纪检监察案件谈话笔录制作规范.doc
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1、纪检监察案件谈话笔录制作规范2023年4月1日 13:06重要内容做好案件谈话笔录是案件检查人员的必备素质,每一名案件检查人员都要认真掌握案件谈话笔录的特点、分清类型、把握方法、明确注意事项和分类标准,做好每份案件笔录,为保证案件质量打下良好的基础。一、做好案件谈话笔录的重要意义(一)做好案件谈话笔录是严格依纪依法办案的基本规定(二)做好案件谈话笔录是保证案件质量的重要基础(三)做好案件谈话笔录是对当事人合法权益保护的重要手段二、案件谈话笔录的特点(一)合法性(二)目的性(三)写实性(四)慎密性(五)完整性三、案件谈话笔录的分类(一)从对象来看:、受害人笔录、举报人笔录、当事人笔录、证人笔录(
2、二)从内容来看:、综合笔录、单项笔录、其他笔录(复印笔录、提取笔录等)四、案件谈话笔录的构成(一)笔录头子(二)笔录主体(三)对笔录内容的认定五、案件谈话笔录的制作(一)谈话笔录前的准备、心理准备、案情准备、工具准备(二)谈话笔录的制作1、开头部分2、主体部分3、结尾部分4、内容认定部分六、案件谈话笔录制作的注意事项(一)笔迹要清楚(二)思维要连贯性(三)语言要准确(四)表达要清楚(五)简繁要相济(六)要素要齐全(七)程序要合法七、谈话笔录的整理(一)按案件分类整理(二)按错误分类整理(三)按作用分类整理(四)准时间分类整理八、其他事项案件笔录案件谈话笔录是案件取证的重要手段和方式,是案件办理
3、过程中特别重要的环节,对案件成功与否、案件质量的高低以及案件当事人的最终解决都具有十分重要的意义。作为一名案件检查人员,能做笔录、会做笔录、做好笔录,是一项十分基础性的必备的基本功。可以说,不能做好笔录,就算不上一名合格的、称职的案件检查人员。在案件检查的实际工作中,由于案件检查人员的流动性大、无法所有通过专业培训等客观情况,有很多同志无法达成做好笔录的基本规定,因此,做为一名案件检查人员,要把做好笔录作为一种追求的目的,把做好笔录这项基本功的煅练作为平常工作的重要内容。一、做好案件谈话笔录的重要意义(一)做好案件谈话笔录是严格依纪依法办案的基本规定严格依纪依法办案,是贯彻依法治国基本方略,提
4、高依法执政、行政水平的必然规定,是加强党的执政能力建设和先进性建设、构建社会主义和谐社会的重要举措,是进一步开展党风廉政建设和反腐败斗争的现实需要。查办案件作为与腐败现象作斗争的一项重要手段,在严厉党纪政纪、惩办和防止腐败中有着十分重要的作用,是一项政治性、政策性、纪律性很强的工作,不能出丝毫的差错和问题,否则就会导致极坏的社会和政治影响。而程序和证据又是案件的两大要素,要把案件办成铁案,充足发挥案件的政治效益和社会效益,就必须把这两大要素相关工作做扎实,使所查办的案件能真正做到事实清楚,证据确凿,定性准确,解决恰当,手续完备,程序合法。谈话笔录作为收集证据的一种重要方法,理所当然地要为案件的
5、事实认定提供有力的支撑。(二)做好案件谈话笔录是保证案件质量的重要基础。谈话是纪检机关在办案中最常用、最重要的一种调查方法,无论是初步核算,还是备案调查,无论是一般违纪问题,还是大案要案,调查取证都离不开谈话这种方式。有人说,成功的谈话决定成功的案件。假如把与当事人和和证人谈话当作上一门艺术,那么把富有艺术的谈话原始性地记录下来,无疑就是一门科学。科学地将谈话内容制作成谈话笔录,经谈话人、谈话对象和记录人当场审核签字认定后,就成为证据,它与物证、书证、视听材料、鉴定结论等具有同等法律效力和证明力的证据一起,组成证据链,共同证明案件的有关事实。所以说,谈话笔录制作的成功与否,直接关系到案件事实能
6、否成功固定,进而直接影响案件质量高低。而一些比较特殊的案件甚至决定了案件的成败。例如,我们经常办理的受贿案件,由于这种案件一般是一对一作案,其他证据采集的难度很大,只有通过对相关人员进行询问,制作谈话笔录来固定事实,再从资金来龙去脉等途径去寻找其他证据来补充证明,一旦谈话笔录不成功,整个案件也就宣告失败。(三)做好案件谈话笔录是对当事人合法权益保护的重要手段在案件查办过程中,要贯彻以人为本的思想,充足保障案件当事人的合法权益,认真听取当事人和相关证人的陈述和申辩,以保障他们的话语权、陈述权和申辩权。在过去的办案践中,曾经出现过凭办案人员的主观臆断想“当然”来拟定案件事实的情况,不听当事人的陈述
7、,更不允许当事人申辩,把当事人的申辩当作是态度不好的表现,甚至于上升到对抗组织调查的层面来结识。这种错误的办案观肯定会制造冤假错案,其后果是既侵害了当事人的合法权益,又损害了纪检监察机关的形象。谈话笔录由于其写实性,可以很好地保持询问时的场景,是一种文字录像,客观地起到了提醒办案人员保障当事人相关权益的作用,在记录当事人的陈述的同时,也客观地记录了办案人员对当事人相关权利保障的情况。假如谈话笔录制作不成功,不能客观反映询问时的情况,这种作用就会大打折扣。二、案件谈话笔录的特点(一)合法性案件谈话笔录的合法性是由它的法律效力决定的。任何一份笔录都是证明案件当事人有错或无错、此错或者彼错、错重或者
8、错轻的有力证据。中华人民共和国行政监察法第三十条第二款赋予了案件检查人员对违反行政纪律的行为进行调查、收集有关证据的权力,监察机关调查解决政纪案件办法第十七条在拟定案件证据的时候规定,只要是可以证明案件真实情况的一切事实都可以作为证据,其中涉及证人证言及当事人的陈述和申辩。在该办法的第二十一条对询问证人、制作调查笔录进行了专门的规定。在党纪案件调查的相关法规中也有类似的内容。由此可以看出,制作案件谈话笔录,是案件检查人员的法定职责,更为重要的是,依法制作的谈话笔录具有证明案件事实的法纪效力。(二)目的性制作每一份谈话笔录都离不开它的目的性或者是查明案情,或者是扩大案件线索,或者是收集有关证据。
9、只有有了明确的目的,笔录才有方向,调查才有作用。因此,在制作谈话笔录之前,一定要明确谈话目的,并根据这个目的去制定相关的谈话提纲。(三)写实性用谈话笔录的方式把一些看不见、摸不着或已灭失的东西固定下来,以证明问题的发生发展过程和导致的后果,是谈话的重要目的。谈话笔录一般采用一人一录、一事一录的方式进行。谈话记录重在写实:在制作笔录时,应当不失原意地、原原本本地进行记录。保持谈话对象语言的原汁原味,不得有随意改变,对谈话对象所描述的情节和结果,不得任意夸大和故意隐匿,保持谈话氛围原模原样,对谈话的气氛和谈话对象所表现出来的面部表情、肢体动作都要如实记录,力求谈话笔录的还原功能达成最大限度。(四)
10、慎密性由于谈话笔录的证据效力,因此,所制作的笔录应当做到审慎细密。一方面要认真记录证明当事人有错的陈述内容,一方面也要认真记录证明当事人无错的陈述内容,还要在笔录中认真排除谈话对象陈述前后不一致的地方和有矛盾的地方,同时,对与一般事理和常规有违反的地方,要仔细记录对其因素的陈述。(五)完整性案件谈话笔录的完整性有两层含义,一是结构的完整性,一份完整的笔录应当包含笔录头、笔录主体、对笔录内容的认定三部分,缺一不可;二是内容的完整性,要把一件事或一个问题的七要素记完整(何人、何时、何地、事件的起因、通过、后果、采用的什么手段)。只有一份完整的笔录才会有充足确凿的证据力。三、案件谈话笔录的分类(一)
11、从对象来看:以谈话的对象来看,笔录可以分为以下几类、受害人笔录:指在案件中受到伤害的相关人员的笔录。做这类笔录时要注意,由于其情绪上的不稳定而导致其陈述与事实有出入的情况。、举报人笔录:假如是与自己关系不大的举报,其可信度一般是比较高的。、当事人笔录:指案件当事人、也就是涉案对象的笔录,这是案件办理中最重要的笔录之一。、证人笔录:证人笔录一定要排除那些影响其证据力的因素。(二)从内容来看:、综合笔录:指一人多事一录,重要用于案件当事人的谈话。根据笔录的相关原则,本应一人一录、一事一录,但在一些案情比较简朴、事实比较清楚的案件中,为了节省时间,也可采用这种综合笔录。一些案情比较复杂的案件,在案情
12、已经查清的情况下,也采用此种形式作一个总的笔录,便于案件的后续办理。、单项笔录:这是最常用的一种笔录方式,即一人一录,一事一录。、其他笔录(复印笔录、提取笔录等,有时以说明代替):在做这类笔录或说明时,一定要把提取或复印的内容用来证明什么情况写清楚。四、案件谈话笔录的构成(一)笔录头子:一般为谈话对象的基本情况。(二)笔录主体:涉及事前告知和事实陈述以及结尾三部分。(三)对笔录内容的认定:指笔录对象对笔录审定后的认定意见和署名。五、案件谈话笔录的制作(一)谈话笔录前的准备、心理准备:一是要对谈话对象的性格进行了解,针对不同性格的谈话对象采用不同的谈话方式,并对谈话过程中也许出现的问题制定预案;
13、二是摸清谈话对象的社会关系,在谈话时可以有的放矢地加以运用,同时对谈话过程中也许出现的外来影响要有一个清醒的结识;三是对谈话的情势要有一个基本的判断,对谈话也许出现的种种结果要有心理准备。、案情准备:一是要明了案情和谈话任务。在谈话前要对整个案件的进展了然于胸,对案情了如指掌,对谈话的目的任务了解透彻,打有准备之仗。要准确分析案件性质,明确待查清的重要问题、要收集哪些证言,拟定谈话要解决什么问题、问题可以解决到什么限度。二是要分析已有证据。一方面要分析已有证据的内容,看证据内容与案件事实有无联系。另一方面要分析已知证据的证据能力,也就是分析已有证据的可靠性。假如个案的已知证据多为证明力较弱的间
14、接证据,取证人员就可以在谈话笔录中有的放矢,将重点放在收集直接证据和为间接证据增强证明力上。假如说已知证据内容不合事理、前后矛盾、可信度低时,就要针对这些问题拟定谈话提纲,把调查重点放在这些不明确的问题上;假如已知证据形成了强有力的证据链时,就可以把重点放在了解案件的背景资料和印证案情、完善证据上。三是要认真筛选已知信息,看其可信限度和与案情及谈话的关系,准确找准切合点,以便在谈话时画龙点睛,以巧拨冗,抛砖引玉。四是列出谈话提纲,在上述工作的基础上,办案人员应仔细地拟定书面谈话提纲,以保证笔录制作工作有条不紊地进行,顺利地达成谈话目的。、工具准备:手写笔录的工具重要是指笔录纸、笔墨、印泥(即常
15、说的笔录“三件宝”),电脑笔录则要对所使用的电脑有充足的了解,同时将打印设备、打印纸张、签字的笔墨及印泥准备好。(二)谈话笔录的制作1、谈话笔录的开头部分准确记录谈话时间。准确填写笔录制作时间具有重要意义,一是利于笔录的规范化,二是利于案件的办理和后续解决,是口供在先,取证在后,还是取证在先,口供在后。谈话笔录的时间填写中存在的问题有:一是笔录制作时间不填或事后补填;二是随意填写制作笔录时间;三是时间填写不全,有的仅有月、日,年不写。四是有简写的情况,如把2023年简写成2023,把1998年5月1日简写成98、5、1等。具体记载谈话地点。在记载谈话地点时,应尽量具体具体,如有门牌号或办公室名
16、称的,要具体写明,假如是小地名,也要加以批注。客观记录谈话人、记录人。关于谈话人与记录人的填写,谈话人必须是纪检监察工作人员或受委托进行案件调查的人员,同时,不得低于两个人(记录人可同时作为谈话人)。全面反映被调查人基本情况。目前的笔录头在设计上存在一定的问题,一是被谈话人的自然情况和后天情况没有分开,二是没有籍贯栏。同时,在记录中还要注意:一是不能出现空白,二是年龄用阿拉伯数字填写,三是工作单位和职务的填写必须用正式称呼和全称,不能用简称,四是住址要写具体,通讯和联系方式也要记录下来。2、谈话笔录的主体部分制作谈话笔录正文,语言文字总的规定是笔迹要清楚,表述要准确,结构要严谨,简繁要得当。谈
17、话笔录的主体重要分如下几部分:第一部分,权利义务告知的记录。记录中必须要包含以下内容:一是要告知自己的工作单位,并出示本人的有关证件;二是要告知被谈话人谈话的相关依据;三是要告知其权利和义务,特别要有规定其“要如实回答,不得隐瞒事实和证据,说假话、作伪证要追究其党政纪乃至法律责任”的内容。第二部分,被谈话人工作简历、家庭情况、社会关系的记录。必要时还要记录其家庭经济情况,重要收入来源,家庭经济的管理模式(AA制、AB制、以谁管理为主)等内容。由于依据这些信息,可以判断其他证据的合理性,同时根据这些信息还可以发现新的案件线索。 第三部分,被谈话人与案件相关人员关系、交往情况的记录。一是要询问被谈
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