初物控制及作业准备验证指导书.doc

中石有限公司作业文件
文件编号：JT/C－7.5.1J－007 版号：A/0

初物控制及作业准备
验证指导书

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受控状态： 分发号：

2012年1月1日发布 2012年1月1日实施

初物管理及作业准备验证指导书 JT/C－7.5.1J－007
1 目的
进行初物管理和作业准备验证，维持适当的品质目标，保证生产可以正常、有效进行。
2 范围
适用于本公司产品生产前初物管理和作业准备。
3 引用术语和定义
序号
术 语
定 义
01
供方
提供初物产品的单位和个人（本文中供方包括外协供方）。
02
过程
一组将输入转化为输出的相互关联或相互作用的活动（本文中过程指初物的管理输入转化为初物的管理输出的活动）。
03
产品
过程的结果。本文中的产品包括设计变更初物、品质改善初物、自主管理初物。
04
初物
供方（含供方外协单位）把适用的设计变更、品质改善要求、自主管理初物等产品，第一次从供方提供给公司的产品。
05
设计变更初物
供方根据公司适用的变更通知，进行了设计变更的初物。
06
品质改善初物
供方根据公司的改善要求进行了改善的初物。
07
自主管理初物
根据附录A《初物管理区分·项目·内容事项》上的设计变更初物、品质改善初物以外的项目中，供方基于变更来确认并记录管理、品质、加工性、装配性的初物。
08
先行确认
量产开始前，为了确认设计变更的适合性等，将初物提供给公司予以确认。
09
初物提示
自主管理初物的制品量产前，为了确认品质的适合性、可加工性、可装配性等，把自主初物提供给公司。
10
验证
通过检查和提供客观证据，表明规定要求已经满足的认可。
4 职责
4.1 生产科负责指导车间实施的初物管理和作业准备验证；负责初物品数量、包装、标识的验收；负责小批量初物生产及量产生产计划。
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4.2 技术科负责组织设计变更初物的提出（含小批阶段初物样件）、初物样件的后序加工及装配、可否转量产进行确认和判定；负责对组织自主管理初物《自主管理初物联络书》进行确认、回答、提示、培训。
4.3 品管办（量产后）负责供方品质改善及初物的推进。
4.4 检验科负责初物样件的检验和外协初物的进货检验。
4.5 各车间负责对小批阶段初物进行后序加工及装配确认。
4.6 供方负责初物的验证、生产、管理、发放，并做好相应的记录。负责自主管理初物样件的验证、确认及可否转量产判定。
5 初物控制工作流程
5.1 设计变更初物管理流程见附录B；
5.2 品质改善初物管理流程见附录C；
5.3 自主管理初物管理流程见附录D。
5.4 转入量产后的工程品质管理
5.4.1 供方对量产过渡后的工艺，原则上对品质的适合性进行一个月的重点监督，但供方的品质保证负责人可以根据判断调整监督时间。
5.4.2 对量产后的管理，供方如收到公司技术部门指定事项时，应实施其指定事项。
5.5 初物管理单编号方法
发送部门代码（拼音缩写）＋Y（样件初物）/P（批量初物）＋初物发生日期（年月日六位数）＋本年度顺序号（两位数）。例如：祥元模具厂提供批量初物品时间为2006年7月15日，在金田公司内部本年度顺序排列第5号，则初物管理单编号应为：XYP06071505。
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6 作业准备验证
6.1 初物管理的适当时机，应进行作业准备验证：
1）设计变更时
――新设计变更时；
――无互换设计变更时；
――有互换设计变更时。
2）品质改善
――根据公司对不良品的纠正和预防措施实施对策时（收到公司的纠正预防措施后，对方的设计要求也包括设计变更要求）。
3）增加供方
――增加供方时（包括供方内部设备增加）；
――供方变更时（包括供方内部）。
4）初步运行
――量产的开始。
5）运行间过长的停顿
――例如停电。
6）材料变更
――材料供方变更；
――材料变更。
7）加工方法变更
――变更锻造方法；
――变更热处理条件（温度、时间、加热方法、冷却方法、其它）；
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――变更切削条件；
――变更加工基准及固定方法；
8）工艺流程变更
――变更工艺
9）设备/夹具/模具变更
――改造设备及修理；
――设备增加。
――变更部分产品的加工用夹具。
――改造或更新模具电极。
10）检查方法变更
――检查夹具及器具的新制、改造；
――变更测量器具及测量基准。
11）操作者变更
――重要工序的操作者变更
12）运输包装方法变更
――运输方法的变更
――包装方法及容器的变更
6.2 作业准备验证的方式包括：
1）末件比较的方式，也就是实物比较的方式，是把上批产品的最后一部分和本批产品开始的一部分进行比较，以验证新产品/零件的质量是否达到前一批产品可接受的水平。
2）通过控制图来控制，如果控制限区间内未出现特殊原因的变差，产品质
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量控制特性的三分之二的点落在上下三分之一的区域，并且是随机分布，则可以继续生产。
3）推荐采用末件比较的方法。
6.3 当发生6.1条款所列情况，均须进行作业准备验证。验证的方法参照6.2条款。并将验证的结果记录于“作业准备验证记录表”中。
6.4 如验证结果不符合规定要求，则由相关供方提交品管部门进行处理。
6.5 每个工作班，工装、设备调整后生产的首件产品，按《产品的监视和测量控制程序》执行首件三检。作业准备产生的不合格品，按《不合格品控制程序》执行。
6.6 新产品、过程更改，进行试生产后进行PPAP及生产确认试验，按《产品实现策划控制程序》、《PPAP生产件批准作业指导书》执行。
6.7 初物的每次作业准备验证，都必须由验证人员认真填写《作业准备验证记录表》，由初物的控制部门保存。
6.8 供方管理的初物的记录的主要种类，保存期，如下表所示：
NO
记录种类
保存期
1
自主管理初物联络书
10年
2
初物管理（初物）
10年
3
制造工艺的检查记录
10年
4
零件检查记录
10年
7 相关文件
7.1 JT/B－7.6 －001 《监视和测量装置控制程序》
7.2 JT/B－7.1－001 《产品实现策划控制程序》
7.3 JT/C－7.1J－002 《PPAP生产件批准控制程序》
JT/C－7.5.1J－007
7.4 JT/B－8.2.4－001 《产品监视和测量控制程序》
7.5 JT/B－8.3－001 《不合格品控制程序》
8.附录
8.1 附录A、《初物管理区分·项目·内容事项》
8.2 附录B、《设计变更初物管理流程图》
8.3 附录C、《品质改善初物管理流程图》
8.4 附录D、《自主管理初物管理流程图》
9 相关记录
9.1 JT/SC－7.5.1－01 《初物管理表》
9.2 JT/SC－7.5.1－02 《初物发生单》
9.3 JT/SC－7.5.1－03 《自主管理初物联络书》
9.4 JT/SC－7.5.1－04 《作业准备验证记录表》

作业准备验证记录表
表码：JT/SC－7.5.1－04
编号：
初物所有者： 车间 班 验证日期： 年 月 日
生 产 依 据

产 品 名 称

产品规格/型号

生产数量

序号
验 证 项 目
验 证 内 容
验 证 结 果
备 注
1
产 品 名 称
产品名称是否正确？
□正确 □不正确

2
产 品 编 号
产品编号是否正确？
□正确 □不正确

3
产品规格/型号
产品规格/型号是否正确？
□正确 □不正确

4
生产作业人员
是否具备上岗资格？
□具备 □不具备

5
顾 客 名 称
顾客名称是否正确？
□正确 □不正确

6
工 艺 文 件
工艺文件是否已准备OK？
并且在生产现场是否易于得到？
□ OK □ NO
□是 □不是

7
检 验 标 准/
检 验 规 程
检验标准/检验规程是否已准备OK？
并且在生产现场是否易于得到？
□ OK □ NO
□是 □不是

8
作业指导书
作业指导书是否已准备OK？
并且在生产现场是否易于得到？
□ OK □ NO
□是 □不是

9
控制计划
控制计划是否已准备OK？
并且在生产现场是否易于得到？
□ OK □ NO
□是 □不是

10
原 材 料
原材料是否已全部到位？
□是 □不是

11
辅 助 材 料
辅助材料是否已全部到位？
□是 □不是

12
首 件 检 验
是否做了首件检验？
□是 □没有

13
自 主 检 验
是否做了自主检验？
□是 □没有

14
巡 回 检 验
是否做了巡回检验？
□是 □没有

15
完 工 检 验
是否做了完工检验？
□是 □没有

16
机 器 设 备
机器设备是否正常？
是否有日常预防保养记录？
□正常 □不正常
□有 □没有

17
检 测 仪 器
检测仪器是否到位？
检测仪器是否正常？
是否有日常预防保养记录？
□ OK □ NO
□正常 □不正常
□有 □没有

18

工 装 夹 具

工装夹具是否到位？
工装夹具是否正常？
□ OK □ NO
□正常 □不正常

19
包 装 材 料
包装材料是否到位？
包装材料材质是否符合规定？
顾客对包装材料是否有特殊要求？
□ OK □ NO
□ 是 □ 不是
□ 有 □ 没有

20
过 程 能 力
是否需作X—R控制图？
是否需作过程能力分析？
□需要 □不需要
□需要 □不需要

验证方法：
□首末件对比
□控制图
□其它
验证结果
□合格
□不合格，需改进
是否具备条件生产：
□是 □否
验证
时机

过程所有者：车间主任/班组长： 作业员： 检验员：

附录A：初物管理区分·项目·内容事例

No
管理区分
项 目
内容事例
1
设计变更初物
设计变更
·新设计变更时
·无互换性设计变更时
·有互换性设计变更时
2
品质改善实物
品质变更
·根据LJ技术部门的不良对策要求实施对策时（收到本公司不良对策要求后，对方的设计要求也包括设计变更要求）
3
自主管理初物
新供方
·增加供方时（含供方内部设备增加）
·供方变更时（含供方内部）
材料变更
·材料供方变更
·材料变更
加工方法的变更
·变更锻造方法
·变更热处理条件（温度、时间、加热方法、冷却方法、其它）
·变更切削条件
·变更加工基准及固定方法
·变更电镀条件
工艺流程变更
·变更工艺
设备变更
·改造设备及修理
·设备增加
夹具变更
·变更部品的加工用夹具
模具变更
·改造或更新模具电极
检查方法变更
·检查夹具及器具的新制、改造
·变更测量器具及测量基准
操作者变更
重要工序的操作者变更
运输、包装方法变更
变更运输方法、包装方法及容器

附录B

部 门
金田加工车间
品质部门
技术部门
供应部门
供 方

设 计 变 更

后序加工

完成检查
初物检查
检查判定
进货检查

量产判定
设计变更通知

送样确认
量产通知
进货确认
定购计划

自行确认
量产判定
量 产
初物记录的管理
初物加工，装配

附录C

部 门
金田加工车间
品质部门
技术部门
供应部门
供 方

品 质 改 善 初 物

后序加工

对策内容的确认
改进对策要求
完 检
初 物 检 查

量产判定

进货确认

量 产
量产判定
初物加工，装配
初物记录的管理
改进，对策计划

附录D

部 门
金田加工车间
品质部门
技术部门
供应部门
供 方

自 主 管 理 初 物

后序加工

初物检查
完成检查
检查判定
进货检查

确认回答
量产确认

送样确认
量产通知
进货确认

事前报告
初物加工，装配
自行确认
量产判定
量 产
初物记录的管理

初物管理表 表码：JT/SC-7.5.1-01
粗实线外由外协厂或初物发生部门填写　保存期限　　年　　　　①～④
初物品
管理号

初物送出日期

类别
□样件□量产首批
A外协厂或公司内生产科　　　　　　质量代表　　　　　　　　　　初物送入数量　　
A和B相同时填写B

B最终送入外协厂　　　　　　　　　质量代表　　　　　　　　　　初物送入数量
初物内容
图号：
名称：
设计变更号：
车型：

变更号上打上标记
１
设计变更
７
设备变更
２
品质改善
８
工装夹具变更
３
新外协厂
９
模具变更
４
材料变更
１０
检查方法变更
５
加工条件、方法变更
１１
作业者的变更
６
工艺流程变更
１２
搬运方法、包装方法变更
责任者签名栏
最初加工外协厂
中间工序外协厂
中间工序外协厂
检查结果可否

最终搬入外协厂
公司接受部门
公司检查部门

担当
审核

　　注：⑴请将自检报告和初物品一起搬入。
　　　　⑵本表①由初物发生部门保管。
　　　　⑶本表②③④由责任者签名后流至下工序。

初物发生单　　　　　表码：JT/SC-7.5.1-02

金田提出部门

产品型号

零部件名称

零部件图号

零部件编码

初物类型

初物发生原因、要求：
对策：
初物检验项目：
提出人

部门负责人

发送单位及签收
金田检验科
金田生产科
供方

自主管理初物联络书 表码：JT/SC-7.5.1-03

传真号：
发出时间：
供方

金 田 技 术
收件部门：
常规发行

部门

姓名

接
收

确
认

审
批

收件人：
随时发行

回复传真

供　方　填　写　栏

金田技术部门回复栏
初　物　项　目
车　型

部品名

*初物管理单

样件数量

*检验单 提出时间

1
新外协厂

图　号

*样件

2
材料变更

初物提示项目：
3
加工条件、方法变更

变更原因及内容：
4
工艺流程变更

5
设备变更

6
工装夹具变更

7
模具变更

8
检查方法变更

9
作业者的变更

10
搬运、包装方法变更

其它与初物管理相关联的事项：
11

12

13

生产开始
预定日

14

　　初物提示项目要在项目栏上打“○”

《初物管理表》格式（第④联反面）

初物管理（初物品）

确认结果

公司内过程

完检担当
完检责任者
返回主管部门
判 定

签 名

完检判定

备注：
合格
不合格
○暂定使用
○修正、挑选
○特殊采用