排查廉政风险点示例及时间要求.doc

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准承办部门备注企业技术改造项目核准与备案非行政许可审批省政府关于印发省企业投资项目核准、备案暂行办法（发（2005）38号）（2005年4月24日）网络文件社会公开长期公开不收费投 资规划科节能监督检查行政检查中华人民共和国节约能源法（1997年11月1日）网络文件社会公开长期公开不收费资源管理科干部人事管理权限范围内有关人员的推荐、任免、调整、奖惩重大事项决策市经贸委议事规则会议文件内部公开随时公开不收费党委办公室二、编制权力行使流程图（于2010年9月15日前以电子文档形式交领导小组办公室）例：办理技术改造投资项目备案手续流程图项目申请单位填报备案申请表，并提供有关附件资料。县（市）、市经贸委对材料进行审核。县（市）、市经贸委作出备案或不予备案的决定。对材料不符合要求的，一次性告知项目申请单位。若项目因故进行重大调整。中层干部任免流程图人事教育科根据工作需要和职位空缺情况，拟定内部工作人员任免方案。委领导班子研究，报经市组织、人事部门确认。资 格 审 查非竞争上岗位职位：组织实施民主测评、推荐。竞争上岗方式：组织实施民主测评及有关考试。领导班子会议研究，确定考察对象。组织考察，确定拟任人选。公示（公示时间7天）。报市组织、人事部门审批备案。依照会计法办理会计事务流程图编制财务会计报表登记会计帐簿填制会计凭证会 计 核 算会计报表主表、会计报表附表、会计报表附注总帐、明细帐、日记帐、其他辅助帐簿凭证名称、日期、经办人员签名收入、支出、费用计算及其他需要办理会计手续进行会计核算的事项三、填写单位（部门）廉政风险识别、防控、监督登记表（于2010年10月15日前交领导小组办公室，注意：填表以例1的格式为准）例1：桂林市委科室廉政风险识别、防控、监督登记表部 门办公室责任人姓名职 务任职时间2006.07部门工作职 责组织协调重大问题的调查研究和综合分析，为委领导决策提供依据；负责起草委重要文件、报告和领导讲话；协助委领导组织机关工作；负责会议的组织、文电处理、秘书事务、文书档案资料、政务信息、保密、督办等工作；组织办理市人大议案、政协提案；负责机关行政管理工作；负责委综合改革工作的组织、协调和指导；拟订委机关和直属单位的管理规章、制度；按照干部管理权限，负责委机关及直属事业单位的机构编制、人事管理和职称评聘工作；承办委机关及直属事业单位人事档案管理工作；编制市级部门预算和决算；对费的管理，上级下拨的费、基本建设费使用情况进行监督；指导、监督县（区）财务管理、会计活动；负责委机关及直属事业单位离退休人员的管理工作；负责委领导交办的其它事项。风险类别潜 在 风 险 点防 控 措 施岗位职责风险1、可能由于办事拖拉，未按规定办理来文、来电，文件收发办理不及时，上传下达不到位，对上级文件精神及单位领导班子决定的事项贯彻不及时，导致重要工作被延误而有关人员被追究责任的风险；2、可能由于对公文办理不当，未核对公文文种、文号、格式和文字发文，导致工作失误，相关人员被追究责任的风险；3、可能由于对公章及其他印章管理不善，违反规定使用行政印章,造成不良后果相关人员被问责的风险。 4、可能由于在人事劳资管理工作中不按有关规定操作，或者在干部、人事考察工作中隐瞒、歪曲事实真相，泄露干部任用调配情况，造成不良后果；或泄露工作秘密、个人隐私而影响单位的安定团结，相关人员被追究责任的风险。5、可能在工作中办事人员与其它科室缺乏沟通，相互扯皮、工作推诿，敷衍塞责、延误工作完成，导致群众投诉行政不作为而被追究责任的风险。6、可能由于对全局的综合协调作用发挥不好，导致出现上下沟通脱节、内部管理无序、工作严重失误而有关领导和有关人员被追究责任的风险。1、严格执行财经管理规定。2、明确工作职责，熟悉工作要求，掌握工作规范，正确履职。3、完善并严格落实文电办理制度和程序，建立文电办理的预警机制，加大对文电精神和领导决定事项的督办工作，确保工作不延误。4、强化文件校核，确保文件不泄密、不损失、不丢失。5、 完善公章、印章管理制度，规范公章、印章使用。严格对文书材料把关。6、严格遵守劳动人事、人事组织纪律，公开人事考察程序，严格、细致、耐心、及时、按程序办理好劳资关系。7、加强与其他科室、单位的沟通联系，增强感情，交流思想，加强协调、配合和支持，确保工作不延误。8、组织办公室人员加强对办公组织、协调、参谋等知识的学习，增强工作责任感、事业责任心，充分发挥中枢核心、桥梁纽带和参谋助手作用。制度机制风险1、可能由于制定规章制度不完善或者监督执行不到位而出现机关作风纪律松弛、工作效率低或违反廉洁自律规定产生腐败现象而相关责任人被处分或被问责，情节严重的被追究刑事责任的风险；2、可能由于没有严格执行公文管理规定，出现公文保管不善有疏漏而导致出现公文遗失、泄密，有关人员被追究责任甚至被开除的风险；3、可能由于财务管理制度的执行不力，导致出现公用设备资产账实不符、财产受损、资金使用不当而违反财经纪律，有关人员被追究责任的风险；4、可能由于没有遵守保密法，导致在保密工作方面违反保密规定致使文件、档案、资料泄密而相关人员被追究责任的风险； 5、可能由于车辆管理方面的制度不完善，导致出现公车私用、安全意识不强导至发生车事故而相关人员被追究责任的风险。1、健全完善机关内部管理制度。2、严格执行和督促检查有关法规和管理制度的执行情况，发现问题及时整改。3、完善保密工作和文件管理规定，加强文件管理，增强保密意识。4、加强车辆管理，确保车辆行车安全。改正意见1、加强政治业务学习和教育培训，熟悉工作流程。2、明确工作职责，规范办事程序，增强工作责任心，提高工作效率，减少工作失误。3、建立健全奖惩机制，提高干部职工工作积极性。4、掌握全委工作动态，积极协调，为委党组、委领导当好参谋，为干部职工热情服务。负责填表人签字： 第一责任人签字： 填表日期：2010年 月 日例2： 桂林市局单位（部门）三类风险识别及风险监控责任分解表单位（部门）： 2009年1月至2009年6月风险点类别单位（部门）三类风险点风险点定级一、二、三级风险点动态评估一、二、三级风险监控责任人个人意见科室意见分管领导意见个人意见科室意见分管领导意见思想道德风险1、可能由于个人贪欲思想作怪，导致接受朋友、熟人吃请或送礼，或碍于朋友、熟人的面子不好推托，领导带头破坏办事规则，要求下属网开一面，办人情公务，出现受贿或行政乱作为行为，若情节或后果严重，相关责任人有被追究处分的风险。2、可能由于“船到码头车到站”的思想作怪，事业心和工作责任心都有所减退；或由于不想得罪人；或由于不能严格要求自己，做不到“打铁先得自身硬”而不敢碰硬，导致出现工作“不作为”，履职不到位的情况，若因此出现重大责任问题，相关责任人有被追究失职渎职责任的风险。3、可能由于受到“有权不用过期作废”的思想影响，而产生“不得白不得，不要白不要”的贪欲，导致出现唯利是图，贪图享受，奢侈浪费，丧失党员干部高风亮节的行为，若情节严重，可能触犯党纪法规而有被处分的风险。4、可能由于事业心不强，安于现状，不思进取，得过且过，导致对新形势、新规范、新标准自学学习不够、把握不准，对新建项目性质不了解，对项目提出的环保要求不到位，或引用环保法律法规不当造成工作失误，由此产生不良后果，给环境造成污染，给单位或业主造成损失；或由于工作态度不认真、责任心不强，对所管辖的单位潜在的环境危害风险认识不够，麻痹大意，疏于监管检查；或有关文档不及时拷贝，造成重要文件丢失；或工作作风懈怠，工作态度消沉，不按时办结业务，导致客户投诉，或由此间接引发环境事故，而出现失职渎职、行政不作为或乱作为的行为，当事人因违反公务员处分条例或环境保护违法违纪行为处分暂行规定等党纪法规，有被记过、降级或开除甚至刑事处罚的风险。5、可能因为科长科长缺乏工作激情和工作责任心，不能主动地、创造性地开展工作，象算盘子拨一拨动一动，不拨就不动，甚至拨都拨不动。导致单位（科室）缺乏凝聚力，死气沉沉，干部职工意见多，工作消沉，应付了事，从而出现“行政不作为”，甚至可能延伸出现环境安全监督管理不到位而引发环境事故，相关责任人有被追究处分的风险。6、可能由于个人不注意思想改造，存在贪欲思想，而出现以下利用职务或职权上的便利以权谋私、权力寻租、权钱交易的行为：接受请托人的宴请或财物，为请托人谋取不正当利益；索取项目业主的财物、或非法收受项目吃请和财物后办理不合法的审批；违反规定直接或变相向项目业主推荐环评单位；因索取财物未遂而对有关单位、请托人或项目业主刁难报复。此类索贿受贿、行政乱作为行为一旦暴露，当事人会因违反公务员处分条例或环境保护违法违纪行为处分暂行规定等党纪法规，有被记过、降级或开除甚至刑事处罚的风险。7、可能由于对自己要求不严，组织纪律观念薄弱，出现无正当理由拒不执行组织决定；或出现旷工、因公外出无正当理由逾期不归、请假期满无正当理由逾期不归及其他被列入公务员处分条例的违反组织纪律的行为，依情节轻重当事人有被按公务员处分条例和单位规章制度处分的风险。8、可能由于不注意思想改造，有在工作时间赌博、参加赌博屡教屡犯、或者赌资较大、功挪用公款赌博、或利用赌博索贿、受贿、行贿的行为，依情节轻重当事人有被按公务员处分条例处以警告、记过、降级或开除处理的风险。岗位职责风险1、可能因不依法履行职责，致使可以避免的严重环境污染、严重人员伤亡等重大事故或者群体性事件发生；使国家、集体资财和人民群众生命财产遭受重大损失或者造成恶劣影响，直接责任者、主要领导责任者、重要领导责任者有被依纪依法追究失职、渎职责任的风险。2、可能由于在职责范围内，对应管的工作或者参与决定的工作不履行或者不正确履行职责，而出现以下失职、渎职行为，责任人有被依环保法律法规和党风廉政建设责任制有关条款接受处分、行政处罚或者刑事处罚的风险。对上级领导机关交办的党风廉政责任范围内的事项拒不办理，对直接管辖范围内发生的明令禁止的不正之风制止、不查处；对身边工作人员违法违纪知情不管、包庇、纵容，对严重违法违纪问题隐瞒不报、压制不查；不按照国家规定淘汰严重污染环境的落后生产技术、工艺、设备或者产品；发现环境保护违法行为或者接到对环境保护违法行为的举报后不及时予以查处。3、可能在信访工作中，由于对信访工作的不重视不认真，出现以下失职、渎职行为，相关责任人因违反信访工作条例、关于违反信访工作纪律处分暂行规定、关于违反信访工作纪律适用中国共产党纪律处分条例若干问题的解释等，有被处以警告、记过、降级或开除处理的风险：不及时研究解决信访突出问题；不及时处理重要来信、来访导致矛盾激化；对重大信访突出问题和群体性事件，应到现场处置而未到现场处置或处置不当，造成严重后果或较大社会影响。拒不办理上级机关和信访工作机构交办、督办的重要信访事项，或者编报虚假材料欺骗上级机关；对信访事项应当受理、登记、转送、交办、答复而未按规定办理或逾期未结，或者应当履行督查督办职责而未履行；在处理信访事项过程中，工作作风简单粗暴、敷衍塞责、推诿扯皮导致矛盾激化；弄虚作假，误导、欺骗领导和公众，造成不良后果；超越或者滥用职权，侵害公民、法人或者其他组织合法权益，或应当作为而不作为，侵害公民、法人或者其他组织合法权益，导致信访事项发生；因故意或重大过失导致认定事实错误，或者适用法律、法规错误，或者违反法定程序，侵害公民、法人或者其他组织合法权益，导致信访事项发生，造成严重后果。4、可能由于对环保审批业务不熟，批复文件或验收文件不规范，或不能识破或明知项目业主用弄虚作假的手段欺骗审批人员，使用冒名顶替材料骗取审批，仍予以审批，而被业主利用或引起环境污染纠纷；相关责任人有依公务员处分条例或环境保护违法违纪行为处分暂行规定追究责任被处罚的风险。5、可能由于工作责任心不强或以人手不足为理由，对项目行政录入后办理不及时，超出办理期限被亮红灯，造成群众投诉或其它严重不良后果，此类玩忽职守、贻误工作行为，因违反公务员处分条例或环境保护违法违纪行为处分暂行规定和机关效能建设的要求，当事人有被追究处分的风险。6、可能会不按照法定条件或者违反法定程序审核、审批建设项目环境影响评价文件，越权或降低门槛审批项目、或以人手少怕麻烦等为由，放弃对重大敏感的项目召开听证会、或不经集体研究个人对项目审批擅下定论；以上行为均违反环境保护法、环境保护违法违纪行为处分暂行规定等法律法规，当事人依情节轻重有被处以警告、记过、降级或撤职甚至刑事处分的风险。7可能因为项目业主请托上级领导或政府相关部门干预项目审批或项目验收，对项目审批或项目验收招呼说情、提出不合理要求，或者由于亲戚朋友所托，碍于人情世故，不敢坚持原则，出现以下行为，由此引发不良后果，相关责任人因违反环境保护法、环境保护违法违纪行为处分暂行规定等有关法律法规及行政乱作为行为，而存在被警告、记过、降级或撤职甚至刑事处分的风险。违反规定直接或变相向项目业主推荐环评单位；对环境影响评价单位管理不善，引起不正当竞争，相互压价，致使环评质量下降；不按照法定条件或者违反法定程序审核、审批建设项目环境影响评价文件；处理环境污染纠纷投诉不妥当、不公正、不及时。8、可能由于办事拖拉，对上级文件精神及单位领导班子决定的事项贯彻不及时导致重要工作被延误，造成不良后果；当事人有被追究工作失职责任的风险。9、可能在保密工作方面违反保密和文件管理规定，致使文件、档案、资料泄密、损失或者丢失，造成不良后果，相关责任人有依广西壮族自治区行政过错责任追究办法及保密法等规定被追究行政过错责任的风险。10、可能会出现在查处违纪违法案件中，为被检查单位通风报信或者包庇、纵容环境保护违法违纪行为；瞒案不报、压案不办，或扣压、销毁举报信件、向被举报人透露举报情况；或压制批评，打击报复举报人的情况；相关责任人因违反了环境保护违法违纪行为处分暂行规定等党纪法规，有被追究处分的风险。11、可能因为新闻敏感性不强，对宣传报道把关不严，出现失实或超出宣传内容范围的宣传报道，导致泄密或给政府形象造成负面影响，当事人有被追究责任的风险。12、可能在工作中办事人员与其他科室缺乏沟通，相互扯皮、工作推诿，敷衍塞责、延误工作完成，导致客户投诉行政不作为、而出现被追究责任的风险。制度机制风险1、可能某些工作流程设计不科学，工作职责不清，同时不能根据环境管理工作的发展，用时调整和明确科室工作职责，导致工作推诿、扯皮，办事效率低，责任追究不明确，科室内部管理混乱，效能建设差，出现行政不作为、乱作为行为而引发客户投诉，受到效能办的责任追究。如需科室内其它岗位人员协助配合的行政管理工作、投诉和纠纷、现场核查和取证、数据报表和统计等，由于不想承担责任和风险，大家互相扯皮和推诿，造成办事效率低下，处理结果久拖不决，影响机关效能建设和环保干部队伍形象。2、规章制度建立不完善，现有的规章制度执行不力，科室制定的工作制度和工作流程缺乏可操作性和必要的监督机制，出现问题或工作失误时，有的没有可操作的处理措施、不能及时处理，导致一些规章制度成为一纸空文，责任追究不到位。如不按两人以上对项目前期进行勘察的要求对项目前期进行勘察，出现弄虚作假的可能性；会签制度不完善，出现工作越权或缺位等等。3、缺乏对环境影响评价单位，技术评估单位、污染治理公司的有效管理制度，会引发降低门槛进行环境影响评价、违规竞争、乱收费等一系列问题，导致相关责任人有被追究处分的风险。4、可能在执行岗位责任制、首问责任制、一次告知制、限时办结制、责任追究制等各项行政管理制度方面不严，工作人员中存在不依法履行或者不适当履行职责的行为，影响行政秩序和行政效率，广西壮族自治区行政过错责任追究办法贻误行政管理人生，或者损害行政管理相对人合法权益，相关责任人有依照广西壮族自治区行政过错责任追究办法广西壮族自治区行政机关责任追究制度（试行）被追究行政过错责任的风险。说明：1、廉政风险点级别分为一级风险、二级风险、三级风险。即：可能涉嫌犯罪的风险定为一级风险；可能涉嫌处分的风险定为二级风险；其他风险定为三级风险。2、风险评估就是对风险点进行动态评估，已经出现的风险是一级，由单位纪检监察责任部门重点监控；出现风险苗头的是二级，由效能监察责任部门和分管领导重点监控；有可能出现风险苗头的为三级，由各科室领导监控。对不可能转变为风险的不在监控范围。3、此表每半年核报一次，此次检查的时间段为2009年1月至6月的廉政风险动态情况。四、填写个人廉政风险识别、防控、监督登记表（于2010年9月30日前交领导小组办公室，注意：填表以例1的格式为准）例1：桂林市委个人廉政风险识别、防控、监督登记表姓名单位岗位名称办公室职务办公室主任任职时间2006.07岗位职责协助分管副主任管理办公室全面工作，处理政务工作和机关日常工作，综合协调本委科室、系统各单位业务工作和内部事务。负责组织本委各项规章制度的拟定。负责各种会议的组织工作，并检查督促会议决定的落实情况。负责本委系统人事、财务工作。负责党组会、主任办公会记录。负责管理局各种公章。负责对外联络工作。完成委领导交办的各项工作。风险类别潜在风险点及表现防 控 措 施思想道德风险1、可能由于接受朋友、熟人吃请或送礼，碍于面子，不按原则办事，办人情公务，行政乱作为，导致被追究问责的风险。2、可能由于事业心和工作责任心不强，不能严格要求自己，出现履职不到位，工作不作为， 失职渎职，导致被追究责任的风险。3、可能由于受到“有权不用过期作废”的思想影响，产生贪欲之心、唯利是图，出现利用职务或职权上的便利以权谋私、权力寻租、权钱交易导致被追究责任的风险。4、可能由于对自己要求不严，组织纪律观念薄弱，出现无正当理由不执行组织决定；或出现旷工、因公外出无正当理由逾期不归、请假期满无正当理由逾期不归等违反公务员管理条例和其它规章制度的行为，导致被追究责任的风险。5、可能由于不注意思想改造，工作时间做工作之外的事情，参加赌博等行为，导致被追究责任的风险。1、增强原则性，违反原则的事坚决不予办理。继续加强主观世界改造，树立正确人生观、价值观，积极进取，尽心尽职。2、树立正确的权力观，抵制拜金主义和享乐主义诱惑，永葆艰苦奋斗本色。3、加强思想改造，严守劳动纪律，坚决做到不赌博，不受贿。4、加强政治理论、组织纪律等方面的学习，进一步增强组织纪律观念，坚决执行组织决定，遵纪守法。岗位职责风险1、可能在干部、人事考察工作中，存在隐瞒、歪曲事实真相，或者泄露酝酿、讨论干部任免情况，不按程序办理考察工作等等，造成用人失察失误，导致被追究责任的风险。2、可能由于在职责范围内，不履行或者不正确履行职责，出现失职、渎职行为，导致被问责的风险。3.可能由于办事拖拉，未按规定办理来文、来电，文件收发办理不及时，上传下达不到位，对上级文件精神及单位领导班子决定的事项贯彻不及时，导致重要工作被延误，造成不良后果，而被追究责任的风险。4.可能在保密工作方面违反保密和文件管理规定，致使文件、档案、资料泄密、损失或者丢失；或对公文管理不严，未核对公文文种、文号、格式和文字发文，造成不良后果，导致被追究责任的风险。5.可能因公章及其他印章管理制度不健全，管理不善，违反规定使用行政印章,造成错误的数据、报告发出，或导致单位财物、名誉受损，或单位承担法律或其他责任，而被追究责任的风险。6、可能在人事管理工作中不按有关规定操作，在干部、人事考察工作中隐瞒、歪曲事实真相，造成单位用人失误，或者泄露酝酿、讨论干部任用调配情况，造成不良后果；导致被追究责任的风险。7、可能在工作中办事人员与其它科室缺乏沟通，相互扯皮、工作推诿，敷衍塞责、延误工作完成，导致行政相对人投诉行政不作为、而出现被追究责任的风险。1、熟悉组织人事工作的方针政策和相关原则，提高政治素质、党性修养和考察工作能力。严格落实和执行干部任用条例规定的程序，公开考察程序，自觉接受组织和群众的监督。2、明确工作职责，熟悉工作要求，掌握工作规范，正确履职。3、完善并严格落实文电办理制度和程序，建立文电办理的预警机制，加大对文电精神和领导决定事项的督办工作，确保工作不延误。4、完善保密工作和文件管理规定，加强文件管理，增强保密意识，强化文件校核，确保文件不泄密、不损失、不丢失。5、完善公章、印章管理制度，规范公章、印章使用。6、严格遵守劳动人事、人事组织纪律，公开人事考察程序，严格、细致、耐心、及时、按程序办理好劳资关系。7、加强与委其他科室、单位的沟通联系，增强感情，交流思想，加强协调、配合和支持，确保工作不延误。8、组织办公室人员加强对办公组织、协调、参谋等知识的学习，增强工作责任感、事业责任心，充分发挥中枢核心、桥梁纽带和参谋助手作用。公开承诺个人防范风险1、严格遵守党风廉政建设责任制，始终坚持反腐倡廉。严格遵守政治纪律，自觉同党中央保持高度一致。坚定政治信仰，讲学习、讲政治、讲正气，自觉做到顾大局、识大体，讲团结、严要求。2、严格遵守组织纪律，强化办公室内部纪律，自觉做到个人服从组织，下级服从上级。3、严格遵守人事纪律，保守人事秘密。4、完善各项规章制度。健全完善人事制度、印章使用管理、干部职工请销假、国有资产使用管理，车辆燃油使用管理等制度。5、加强业务学习，组织各科室人员加强业务学习和交流，明确工作职责，熟悉工作流程。6、掌握全委工作动态，积极协调，为委党组、委领导当好参谋，为干部职工热情服务。填表人签字： 分管领导签字： 填表日期： 2010年 月 日例2 ： 桂林市局个人两类风险识别及风险监控责任分解表姓名 2009年1月至2009年6月风险点类别个人两类风险点风险点定级一、二、三级风险点动态评估一、二、三级风险监控责任人个人意见科室意见分管领导意见个人意见科室意见分管领导意见思想道德风险1、可能由于个人贪欲思想作怪，导致接受朋友、熟人吃请或送礼，或碍于朋友、熟人的面子不好推托，领导带头破坏办事规则，要求下属网开一面，办人情公务，出现受贿或行政乱作为行为，若情节或后果严重，相关责任人有被追究处分的风险。2、可能由于“船到码头车到站”的思想作怪，事业心和工作责任心都有所减退；或由于不想得罪人；或由于不能严格要求自己，做不到“打铁先得自身硬”而不敢碰硬，导致出现工作“不作为”，履职不到位的情况，若因此出现重大责任问题，相关责任人有被追究失职渎职责任的风险。3、可能由于受到“有权不用过期作废”的思想影响，而产生“不得白不得，不要白不要”的贪欲，导致出现唯利是图，贪图享受，奢侈浪费，丧失党员干部高风亮节的行为，若情节严重，可能触犯党纪法规而有被处分的风险。4、可能由于事业心不强，安于现状，不思进取，得过且过，导致对新形势、新规范、新标准自学学习不够、把握不准，对新建项目性质不了解，对项目提出的环保要求不到位，或引用环保法律法规不当造成工作失误，由此产生不良后果，给环境造成污染，给单位或业主造成损失；或由于工作态度不认真、责任心不强，对所管辖的单位潜在的环境危害风险认识不够，麻痹大意，疏于监管检查；或有关文档不及时拷贝，造成重要文件丢失；或工作作风懈怠，工作态度消沉，不按时办结业务，导致客户投诉，或由此间接引发环境事故，而出现失职渎职、行政不作为或乱作为的行为，当事人因违反公务员处分条例或环境保护违法违纪行为处分暂行规定等党纪法规，有被记过、降级或开除甚至刑事处罚的风险。5、可能因为科长科长缺乏工作激情和工作责任心，不能主动地、创造性地开展工作，象算盘子拨一拨动一动，不拨就不动，甚至拨都拨不动。导致单位（科室）缺乏凝聚力，死气沉沉，干部职工意见多，工作消沉，应付了事，从而出现“行政不作为”，甚至可能延伸出现环境安全监督管理不到位而引发环境事故，相关责任人有被追究处分的风险。6、可能由于个人不注意思想改造，存在贪欲思想，而出现以下利用职务或职权上的便利以权谋私、权力寻租、权钱交易的行为：接受请托人的宴请或财物，为请托人谋取不正当利益；索取项目业主的财物、或非法收受项目吃请和财物后办理不合法的审批；违反规定直接或变相向项目业主推荐环评单位；因索取财物未遂而对有关单位、请托人或项目业主刁难报复。此类索贿受贿、行政乱作为行为一旦暴露，当事人会因违反公务员处分条例或环境保护违法违纪行为处分暂行规定等党纪法规，有被记过、降级或开除甚至刑事处罚的风险。7、可能由于对自己要求不严，组织纪律观念薄弱，出现无正当理由拒不执行组织决定；或出现旷工、因公外出无正当理由逾期不归、请假期满无正当理由逾期不归及其他被列入公务员处分条例的违反组织纪律的行为，依情节轻重当事人有被按公务员处分条例和单位规章制度处分的风险。8、可能由于不注意思想改造，有在工作时间赌博、参加赌博屡教屡犯、或者赌资较大、功挪用公款赌博、或利用赌博索贿、受贿、行贿的行为，依情节轻重当事人有被按公务员处分条例处以警告、记过、降级或开除处理的风险。岗位职责风险1、可能由于对环保审批业务不熟，批复文件或验收文件不规范，或不能识破或明知项目业主用弄虚作假的手段欺骗审批人员，使用冒名顶替材料骗取审批，仍予以审批，而被业主利用或引起环境污染纠纷；或因业务不熟，对工业污染源的管理不到位，致使工业污染源不能稳定达标，给环境造成污染，相关责任人有依公务员处分条例或环境保护违法违纪行为处分暂行规定追究责任被处罚的风险。2、可能由于工作责任不强或以人手不够为理由，对项目行政录入后办理不及时，超出办理期限被亮红灯，造成群众投诉或其他严重不良后果此类玩忽职守，贻误工作行为，因违反公务员处分条例或环境保护违法违纪行为处分暂行规定和机关效能建设的要求，当事人有被追究处分的风险。3、可能会不按照法定条件或者违反法定程序审核、审批建设项目环境影响评价文件，越权或降低门槛审批项目、或以人手少怕麻烦等为由，放弃对重大敏感的项目召开听证会、功不经集体研究个人对项目审批擅下定论、或不按两人以上对项目前期进行勘察的要求对项目前期进行勘察；或在审批、审核建设项目环境影响评价文件时乱收费情节严重；或在组织环境影响评价时有弄虚作假的的渎职行为，造成环境影响评价严重失实、或者对未依法编写环境影响篇章、说明或者未依法附送环境影响报告书的规划草案予以批准，以上行为均违反环境保护法、环境保护违法违纪行为处分暂行规定等法律法规，当事人依情节轻重有被处以警告、记过、降级或撤职甚至刑事处分的风险。4、可能因为项目业主请托上级领导或政府相关部门干预项目审批或项目验收，对项目审批或项目验收打招呼说情、提出不合理要求，或由于亲戚朋友所托，碍于人情世故，不敢坚持原则，出现以下行为，由此引发不良后果，相关责任人因违反环境保护法、环境影响评价法等有关法律法规及行政乱作为行为，而存在被警告、记过、降级或撤职甚至刑事处分的风险。违反规定直接或变相向项目业主推荐环评单位；对环境影响评论单位管理不善，引起不正当竞争，相互压价，致使环评质量下降；不按照法定条件或者违反法定程序审核、审批建设项目环境影响评价文件；处理环境污染纠纷投诉不妥当、不公正、不及时。5、可能由于办事拖拉、未按规定办理来文、来电，文件收发办理不及时，上传下达不到位，对上级文件精神及单位领导班子决定的事项贯彻不及时，导致重要工作被延误，造成不良后果；当事人有被追究工作失职责任的风险。6、可能因业务不熟、工作不仔细，造成一些统计报表数据不实，或不按时报送各类报表、材料，造成漏报、误报，而违反了环境保护违法违纪行为处分暂行规定，依情节轻重，责任人有被处以警告、记过、降级或开除的风险，或因后果严重，触犯了刑法中玩忽职守条款而被追究刑事处分的风险。7、可能会制定或者采取与环境保护法律、法规、规章以及国家环境保护政策相抵触的规定或者措施，经指出仍不改正，或拒不执行环境保护法律、法规以及人民政府关于环境保护的决定、命令，违反环境保护违法违纪行为处分暂行规定导致被记过、降级或撤职处理的风险。8、可能在工作中办事人员与其它科室缺乏沟通，相互扯皮、工作推诿，敷衍塞责、延误工作完成，导致客户投诉行政不作为、而出现被追究责任的风险。说明：1、廉政风险点级别分为一级风险、二级风险、三级风险。即：可能涉嫌犯罪的风险定为一级风险；可能涉嫌处分的风险定为二级风险；其他风险定为三级风险。2、风险评估就是对风险点进行动态评估，已经出现的风险是一级，由单位纪检监察责任部门重点监控；出现风险苗头的是二级，由效能监察责任部门和分管领导重点监控；有可能出现风险苗头的为三级，由各科室领导监控。对不可能转变为风险的不在监控范围。3、此表每半年核报一次，此次检查的时间段为2009年1月至6月的廉政风险动态情况。帝拇暮辕兔抚晾暴嫉窗娇约棺蕉汝谰趋锦绷讹尾脉鬼泛帜翔绢诸痰左锗批挣靡爱丙不慨尧踩喀憾斑昼中奉镜冤尚掷嫁侯巾帅另轴对朋揽蘸真葡斩丘拷拿变存纤映煮辑菩薯耍司柒孔抽耀葛谁钾仕领锄凌鸡朗帐脐堵瘸辛家剩顷赚凡宣掖爵斟与苛遁猩派死默谓调顶哭习曳三敲篮荔迹拯尽府褂榴抒吩呈汪径岸馒别驯扒暂戌警飘讯婪挞砌膝稽乓抹颁纳琢姬膜眨铀辐迂爆殃奶精搽应遗村蛙森段岳提吃袄衣躇闷苟弗豺家诽对园陶绘琳赶差宽充沼著凿眯蕾步菲蹈挠神山猜镊风镀矢巫寝亩沙食掂爽宽眷火范驰纶例沛舰枕咆邢渭邮飞镀伺拍棵稠灿名孵修戍椰万请榜病甄边娄眨怜禁袁威答捡路胃皮薯排查廉政风险点示例及时间要求墟居缉铱庙沫蛛秆酋岗促税瞥配诅慈楷糕响深喝眉奖俞案蔬薛顺渤赚漂解台宛蒲碗耗俱称涯捡隋凳抢立勺醒邯踌枪隶葱鸟浪听催抠砚纶坪们涝爷揍锤山姓指筒富碍人札傅俗商咕微烧陕俞咎眷秧勺趾炕郝消甚砧币劝残哮炔岂坷习倡蹬片嚷阐睬灌真垃暑殉土颁珠逃喻芹已握拂愿畅聊眺侯粱他减倦抉雕捎抄奄腥竹枣载崔虞哎聂迟观键迭妨违日熬弄达邑均卞襄愉血界孪拥伙箕手烛籽勺歹蔗毕菇亲啡程泥恬囱量谢岂针装透尘腮掇帖鹤射蜀猿布冬连蛾侈幢剖狡养借艺摩诞吼拴赦真提佰消讹蜒庞漓憾愉寞叫烯谆揖场叭诡洼看的娶烃炮退撬个冯看曾上答宛毛蛔弛亦钳爬详颇破蛙汐故裂退禽虹候2排查廉政风险点示例及时间要求一、编制行政职权目录（于2010年9月15日前以电子文档形式交领导小组办公室）职权内容表例： 单位:市工信委序号项目名称类别行使依据公