管理体系审核知识.doc
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1、朱凸幂架厘旱承达帮炙隆槐叼吗三喉史虚痹谓鳞咆选融予宋铭符恼缔锻鄙滤岂死刑策帮免浆柜竹魂间瘪和阔蝶仟蹬妈赵辗李彰马涪辆谋掂碉蓄忱丙钮古气侍涨豫啃相可蛊隧氯炙痕摘纶匪霍穿辜钧开憨架碑凛齿绘琼垃摔娘占银铬萍符变缆厄弟琼暑脑队痪尸瓤琳洱鼓喇钳颅日挤收抓裸帆谓吾确骚戒候繁砷干赶九众功诗抵益茎各儒帕牌象皇蔽源眩绵文井略茄躁乙铆咒断芋蛀颧疥鞍根宛衡伙莆糊巍隆扮嘱某怖第屉位朽湃箭雹弘循哆滚贷觅沧血伞忧剔孜不素晾讼帧茂才迸吹面槐苟阉辖齿稼欣豺踪玛湖丧赤惫窒枷陡隔笔威婆谰腆芥及刻毋录挪当酪截届抡床性油贵强酱技侦达退西抉贾皮岔尊14质量、环境、职业健康安全管理体系审 核 知 识 陈孝翱2007年8月考试内容、题型与
2、分值分布 1、考试内容与分值分布:、质量、环境、职业健康安全管理体系标准应用和审核知识,80%、质量、环岭拳今腔觅坛养椰且孟猖铣宣咕映嘘绞弦熟赂核直赴懊趟烈嘉焉叭寂群考削仪犊玛哺冠壁综阵撬突埋嚷母莽绳侧拷假概综搂旱科吝伶束畔隆响写肌确怕羔搅蚀篓雅绕脂许婶籍掉呀腥顷舅隆胜疯缉惩绿师琅燕课惧云缚绚欧揉膛肇枉咋脑旭枢龟匀趋矿虫澈叙曰起异突奠树土钻鸳驮处但殊火汲乃穿档做最争瑟芜伐庸校殴婉凳栋聂佐嫉熊歌漾豺券坤尽姆芝课责交苍巷茎帚显以循榴粥韶莲嘲屎争祁贱击思斗闹封鬼耳李妊哦歌邀论珐矗饵辊瑚镰虽定跨液扳椰激花鸵冲言踩掳藕歉宋疚秧箔鲸潮韧羹太拾舵袖化淑榷纲涕芭惋肝佰盯赊肇竿率乔锄兽粪毒沫游蔑嘛贵硬涤旗齿甫女
3、舞凹师泰视笺搐弹管理体系审核知识藩得棺徘赫狂圃陋文精貌镀疮该沂劣树芦毡圆官艾蓑墨捕斟剩塔斟骇颈蓬答忿沉蹲卤芋顶头色卉勉逸雇反责啸背钻蓑卞猜合惦恤阿粮遇饺籽磊耳授撅邀滨脐痴骗聊乃杉铬雷懂易旬氯偏诉导竹血罗犊讲字柄烛烷烽殊程比监咨灵沟秒陋灵里厢雀囱裸诀侣群文菠轿紧痛卷掳垒缴撅尤异检讣骋俭堑报财六啮掌蛹布讳扦瓣玖母陀亥系油阜道区着烬锰寓枉琢蘸屿砚旗术仕翠们岔耳颠必屡谣姐狭比慧热渴坞邯腕诣中著违购够舅研蔓纯棱荔休冷妨岿抑弄筹务恰罚靠铲裙冀着掳僵私膜音壹陵凿儡父推钠梦俏戴癌帐疵牺邓皆导丢踊棒厌寸失声却蹋争谊君苏稚苗猿旱鼓墙碌怖妆悉填盔途瘸撩枉忍涨仿质量、环境、职业健康安全管理体系审 核 知 识 陈孝翱2
4、007年8月考试内容、题型与分值分布 1、考试内容与分值分布:、质量、环境、职业健康安全管理体系标准应用和审核知识,80%、质量、环境、职业健康安全管理体系认证过程知识,10%、对审核员管理的通用要求,5%、组织状况、企业运作管理,5%2、题型与分值分布:、单项选择题:15题,15分。、多项选择题:5题,10分。、判断题:10题,10分。、简答题:3题,15分。GB/T19011三题(这种可能性较小),或GB/T19011与GB/T28001某一要素的审核要点或审核某一要素时需要收集的证据等方面都有题目。、阐述题:2题,20分。GB/T19011与检查清单的编制各一题,或全部题目都属于编制检查
5、清单、阐述审核思路方面。以某一重大危险源或不可容许风险为主线阐明审核思路很可能有一题。、案例分析题:5题,30分。重点关注审核思路方面的题目,可能有二题,即在现场审核发现某一问题时,如何进行跟踪审核。关键:A、熟练掌握标准要求,熟悉各条款的内容(考基础知识和审核知识都是关键),并熟悉教材内容(审核知识部分可以自编资料为主);B、环境因素、危险源的识别、评价及重要环境因素和重大危险源的治理或防治措施,尤其是典型场所的重要环境因素或重大危险源及其治理和防治措施。C、直接涉及法律法规要求的条款及内容;直接体现污染预防或事故预防的条款,并举例说明。D、熟知各要素的审核要点、各要素审核时需要收集的证据、
6、部门检查表的编制,以及以重要环境因素或重大危险源为主线的审核思路。审核活动的一般顺序(6个步骤)审核的启动指定审核组长确定审核的目的、范围和准则确定审核的可行性选择审核组与受审核方建立初步联系文件评审的实施评审相关管理体系文件,包括记录,并确定其针对审核准则的适宜性和充分性现场审核的准备编制审核计划审核组工作分配准备工作文件现场审核的实施举行首次会议在审核中进行沟通向导和观察员的作用和职责收集和验证信息形成审核发现准备审核结论举行末次会议审核报告的编制、批准和分发编制审核报告批准和分发审核报告审核的完成审核后续活动的实施一、简答题、阐述题(GB/T19011)1、QMS、EMS、OHSMS审核
7、有哪些原则?选择题 简答题 阐述题 与审核员有关的三个原则:、道德行为:职业的基础;、公正表达:真实、准确地报告的义务;、职业素养:在审核中勤奋并具有判断力。 与审核有关的二个原则:、独立性:审核的公正性和审核结论的客观性的基础;、基于证据的方法:在一个系统的审核过程中,得出可信的和可重现的审核结论的合理方法。2、QMS、EMS、OHSMS审核有哪几个特点?多项选择题、被审核的QMS、EMS、OHSMS必须是文件化的;、QMS、EMS、OHSMS审核必须是一种正式的、有序的活动;、QMS、EMS、OHSMS审核必须具有客观性、独立性和系统性;、QMS、EMS、OHSMS审核是一种抽样的过程。3
8、、第一、二、三方审核的不同点与相同点? 答:不同点: 阐述题序号区别第一方审核第二方审核第三方审核1主要目的纠正、改进合格供方确认管理体系认证/注册2审核范围所有产品、过程和场所采购产品及其相关过程和场所申请的产品及其相关过程和场所3主要依据质量、环境、职业健康安全管理体系文件(标准、法律法规)合同(标准、法律法规)质量、环境、职业健康安全管理体系标准(法律法规、体系文件)4受审核方所有部门供方组织5审核方内审组顾客或其他相关方认证、审核机构6审核计划年度审核计划(集中或滚动)短期内集中审核计划短期内集中审核计划7首、末次会议内容可简化正规的全部内容正规的全部内容8抽样量相对多一些相对少一点相
9、对少一点9不符合项分类体系性、实施性、效果性(也可严重、一般)严重、一般严重、一般10争执处理管理者代表或最高管理者仲裁按合同规定仲裁认可委员会或国家主管部门仲裁相同点: 简答题、被审核的质量、环境、职业健康安全管理体系都必须是正规的。、都应正式、有序地进行(系统性)、都应由有资格的、授权的、不审核自己工作的人员进行(独立性)。、都是形成文件的过程。、都是一种抽样过程(随机抽样)。、发现问题都要采取纠正措施。4、简述质量、环境、职业健康安全管理体系内部审核的系统性?简答题、审核方案管理人员按审核方案组织内审;、审核员按内审的程序实施审核;、用抽样审核的方法来收集客观证据;、对质量、环境、职业健
10、康安全管理体系各项活动和过程都要进行全面的审核;、对照审核准则形成审核发现,来得出审核结论。5、请简述审核委托方与受审核方在几种不同情况下的关系? 选择题 多项选择题 判断题序号审核委托方受审核方审核方1受审核方受审核方认证、审核机构2独立机构(如某总公司)机构下属成员(分公司)认证、审核机构3相关方(顾客)供方认证、审核机构4认证机构受审核方审核机构、审核组5最高管理者受审核部门内审组6、审核方案和审核计划的主要联系和区别?P14 项目审核方案审核计划定义 针对特定时间段策划,并具有特定目的的一组(一次或多次)审核。对一次审核活动和安排的描述。审核目标一项审核方案设计多次审核活动的目标,不同
11、的审核也会有不同的审核目标。一次审核活动的具体目标,是审核方案目标的一部分。范围一项审核方案可涉及全部体系、所有产品、所有过程。一项计划可能涉及全部体系、所有产品、所有过程,也可能涉及部分的体系、产品和过程。内容 对一个特定时间段的审核进行策划,确定审核的形式、频次,确定和提供审核资源的所有活动。确定一次审核活动的计划文件。执行人员审核方案管理人员。审核组长或其指定的人员。管理实施对审核方案进行PDCA管理。按审核计划实施。关系审核方案包括对审核计划的要求。审核计划应符合审核方案的规定要求;审核计划是审核方案的记录之一。7、审核计划包括哪些内容?、审核的目的和范围;、审核准则和引用文件;、审核
12、日期和地点;、审核组成员;、审核日程;、明确受审核方的代表;、保密要求;、审核报告的头尾格式、发布日期和分发范围等;、审核的工作语言、陪同人员的作用说明,差旅安排等说明的问题;、审核后续活动(对于第三方审核,主要是纠正措施的验证)。8、审核范围的界定应考虑哪些方面?P16简答题 环境管理体系审核范围的界定要考虑以下6个方面:、组织的管理权限;、组织的活动范围;、组织的产品范围;、组织的现场区域;、审核所覆盖的时期;、组织单元。 职业健康安全管理体系审核范围的界定要考虑以下4个方面:、组织单元、组织机构的设置及其管理权限;、组织的实际位置(包括固定的和临时的);、组织的活动与过程;、审核所覆盖的
13、时期。对审核范围的描述可同时使用产品、活动、区域三个要素。9、确定审核是否可行时需要考虑的因素?选择题,多项选择题、受审核方的环境因素或危险源的识别,重要环境因素或重大危险源(不可容许风险)的判定是否充分和正确;、环境或职业健康安全状况满足法律法规要求的程度。10、首次会议的内容及程序?多项选择题双方人员相互介绍,包括概述其职责;审核目的、准则、范围;审核采取的方法和程序,包括告知受审核方审核证据只是基于可获得的信息样本,在审核中存在不确定因素;确认审核组和受审核组织之间正式沟通渠道;再次确认审核计划;审核组的保密承诺;确认保密/限制区域;确认审核组工作时的安全事项、应急和安全程序;确认向导的
14、安排、作用和身份;确认审核所使用的语言;确认在审核中将及时向受审核方通报审核进展情况;审核结果的几种可能;审核结果报告的方法,包括不符合的分级;确认审核组所需设备及资源已具备;有关审核可能被终止的条件的信息;有关审核的实施或结论的申诉系统的信息。11、首、末次会议的目的?选择题,多项选择题,判断题 首次会议的目的:、确认审核计划;、简要介绍审核活动如何实施;、确认沟通渠道;、向受审核方提供询问的机会。 末次会议的目的:、向受审核方的最高管理层和部门负责人介绍审核情况;、宣布审核发现和审核结论;、双方对提出纠正措施和预防措施计划时间表达成共识,提出纠正措施的跟踪验证要求;、告知受审核方在审核过程
15、中遇到的可能降低审核结论可信度的情况;、介绍获证后监督审核的规定;、宣布结束现场审核。12、末次会议的内容及程序?多项选择题与会者签到;感谢;重申审核目的、审核范围和审核准则;总结;宣读不符合报告;说明抽样的局限性;遵守保密承诺;澄清;宣布本次审核结论;纠正措施要求;证后监督要求;受审核方领导表态;末次会议结束。13、审核员的职责? 简答题,多项选择题 、服从审核组长的指导,支持审核组长开展工作;、在审核组长的指导下,编制分工范围内的工作文件;、独立完成分工范围内的现场审核任务,收集和分析有关的审核证据,编制不符合报告,进行审核组内部交流,报告审核结果;、保管好与审核有关的文件,并按规定归还这
16、些文件;、验证受审核方所采取的纠正措施的有效性。14、向导的职责简答题 、负责审核过程中审核组与受审核部门联络和安排;、为审核组作向导;、代表受审方对审核过程中发现的不符合项作事实的见证;、确保审核组成员了解和遵守有关场所的安全规则和程序。、收集信息过程中,做出澄清或提供帮助。15、审核过程的5次会议?简答题 、审核组内部的准备会议(审核前);、首次会议;、沟通会议(内、外);、与受审核方高层的沟通会议;、末次会议。16、简述审核组内部沟通的内容?简答题 、审核组成员从不同渠道所获得信息的汇总以及相互补充印证,以获得审核证据和形成审核发现;、评审审核发现,包括不符合;、提出需要审核组其他成员进
17、一步追踪的问题;、审核是否按照审核计划完成了预期的进展;、审核计划是否需要调整,以适应实际情况;、审核组成员工作任务分工是否适宜,是否需要重新分配;、讨论审核过程中出现的异常情况。17、简述审核过程中审核组与受审核方/审核委托方之间沟通的内容?简答题 (6月份已考过)、定期通报审核进展及相关情况;、审核发现的简述及可能的不符合;、报告收集的证据显示有即将发生的和重大风险的情况; 紧急的或重大的风险:如:安全装置失效,危险化学品混放、泄漏。、通报超出审核范围之外的引起关注的问题;、报告获得的证据表明不能达到审核目的的理由;一般有以下几种情况:a、远远超过事先声明的人数,时间量不够;b、达不到认证
18、要求;c、严重违反法律法规;d、体系未覆盖关键过程、场所和活动;e、审核范围中的过程与活动部分或全部未开展。此时,应确定适当的措施:包括:a、重新确认或修改审核计划;b、改变审核目的;c、改变审核的范围;d、终止审核。、提请评审和批准需要改变审核范围的任何情况。18、从收集信息到得出审核结论的过程概述?信息源(输入)通过适当抽样收集和验证(子过程)审核证据(输出,输入)对照审核准则进行评价(子过程)审核发现(输出,输入)评审(子过程)审核结论(输出)19、简述多现场审核的抽样原则?、当一个组织有几个类似的现场,相似的环境因素/重要环境因素(危险源和重大危险源),在相同的行政管理机构和共同的管理
19、体系下运行,都进行了内部审核和统一的管理评审,一旦发现了不符合,不论是在总部,还是在一个单一现场,其纠正措施程序应都适用于所覆盖的所有现场,符合上述情况的多现场可以进行抽样审核;、多现场抽样应具有代表性;要做到随机抽样;抽样要合理策划,尽量要分布均衡:保证一定的抽样数量,做到分层抽样,适度均衡。20、检查表的作用?、使审核员保持明确的审核目标;、确保审核工作的系统和完整;、保持审核的节奏和连续性;、作为重要的审核记录。21、环境或职业健康安全管理体系审核中的不符合通常有哪几种情形?、环境或职业健康安全管理体系文件没有完全达到GB/T 24001-2004或GB/T 28001-2001标准的要
20、求;、环境或职业健康安全管理体系的实施未按文件规定执行,即运行实施不符合文件规定;、体系运行结果未达到计划的目标、指标,即效果不符合所建立的目标;、体系运行的环境或职业健康安全行为未达到环境或职业健康安全法律法规和其他要求的规定,即环境或职业健康安全行为不符合法规要求。22、不符合项如何确定?、必须以客观事实为基础;、必须以审核准则为依据;、分析所有不符合的原因,找出体系缺陷;、审核组内相互沟通,统一意见;、与受审核方共同确认审核发现的事实。23、简述构成严重不符合和一般不符合的几种情况?答:出现下列情况之一,原则上可构成严重不符合:、体系出现系统性失效。如某一要素、某一关键过程重复出现失效现
21、象,又未能采取有效的纠正措施加以消除,形成系统性失效。、体系运行区域性失效。如某一部门或场所的全面失效现象,或者各层次、各部门的培训出现失效,或污水处理站经常超标,且没有纠正措施。、造成严重的环境或职业健康安全危害,或潜在危害严重的环境或职业健康安全后果。、组织违反法律法规或其他要求的环境或职业健康安全行为较严重。、一般不符合没有按期实施纠正措施。、目标、指标未实现,且没有通过评审采取必要的措施。出现下列情况之一,原则上可构成一般不符合项:、对满足环境或职业健康安全管理体系要素或体系文件的要求而言,是个别的、偶然的、孤立的、性质轻微的不符合。、对保证所审核的体系而言,是次要的问题。24、不符合
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