否应当对发展高技术产业直接提供补贴,这些问题并不很清楚。上个世
21、纪经济发展的实际情形是,前苏联发展初期的成功、大萧条时期形成的对初级产品出口的悲观情绪、对市场缺少信心以及新古典增长理论,都强烈影响了初期的经济学家的政策建议 (Rosenstein-Rodan,1943;Prebisch,1959)。他们鼓励发展中国家政府加速资本积累过程,采用干预技术选择的政策,追求重工业优先发展或实行进口替代,直接瞄准缩小与发达国家的产业和技术结构的差距 (Chenery,1961;Warr,1994)。1950年代以来,大多数发展中国家无论属于社会主义阵营还是资本主义阵营,都采用了此类政策(Krueger,1992)。Lin(1994,1996a,b,1999,2023
22、)的技术选择假说认为 技术选择假说可以追溯到Lin(1991)关于中国农业发展的技术选择与要素市场控制的分析。,大多数发展中国家没有可以成功地缩小与发达国家的发展差距,重要根源在于它们的政府采用了不适当的发展战略。第二次世界大战以后,大多数发展中国家的政府都执行了优先发展资本密集型产业的发展战略。然而,一个经济的最优产业结构是由其要素禀赋结构所内生决定的。在一个开放竞争的市场中,政府所要优先发展的资本密集型产业是不符合该经济的比较优势的,这些产业中的公司是没有自生能力的。于是,为了支持不具有自生能力的公司,政府就在国际贸易、金融部门和劳动市场等方面采用一系列扭曲措施。通过扭曲,虽也许在发展中经
23、济建立资本密集型产业,但会导致资源配置扭曲、寻租活动猖獗、宏观经济不稳定等,使经济的效率低下,国民经济缺少竞争力,国家将不能在收入方面收敛于发达国家。(参见图1、2;附表1、2)要素禀赋结构升级为产业和技术结构升级提供了基础(Lin,1994;Basu和Weil,1998)。对于发展中国家的公司来说,要升级的产业和技术是新的,需要从发达国家转移过来。新的与老的产业和技术之间的差距越大,学习成本越大(Barro和Sala-i-Martin 1997), 因此,学习成本在遵循比较优势的战略下要比违反比较优势的战略小。并且,在遵循比较优势的战略下,对许多目的技术的专利保护也许已通过期,即使仍然处在专
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