交易成本视角下的贫困理论研究唐贤浩资料讲解.doc
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1、此文档收集于网络,如有侵权请联系网站删除交易成本视角下的贫困理论研究贵州大学中国西部发展能力研究中心 唐贤浩摘要:交易成本理论主要用于讨论市场中的合约签订、风险规避、企业纵向一体化等经济活动,但同样对贫困的产生及消除贫困也具有积极的指导意义。本文从贫困与交易成本的理论出发,分析交易成本对贫困地区及贫困人群的影响,提出降低家庭交易成本与地区交易成本对反贫困具有的重要意义。并借此探讨了基于交易成本视角下的中国扶贫进程,以及探讨如何在扶贫开发中兼顾效率与公平。关键词:交易成本 贫困理论 反贫困一、前言1、贫困有关理论的概述 贫困的内涵具有地域性、历史性、具有较强意识形态,它随时间和空间以及人们的思想
2、观念变化而变化。从而贫困的界定就有多种定义,到目前为止也没有统一的科学的概念,所以这里只对主流的贫困理论进行概述。 在众多定义中,世界银行的定义具有较强的代表性,世界银行2000年世界发展报告将贫困定义为:物质匮乏,低水平的教育和健康,还包括风险和面临风险时的脆弱性和无助性等;迪帕纳拉扬等人从穷人的视角定义贫困,认为贫困不仅仅是物质的缺乏,缺乏权力和发言权是他们定义贫困的核心因子;11998年度诺贝尔经济学奖获得者阿玛蒂亚森(Amartya Sen)认为,贫困的真正含义是贫困人口创造收入能力和机会的贫困;贫困意味着贫困人口缺少获取和享有正常生活的能力。即贫困是指对人类基本能力和权利的剥夺,而不
3、仅仅是收入的低下。2 我国学者对贫困的理解,概括起来大致有两种观点:一是认为物质上的匮乏,贫困是因为缺少维持基本生活资料;二是认为贫困不仅是指物质上的匮乏,还包括精神上的贫困。例如童星、林闽纲认为,贫困是经济、社会、文化落后的总称,是由低收入造成的缺乏生活必需的基本物质和服务以及没有发展的机会和手段这样一种生活状况。3 80年代中期,王小强、白南风在富饶的贫困一书中。他们将人口素质确定为贫困原因、落后的本质原因。两人提出系统贫困观,并把贫困归咎于自然生态条件、资金、技术、或者人口素质综合产物。他们认为从贫困经济运行的不同侧面虽然可以找出导致贫困的原因,但是就某一个或者某一方面原因并不能完整地概
4、括贫困的形成的综合成因机制。4 2、 交易成本理论任何交易都不会无成本地进行,交易成本最先由科斯在企业的性质一文中提出,被定义为利用价格机制的成本。科斯指出“市场运行是有成本的,通过组成一个组织,并允许某个权威(一个企业家来支配资源),就能节约某些市场运行的成本”,5其中市场运行的成本即是交易成本。威廉姆森又在科斯的基础上进一步将交易成本细分为事前成本与事后成本,并且以“资产专用性”来解释交易成本的起源,他提出交易费用的存在取决于三个要素:受到限制的理性思考、机会主义(投机)与资产的专用性。6在此之后,人们逐渐意识到经济系统并不是一个真空环境,它不会毫无摩擦的运行,搜集信息、进行谈判、签订契约
5、、监督实行、解决纠纷、规避风险等等,这些原本被忽视的费用后来被称为交易成本。而哈特、阿尔钦与德姆塞茨也都提出了自己对交易成本的定义,他们沿袭科斯的思路,以交易活动为核心,通过对交易过程中不同阶段的分析来定义交易成本。3、广义交易成本定义广义交易成本可以看做是科斯等人提出的交易成本的延伸与扩展。与完全围绕交易活动的过程而展开的交易成本讨论不同,广义的对交易成本的定义是从整体的角度来进行的。在科斯等人关于“企业边界”的著名讨论中已经出现了广义交易成本的雏形,即企业内部配置资源所产生的成本,它会随着企业的不断扩张而增加。以及之后威廉姆森在资本主义经济制度中提到的企业内部治理成本或企业的官僚主义成本,
6、如果将这些推广到社会背景下就可以得到整个经济系统运行的制度成本。在这方面,张五常提出,“交易成本包括一切不直接发生在物质生产过程中的成本”,并且“交易费用是可以在一个完全没有交易的情况下出现的。我认为应该称之为制度费用才对,即是只有社会才能出现的费用”。7这说明即便交易没有发生,那么阻碍了交易发生的障碍也是一种交易成本。张五常的交易成本概念力求从制度的根源角度去把握,如果与交易、制度无关的成本,我们不能称之为交易成本,制度决定了人们把自己掌握的各种要素用于生产活动还是交易活动。8显然,分析交易过程的交易成本理论对于市场中的合约签订、风险规避、企业纵向一体化等经济活动具有积极的指导意义,而处于交
7、通闭塞、自然环境恶劣、市场尚不发达、思想观念落后的西部贫困地区及贫困人群,制度成本的理论更加适用于解决他们的问题。但是同时,不论是狭义的交易成本还是广义的制度成本,对于农村贫困的成因以及贫困人群的经济活动都有着广泛而深刻的影响。二、交易成本视角下的贫困理论1、交易成本的再论述 在将交易成本引入对贫困的分析前,这里需要再次论述交易成本在社会进程中所起到的作用。道格拉斯C诺斯曾在西方世界的兴起一书中提出“有效率的经济组织是经济增长的关键,一个有效率的经济组织在西欧的发展正是西方兴起的原因所在”。9经济系统运行成本的高低则是评价一个经济组织是否有效的重要依据,经济组织包括政府、企业、民间协会,甚至家
8、庭与个人。而经济系统的运行成本不仅包括维持这个系统整体运作的费用,也包括在这个系统中的个体参与经济活动的成本。这其中交易成本包含了显性的交易成本,如前文所说的信息获取、谈判签约、监督实施等费用,又包含了隐性的交易成本,如社会地位、传统习俗、受教育程度、经济基础、人际关系、信用水平等等。这些隐性的成本在普通的交易成本理论中往往不被重视,因为它们并不直接出现在交易的过程中,但是对于个人尤其是贫困家庭,他们在隐性交易成本上的劣势正是他们能够公平地参与到经济活动中的巨大阻碍。经济制度与交易成本不仅对西方世界的发展起到决定性的影响,在中国也能被明显的观察到。应该不会有人否认中国改革开放的成功是源于制度变
9、革所释放的巨大潜力,张五常在中国经济制度中提出,中国经济制度的改革本质上是“以等级界定权利的制度转移到以资产界定权利的制度,或者说要从一种合约安排转到另一种合约安排来约束竞争”。10书中进一步说明,在中国过去的经济制度中交易费用奇高,人们习惯于背诵口号、排队轮购、搞关系、走后门,“如果这些费用降低,收入则会飙升”。实际的情况也正是如此,在经济制度改革的进程中,无论是以资产界定代替等级界定,还是用市场价格代替国家定价,亦或是带来“长三角”经济飞跃的县际竞争模式,都是向着降低交易成本前进的,这些反过来启示我们,是否能够依靠降低贫困人群所面临的交易费用来解决贫困的问题。2、贫困理论与交易成本反贫困是
10、全人类所面临的问题,但是在中国具有其差异性,尤其是相对欠发达的中国西部地区。贫困的定义具有很强历史性,无论是从个人需求与国家实力,还是从不同的历史条件下,从不同的立场、角度来界定的贫困,这些都只是反映了贫困的一般性质,正如萨缪尔森认为“贫困是一个非常难以捉摸的概念”。我们应该认识到,面对中国西部各地区、各种纷繁复杂的贫困成因、贫困现状,纠结于选择一个一般性的贫困定义无助于解决当前的贫困问题。而从前人对贫困的定义中可见,无论是物质贫困、能力贫困、权利贫困亦或是精神贫困,都是源于个体自身与地区经济的限制,这种限制在广义交易成本的视角看来也同样是一种交易成本。基于此,笔者相信,在一个地区内,人群的贫
11、困与区域经济的低迷是由于过高的个体交易成本与地区制度成本的长期影响而造成的,或者换句话说,是因为当地的经济组织没有能够及时地降低人们在从事经济活动时的障碍,不仅导致了个体的贫困也同时使得地区的经济活动没有得到激励。笔者将来自于个体的成本归纳为家庭交易成本,把来自于整体经济系统的成本归纳为地区交易成本。 家庭交易成本。是指以户为单位的经济个体,在期望从事经济活动时面临来自个体自身的障碍成本,从而在竞争中处于劣势。主要包括:获取信息的成本、成年劳动力的比例、受教育水平、生产技能的稀缺度(高稀缺度如经济作物种植技术、驾驶技能、泥瓦盖房等,低稀缺度如种田、养猪)、家庭经济基础、家庭负担(如子女读书的费
12、用、丧失劳动力的家庭成员负担等因素)、人际关系、信用水平、社会地位、传统习俗、思想观念(是否有主动致富的诉求)等。以上的不管是有利因素还是制约因素,都影响着家庭的生活成本、生产成本、交易成本这三个方面。生活成本决定了家庭内部的资源配置,生产成本决定了投入产出比即家庭生产效率,交易成本决定了家庭经济努力的收益,简单说来这就是微观视角的“谁来生产、怎么生产、为谁生产”三个基本经济问题。地区交易成本。是指在一个区域内的经济组织的措施,不能够提供公平、高效的经济环境所造成的社会成本,从而使得个体经济活动的收益下降。不仅指当地政府部门与司法机关,也包括当地的农业信贷机构、农民合作协会、农村专业技术协会、
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