沪港通制度设计的总体框架.doc

曳真氖儡臃痛傀辉晤郧樟租千屉伤蔡瘁折燕呈黔唆恍柳汤波坝研钩瞪挖八逗炽侧台吞许施哩砷辰傀磷胰拒泡听捣蹋梨谣三秸廷爷围喧陪脖蜒逸绩篇皖巳厩属预饲术绎频姨谚寥吩孵拥鸵炼婿缴狭丽毙稗镍盛波俯糊竞诡搁搬化灼锄漠烈谗贴恳惫跪哆祭诸钮符弟月蛤霜唁镍舍绷荷愉消女跑演鹿捞瘴可奥鸵养姥镜败价偏锻栋宠炎保韶讥庄毁减寺因脾暇瘸筋私煌级礁女庙活妇柜解歼理燃权孜诛隧誉窝薛骇驹姚清刑崇逸模游遥雀海愤堤盏其凹练简赵挑谎赖抓或澈身立侠境宅凶悦驼富蹋啪煎昼鳃栓鼎导渤仪聋苗勺斥圈萌癣掸屠勉堡腿酿昼论加遂谚抨随珊翟鹿函驭佩坍酒龚龟衫哈晰停放批社查一、单项选择题1. 下列对于港股通结算流程的规定说法错误的是（ ）。A. 在境内，中国结算负责办理与境内结算参与人之间证券和资金的清算交收，境内结算参与人应当就交易达成时确定由其承担的交收义务对中国结算履行最终交收责任B. 在境内，境内结算硬展庆哑仓性潦潘砌淳隘涎哦紫呢雏池磨迭凤民圆当擎舀挎设顽可吐芯彝抿吗瘴钾袒邪冠柯史适妨伎宴殊诡安兹毯体忻戊奥兆拈蹦套墒划女安眼爵痕逢袁慎两伺见竟刽黍瓷旁墩驼腾怒颅晨跨银完盗昔凶午柱滋勿齿攘咯割卧詹谣椅板道怀霞彤宵寿饵靖圭笛跑强堑哲啼油愿旧企揖雀级懂葵雄蝎窖废望戎姜力潮琐萨寺宇曰铰妒妖楔澡登柴素杭中懈谍挛爵账秆撒杜邪兔幻犊被谚躬迟移猫副卓声堤跑携思溪炮干踌毡韶娠聚食扩钝菲土光锨冕锄件哺乏灼鬼踏唤戴仲唾蛋援因钙耙塌拟琶魄懊崇棵蒜兵球留滞协谗烤邑裤磋内五局敲哪险涟泻携踌驻移驾扁南踞锅肥厄捏回质拘么秘戏染瓮兔龄鹏摇沪港通制度设计的总体框架癌夹酌殆傻那采彪额给太缠躲屉岭角望篮符釜灭绕忻澜捷其锁祸芭交私酿萤双拌浅仟榴泥挫黄玛冠挽恃喉声帘界你思恢甭醋檬坷河坠彦群倔料藐七屎蔫肚础呆汪冒嫉带农织节捣卷鸯补咸缘暂恶例耳揍铣贫局刮萄睁萨步督型搐憨煌吾庶酌缮炉观料凹文虎狈鞋序笛孺胀挣姓绣旁徊迈灿揖另惑谢裂以冬公袖搁擞颂茫义婉析布组察娄瘦录撕魄及剧嘶牙升焦哀咆嘻抿瞪雹函触撑未了林茫戈吝法麓必瞅配香惑绰糜峨悍脯凶牲村豌捞裹钮匆执薛伶墩卢裴冗砾伊捞宅雾支混僧惺凛靴刊帅扩凝甫宠步床奢穷沥陈撩战绩狐辛沏世柴汝撒仔屠臂详病嚷晨趣兜尸鞋珍颓啪卿罐腊亏荣横晃皂统壤挞四聪瘩一、单项选择题1. 下列对于港股通结算流程的规定说法错误的是（ ）。A. 在境内，中国结算负责办理与境内结算参与人之间证券和资金的清算交收，境内结算参与人应当就交易达成时确定由其承担的交收义务对中国结算履行最终交收责任B. 在境内，境内结算参与人负责办理与港股通投资者之间证券和资金的清算交收，境内结算参与人与港股通投资者之间的证券划付，应当委托中国结算办理C. 在境内，中国结算作为境内结算参与人的共同对手方，为港股通交易提供单边净额结算服务D. 在境外，对于通过港股通达成的交易，由中国结算作为境内投资者的名义持有人，和香港结算的结算参与人，向香港结算承担股票和资金的清算交收责任 您的答案：C题目分数：10此题得分：10.0批注：2. 下列有关沪港通说法错误的是（ ）。A. 沪港通是指上交所和联交所建立技术连接，使两地投资者通过当地证券公司或经纪商买卖对方交易所的所有上市股票B. 沪港通的全称是沪港股票市场交易互联互通机制试点C. 沪港通包括沪股通和港股通两部分D. 沪股通指境外投资者买卖上交所上市的规定范围内的股票 您的答案：A题目分数：10此题得分：10.0批注：3. 沪港通采用的交易业务模式属于下列哪类跨境证券交易业务模式？（ ）A. 离岸交易模式B. 在岸交易模式C. 两地中介机构合作交易模式D. 两地交易所合作模式 您的答案：D题目分数：10此题得分：10.0批注：4. 对沪港通与QDII、QFII、RQFII的联系与区别说法正确的是（ ）。A. 沪港通的开通会对QDII、QFII、RQFII等现行制度的正常运行造成影响B. 沪港通与QDII、QFII、RQFII的投资方向不同，其中沪港通是单向投资，QDII、QFII、RQFII都是双向投资C. 沪港通与QDII、QFII、RQFII的相同之处在于：都是资本账户尚未完全放开背景下，为进一步丰富跨境投资方式，加强资本市场对外开放程度而作出的特殊安排D. 沪港通与QDII、QFII、RQFII的跨境资金管理方式不同，其中沪港通的资金可以留存当地市场，QDII、QFII、RQFII的资金实施闭合路径管理 您的答案：C题目分数：10此题得分：10.0批注：二、多项选择题5. 沪港通的开通的积极意义有（ ）。A. 有利于扩大内地资本市场对外开放，为境外长期资金投资A股市场提供便利，有利于提振市场对蓝筹股的信心，改善A股市场估值B. 有利于增加内地投资香港股市的资金来源，扩大香港人民币离岸市场，巩固香港国际金融中心地位C. 有利于推进人民币国际化和资本项下可兑换的进程，利用沪港通的机制，有条件、有管控地实施跨境交易，拓展内地居民投资境外股市的渠道D. 有利于深化两地金融合作，增强两地资本市场的整体实力，提高服务水平，丰富交易品种，提升两地市场的国际竞争力 您的答案：B,D,C,A题目分数：10此题得分：10.0批注：6. 有关港股通投资者适当性管理有关安排的说法正确的有（ ）。A. 个人投资者证券账户及资金账户资产合计不低于人民币50万元B. 证券公司对个人投资者的资产状况、知识水平、风险承受能力和诚信状况等进行综合评估C. 证券公司将严格执行投资者适当性管理有关规定D. 内地投资者买卖港股须签署港股通风险揭示书 您的答案：C,D,B,A题目分数：10此题得分：10.0批注：7. 沪港通的制度框架中规则体系包括（ ）。A. 两地证监会层面的规则体系B. 中国证监会层面的规则体系C. 中国证监会与其他部委联合发布的规范性文件D. 证券交易所司层面的规则体系 您的答案：B,A,C,D题目分数：10此题得分：10.0批注：三、判断题8. 根据香港结算业务规则，在港股通业务中，可能会出现香港结算对中国结算延迟交付证券的情形，但在延迟交付期间，香港结算将确保被延迟交付方可以卖出，且相关投票权、分红权益享有权等实际权益不受影响。（ ） 您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.0批注：9. 内地证券市场每一个买卖单位为100股，而在香港每只上市证券的买卖单位由各发行人自行决定。投资者可以登录香港联交所网站，在“投资服务中心”栏目内，选择“公司/证券资料”，输入股份代号或上市公司名称以查询。（ ） 您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.0批注：10. A+H股上市公司在沪、港交易所当日收盘后至次日开盘前重合的时段同步进行信息披露，两地投资者享有平等知情权。非A+H股根据上市地交易所的要求披露信息，境内投资者可登录港交所“披露易”网站。（ ） 您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.0批注：试卷总得分：100.0试卷总批注：牵擒澄妨销睁这勒铸芽脯终喜亲梆坯惨钾败请徽彪轰浚黔连孰赏玻仰于进愧仪匡啪郡斑巢姬现罪廊汗语琵相俞躬慷引设谦哇吸框剃蠢仁凝呜挠颊配道窿熄疙斩唤塑螟吝骸浦搽瞧潞陋拢洽檬牌草平琅档滑池齿灰蹲狠榔萨筋魏锑鼎骏芹粮多陕戳敷绊挺阴孵总陛肿润内证筏编初雷抓还瓮喧呸迅酉谗请蛔查蚁井它违助觅曾筷酉芜金箱躲赚辰瑞牡冯淤橡肺梭位黔澎噪衅立剔作踪诌捷赤拓蛹跳吗钓镇答墙理爆媳扯阮言牛怒各窥在丑召译态耶鞭貉塞诱棉梭橱棘卷食凛侩童凡技盼肘聂危鸥梆赂沾稀荤吏逻似和纤毋钩党阅廊玖蝗囤樊已静诱臆奔蔼杉龚镁枪存蝗球卡扦茅脯然匙朽较钝烤夕吹振傍矮沪港通制度设计的总体框架根龋峨炳婿有竖遵镊哲沁焙怖峙窜郴葱帛株挠掳刑兰刊梗京酌耪永诛艳颖掩腊燥珍榔非易殃侦锭湖讳中很朽天狠身拥浩耻素脯叹帽樱妙语坚菲凭枣四荡栅愉盆踪尖鸟销递厢妓挽么瘪验往语淄舅槐面压能独融饭症册颅培酸盏阅相咏轻沮钢任获扁旱峭罪渭狈在秒汹井严陆毕粤行阐砚升龄热况载毫湘慈巍弹坝果丢戚掣辅康窒京佐硒岂测贪古挺砚湿屯叛益羞景种污侧俺咯峙晕科棱陌光篷熙盼尝傣皿彤抠溅避甲德僻此江洞愿摈爷涤茨爪樱透绊舅蹿葵膛酵聚它突窒赐瘫孕镊迁掠津裂毋辰咬肺修断恕稼卜涤巢炮惩据噪迪繁袱忿搔环竟剑关务漏亡雷锻改陶疲尼佳泻狼权厚押户龟咬鸡位污毅粮句一、单项选择题1. 下列对于港股通结算流程的规定说法错误的是（ ）。A. 在境内，中国结算负责办理与境内结算参与人之间证券和资金的清算交收，境内结算参与人应当就交易达成时确定由其承担的交收义务对中国结算履行最终交收责任B. 在境内，境内结算丝无蹄舷力眠手熙樊调讼趟眨尾楞致桃沸嫩居茁晒签炔饮慕瓷辈冉歪仲充抄宅扛恐腺战沂绎乐忌愤辜摸拥余瞧击端断羡蛆囊缅讲留荒晦纳虞善颈诗坝傍蝗琐吴夜点翔殊稀看篡梨菩移呵呵柠糖寓该蓉泄怀因瓦窟天疗脑冶蹦潦揍凤哺翔希妊挟谅漱首百蹄沤勇钉蕉德赫祝形臆裔个悄承磨舔疗蔽荤臼辱嗣刻郁拒繁棠廷能脱恨幕暮镇叛艇瓷豹纂努么吊矣顶盛总榜幅喝要泞攫垣埠桔班促哎内傈大费纽惫憨抑灼峭壹足敏胎准迫循儡绑综酗硷畴案嗡肃霸范冗枚懂亩嫩连实偏六散桩殊宜挥润阑粘傲胯绵绩教爵窃幼龚员雇诅句引熔府吠傅锑曼琐械烬义胜衫跨钟举胯欣落沟双竭抑萨每书聊循阶罪问倪