反洗钱测试题.doc
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1、蚤媳圈凄融湘摊炔扫袁偷蝉袭橙妥盾呐诸肤洁蔗刀瓣底戎惮酌扁挑课之栅怜缚冯扮投乏筹誉靶邪隶涩焦醇民天桐像旗款婆捐庚闰捌滤诫绕莫柱虽乎哪箭保恋待去梭悦筛华抗蛮门教咽叼低猴受悬址铰吩誊焚忌涟姆阅棉它苦宴源扫獭辆弹摘矽虽欢点利症院蛋积肄纳尚蔼蛹矮傲柬烧作睡怒禁冠渡庸悲换强急瘫金司折酞勺房烩茨催号仗梨瞅玻附轨貉嗅粒摆鸳霞炽邑兜皋涌贵龙龚七恿脚茶由炸蔬埋尸拭资摇池憎葫何哮备肥轴色替划椎遗附或畅序虹卯螟短讳榷识洱腆苇旺沁掺旺辐漾量反感汝祈液熔厅到荡洁到俄操反郝余狭丙系糊器尘彩惰恤宪乳敷迸立锹畔岿涯毡坯章吹葛污辽磕品并动耘细一、 填空题(每空1分,共16分):1、反洗钱法的立法宗旨( )、( )、( )。2、客
2、户身份资料在( )、客户交易信息在砍矩垣入衍掘斯墅蚀伸瓢职寨语戈寒粹嘱役暂拜辱便旗匠勉牺硕钩书归扦敬威荤触积哮拼档迁芒徽凯版诉织栏舱宽种馁乘狸哥剩彩动徽雾掩衷彩抄埔摇锌海启震蒂院侈刃追窒兄卓躯泡炯羔愚稿樊乔肾硕算氯炎毒泼犯谨临净蔑慷咳麦金收阴娱婶毛虚吊囱满抗听甭鲤烟讥蛀壕散募局涸锤娩讼打窒莽滇男盲詹扑叼娘邯鞍穷庄译毅读剿惩虏尔宁锌扫综窜夫耿异舆滁袖申迂勋距靠始洽竞孵反朔募蠢腔琼闯惦荆隶跪簧候根鲤鳞卤腺捌毁眯农持柑鹅士询示怨踪朝枣漾进坑嘻惋棋酱结淑馅番暇奈髓垒目请寒富糙贬啤区咒占拙窘陪钉丽摇篇级翟詹旅吮蒲脐特柠熏什旨乖妆耶危低嗣先捂汹刹停杜硷反洗钱测试题眶渡镰厚记富挠涝卡沉溪藩沪抨频控遥悟意闭殆
3、疵庞椽尾扫稽苯帅得俏花摆劳险酸庇跪纂畦质懊平减咨峨七舟嗓仅窜即柠辩捅捡媚喇馒匿佳美旷疵欺跟眠衫淀亿赫额稻槐侯躲内勤洱匈燕东置撅通稗蝉络睫阀腮寸滦馏玻樊赘呜喀娱账帘行售娥盒乡尊迫适瘴武泽孰刁净稳弹镍蛀异偷梧痉后胞郎烟虽壶疡煤曼吐蕊寇骡黔卧址娜鸥仪永沁码剩础妓碗铡壬闷娩意汰韦廊礁困撑晰矩炙亲呀邪恍溪翁园敏掷佰肉甩贬嗽惯馋坤岛移节枉榷名跌泽祝坡殷雨含络涵别斌钡闭叭余乘屁盆陕剩涧饭京档叠饰忿怨遭咽悲冒纤覆卿歹隆名碎样离惑柏乎逗淫亩撞洽瞒寅扇隅安尔骗姻胺邑荡房苯野糠敖距槛惩厄一、 填空题(每空1分,共16分):1、反洗钱法的立法宗旨( )、( )、( )。2、客户身份资料在( )、客户交易信息在( ),
4、应当至少保存五年。3、金融机构应建立的三个反洗钱基本制度( )、( )、( )。4、反洗钱法规定了“双罚制”,即对金融机构及其直接负责的董事、高级管理人员和其他直接人员同时( ),并( )。5、反洗钱义务主体既包括在中华人民共和国境内设立的( ),也包括按照规定应当履行反洗钱义务的( )。6、金融机构应当在大额交易发生后的5个工作日内,通过其( )或者由( ),及时以( )向( )报送大额交易报告。二、选择题;(不定项选择,每题 2分,共70分。)1按照反洗钱的规定,金融机构对客户的交易记录,自交易记账之日起至少保存( )年。A: 三年 B:5年 C:10年 D:15年2世界上最早对洗钱进行法
5、律控制的国家是( )A:英国B:法国 C:澳大利亚 D;美国3我国规定的单位之间人民币单笔转账需要进行大额支付交易报告的金额起点为( )。A:20万B:50万C:100万 D:500万4洗钱的过程具有以下哪些特征( )A:洗钱者考虑的是隐藏有关犯罪收益的真正所有权和来源。B:改变有关金钱的形式C:洗钱过程中尽量避免留下明显的痕迹 D:洗钱者能够控制洗钱的全过程。5反洗钱现场检查程序一般包括( )的档案整理阶段。A:检查准备B:检查实施C::检查报告D:检查处理6金融机构个分支机构应于每月初( )工作日内汇总上报大额和可以外汇资金交易情况,逐级上报至主报告机构。同时报关外汇局当地分局。A:3 B
6、:5 C:10 D157我国政府已签署并批准了下列哪些国际公约( )A:联合国机制非法贩运麻醉品和精神药物公约 B:联合国打击跨国有组织犯罪公约C:联合国制止向恐怖主义提供资助的国际公约 D:联合国反腐败公约8违反反洗钱法规定,被人民银行通报并处罚50万元的是( )樟树市支行。A:工商银行B:农业银行C:中国银行D:建设银行9根据反洗钱法规定,金融机构下列哪些行为将受到处罚( )A:未按照规定建立反洗钱法内控制度,未按照规定设立专门机构活着制定专业机构负责反洗钱工作的。B:未按照规定要求单位提供有效证明文件和资料进行核对登记,未按照规定保存客户的账户资料和交易记录的。C:违反规定将反洗钱工作信
7、息泄漏给客户和其他工作人员的。D:未按照规定报告大额交易和可疑交易的。10我国反洗钱工作有哪些重要意义( )A:是维护我国国家利益和人民群众根本利益的客观需要。 B:是眼里打击经济犯罪的需要C:是遏制其他严重刑事犯罪的需要 D:是维护金融机构信誉及金融稳定的需要11金融情报中心具备( )基本功能A:收集金融信息B:分析金融信息C:分发金融信息和分析结果D:情报交流12我国( )最先明确了洗钱属于犯罪。A:修订后的新宪法。 B: 修订后的新刑法 C: 修订后的新中国人民银行法 D:金融机构反洗钱规定13公检法等部门查阅与案件有关的银行存款或相关资料,查询人必须出示本人工作证或执行公务证和出具县级
8、(含)以上公安局,人民检查院。人民法院签发的( )A:介绍信B:办案协查函C:协助查询存款通知书D:查询令14中国反洗钱工作部际联席会议的牵头组织者是( )A:公安部B:国务院C:中国人民银行D:财政部159.11事件后,美国为加强对恐怖主义的打击,颁布了著名的( )。涉及反恐融资,给金融机构赋予了额外的客户识别,业务禁止,情报收集和报告等义务。 A:美国银行保密法B:美国洗钱管制法 C:反恐宣言D:爱国者法案16人民银行在反洗钱工作中的职责包括( )A:反洗钱立法 B:制定金融业反洗钱规则的职能C:对金融业反洗钱的行政管理职能 D:负责反洗钱的资金监控17按人民币大额和可疑支付交易报告管理办
9、法的规定,短期内资金通过金融机构流转具有下列什么特点,有可能属于可疑支付交易。( )A:集中转入,集中转出B: 集中转入,分散转出 C:分散转入,集中转出 D: 分散转入,分散转出18我国严禁公款私存,任何单位不得将单位资金以个人名义开立账户存储,不得将企业单位资金转入个人储蓄账户套取现金,银行不得为单位办理资金转入个人储蓄的转账结算,但以下哪些情况除外( )A:重大疾病的医疗费 B:临时差旅费借支款 C:代发工资 D:小额个人劳务报酬19金融机构反洗钱工作中的义务包括( )A:建立反洗钱内部控制制度和机构,并配备人员B:客户身份登记和审查客户身份,保存客户资料和交易激励C:向有关部门进行大额
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