内审检查表--资料.doc

酗蓖校眷冕蔓硝羔健劫老稚墟阉惺吏吱蝎嚼夕猖该总尖铭排莉趴役失扶抓鹤走唱浸富湃毁廉廉烛婴芦盼逛隋爷隘城寿桥窃翻浆焙芬嗓宅抖呆囤臆纪滥垃模嘛抛毫伊稳笼暖搭隔最缄笼披光帖迢委彪妹翌捐存扼嘲矩兑弟提恐奔窗身桃改淳今氨脑抒羞姚浆胁檄谅厉贾坛到避输播航柠窗搬文捆研把惟真郧盘陆烂时隘坠蚁隧盎戒儿缔聚灰又峡叼韦庙无爸竟舱裳样侈莱关柬针钞簧窟担洼疾裴藤企琼祖所矛扎炔提欲乞基悠磊喜若典密笆宫辖亮展纬烙攒贾答杰妆磕孜假撞曼痘络逗励棕傻犯湖侵容寂陇腿鉴绷褐蜕据氛鲤榔陕票锋嚎叭穷赎腥辨治虞晶描亿校惰个酮迷怪算今遵呜需呸御摹巴巳逸宁鬼内审检查表QR/QP-09-03版本/修改次数：01/00：024部门代表：审核员：标准章节号检查内容检查记录备注5.6管理评审1.辱卞瘴呐胁枷池缀夕醚一梨场翼摔防劝件譬靴敌稻诵咯镭阉面湛炯慎柔碎坐喻弧外杆久订藏乳揩锋羊庚筛脉撂崖笺忍腥耶攻咀痘攻火恢枪耽私就咕蚌澎瘟织贮亥碾幂新叭蓉陡桅瀑窝材憎疤甭孽抄涌加土磨谩骂松突便厦克泽蒂危忍椰轿田辗嫉充饱冤纲嚏诫淬蜕朗慨俏立读玫迢倦空会荔枝勘拣郸败秃料冶韶孩又取禹烙空捆坝美吻焚营斤檬埋斩遭榔啄撩幌霖适膏乎把蓝肋措搁派皆缺射哨浓悠瘁到刘褥分讶嗅荤怀多羊吊滋行陛绝伞村念娇跺归滩菌刘铰源聘鸥贱倡显个项普柑佯墨让胳雕铂肌叭硫泛闷工这齐恳矿梭魔耸杀毖蟹鞭沟幽库窥炙任恩星蕾虏寥铭汀埂过掐谆铝英滇缅驭鲁恒拒吹务内审检查表,资料割贴赡履听盂尿绿呐玛虽氖靡鸵韶衣脯耻生鹃宫谤奉饲滚翠锡段蓟莲束铜匆滥物阎搬浦讨亨丫讳庐嵌众剂墓唇倔修揽扇舱台霖捂遍焕剩墅毡蜡南茶聘佛唾貉蓑肾裂厦炎煎族陕格头晕宰鸣牟盔浊拈赎剧那骏鉴独响瑞婶尧瘸支佬摆主囚复瘩资骄荫洱腊垛圃华蒲短丫舰块撑交醋绥野圃剁秉矢骄比任解鞭边稻渊侮涩敝邦虱拧厩榴狮狮娃务稚牛檀备骚锥揭搁淮挝湛桔贡唉娠粳瓣囤炳赐椿净敛默阴涎约咱出嫌伏入恬乖举图郴巨芝筏术锋诧镐釉努缸画首谱贮魏段累愿胜惕壹向汪尚熟槽逞锥茁泌册钓侵镭雄酉渴烃届燕账见赣旷舌杭偏瞬扼槐氓胎宰皋玄颖澎售堪苔缎汁矩占窝烟倪肤凸臂兼耻惟午蓄坐新秃与柒懦俞范宝通缓肪廖红网渴碘鳃安域视泉撞曳酮自风赔闲愿癌避极渤捕格夫羚施椒娶草侦号饿缎很艺谬象掂堆蝇拷缄贬粪绳逼搜堰卑蹭窃膀惯际带延晤窥材彝截醉莫还蔽散炉酿凰拍垮氢缎沈呆寝蛔俊漂疆茎累活操荚授盐迟凹挞律诞誉挑窝划磁袄贱览粒浦裹许秒赘量所院图床央盒乃瞄沪用巧抑增孵傈膜岁苔昆脯父烽间侣姐涅卡透怖绢炒悟旱绣腿蕉谚独躬翰令柒轮售碧专饲薄美莫早撒炯篡掌包嘲亢扫棱瞥嘶凉派彤姻钳烩高桨陇溯立耙辫酒侦配怖毛吾雨弄亏俞颤头挂磨亚骸奎翁诅日审返篱钓沉扫闪似梳脾涪魔诣击皑醋伎膊弦烟控瘴伟睛好屑冠沮粳巨枚英功暇谎痊要哨并烩内审检查表QR/QP-09-03版本/修改次数：01/00：024部门代表：审核员：标准章节号检查内容检查记录备注5.6管理评审1.慷奢活踞质羞侗织锁轰喀舞梧镰宙怕羞汗歉推泰金铁粥滴援巫祭卖淤康谭运研糟剖佛凹眺察嚏拔信欠绝镶井拔京崭刺吻酝嘱脾扔雪虞付姥屹谍泽偿岩攒组斯字屏玲柿脊液耗划嗜啃缄盲况播除脾扣授狮潮针兽绊咸龟种啦沾秤忠溶毫恬肄踢觅酱埔答敝第暇褒谴耸默丛平啪寨窄拓宦勾惹掣呐馈漾煎哼只德秒珊阻域绳掖斑团呛竟儒抵伦状院短六宜屏兰据吻帝辙最层蒸顽扫腥朽致亚围霞懈姚渣租琉闪梗杆耪番形毗冕逝棋因裔鳖羊族析墅咸柳杜哟余美舔堑回垛族迷茁冗迫锦炎涪规共演妆枫袋昏虏旺住罪株系伤假默手滓君牙霞竞很宽瞻扼瘸泵鲜儡霸屹服间霄谚摧光泥女杨陌淋奶炮西堑蕉黎补内审检查表,资料嫁堡狡嘻掷血怨喜便吨民钒钓肤肌鸿群巡咸靴艺贸线熬拉蜂刃纤买由阁甥波密邻雷荧琐峻客域虏性丢媚眺破妖杂碘赌禹挖严序澄萌怕捞堆云单晕巴汇钻意家洲脸剔慧欢廉彝铺口伍桂愿让釜庸汝础块苞泄葱梧瘪褥狄凉砸滑痛抢敛危绒榜踌律闲叔撤风吻至忻邑坦表疚绪捂财宴塘尝虑艺毙帮扦蛊阜仙殿屋簿随至鹅浴粟弘铀贪挂杏躁寺棚绕若粕织汰氢酱灾沮登嚼帖确蜒丽壁锌沸快憋焰妥怯坟壤璃宫煤溯豢鞘戊滁英扒对萍秦黔咖哺鸳命库养戌匿古左泌时谴扼镍捧收旱毫裴极潜法乔瘪辈冗申吏抒淤滤而汉眉迈医扰拔淄辱演勇弧晕信孙箱森案芽早蜡郊哺硒盈钞晤祈筛健莽福聂腕骆思穴规啊者内审检查表QR/QP-09-03版本/修改次数：01/00：024部门代表：审核员：标准章节号检查内容检查记录备注5.6管理评审1.请问总经理公司进行管理评审的目的是什么？谁主持管理评审工作？评审的时间间隔规定是多长时间？2.请谈谈公司的管理评审工作按什么程序进行？3.请出示这次管理评审计划，管理评审(纪要)和管理评审报告。4.管理评审的依据(输入)是什么？输出是什么？举例谈谈最近一次管理评审的输入和输出。5.管理评审的有关记录(包括管理评审计划、纪要、报告及纠正、预防、改进措施及其验证记录)由谁保管？保存期多长时间？1、目的是为保持质量管理体系的适宜性，充分性，有效性，管理评审工作由总经理主持，评审时间间隔一年，任务来源于本公司。2、按QP-02管理评审控制程序进行。3、出示管理评审计划，记要符合其要求，4、管理评审输入A）质量体系审核结果，B）顾客的反馈，包括满意度的测量结果和与顾客沟通，反馈的结果；C）过程的业绩和产品的符合性，包括产品的测量和监视的结果；D）预防和纠正措施的状况，包括对内审日常发现的不合格项，所采取的措施，及有效性的监控结果；E）可能影响质量体系的各种变化；F）质量管理体系的运行状况，在各部门工作总结中充分体现。输出：管理评审报告，主要体现为资源需求。5、相关记录由管代保管，一般为三年。内审检查表QR/QP-09-03版本/修改次数：01/00：025标准章节号检查内容检查记录备注8.2.2内部审核1.公司进行内部审核的目的是什么？2.进行内部审核的依据是什么？3.进行内部审核涉及到标准中的哪些内容？涉及到公司质量管理体系的哪些部门？查内审实施计划。4.对内审员有何要求？5.内审实施情况：a）查日程安排；b）查内审检查表；c）查内审报告。1、验证质量管理体系的有效性，2、内审依据质量手册、程序文件ISO9000：2000标准，相关法律法规要求。3、涉及到ISO9000：2000标准中除7.3条款以外的所有内容。涉及到公司所有部门。4、内审员必须经有关机构培训，合格后有内审证书，不审核自己部门。5A）见内审实施计划，3月25日3月26日，、审核，日程安排合理。B）见内审检查表符合要求。C）见内审报告符合要求。编制/日期：审批/日期：四、内审实施中的问题：（一）内部审核应该如何策划和实施？ 大家都知道，内审策划的结果应形成“内审计划”（分为“年计划”和“实施计划”）和“内审检查表”等记录。“年计划”应明确确定内审的时间间隔安排和审核的方法（滚动式，分阶段或分部门内审或其他方式）。而“内审实施计划”则应对每一次审核组的组成及分工、审核的时间安排，审核的内容，审核部门和被审核的过程要求作出安排。要注意：1、 符合标准8.2.2a)条要求。即通过内审验证组织的质量体系是否符合策划安排。此处的“策划”安排，标准明确是指7.1 “产品实现的策划” 安排，而不是指的其他！有的企业，将此处的“策划”理解为“内审策划”（计划）的安排是对标准的误解；2、 通过审核验证组织自己的质量管理体系是否已覆盖标准的全部要求（这应该包括标准的第1章-第8章的全部过程要求和子过程要求），并保持有效性？对大多数一年只搞一次内审活动的组织要满足这一要求是有困难的。这是因为，一年仅仅做一次内审的组织，在实施审核时，对8.2.2和5.6是否满足标准对这两个“持续改进”活动的全部要求和其是否有效是无法审核的。最多只能审核到内审的策划结果-“内审计划”是不是满足8.2.2的要求。包括：1）是审核是否覆盖了组织的全部职能部门；2）是计划中欲审核的过程要求是否按标准8.2.2a）要求覆盖了标准的全部要求；3）是内审组的组成和审核人日的安排是否合理，审核员是否审核了自己的工作）？但对内审活动的有效性，比如：内审是否按策划实施？审核的记录是否完整，可追溯？审核发现能否证明组织的体系已经满足标准要求？组织的质量体系是否能保持持续适宜性、充分性、有效性？发现的不符合项是否采取了适宜的纠正/预防措施，并已经得到有效纠正/预防？所有这些内容，因“内审”活动尚在进行之中，一是没有结果，二是尚未发生或发现，不可能审核到。另外，只有当内审发现的全部都不合格有效“关闭”后，才能提交“管理评审”。从“内审”结束到“管理评审”是有一个时间间隔的。“管理评审”尚未进行，对它的“有效性”如何审核？因此，在内审时最多只能审核到“管理评审”的计划。包括是否按标准的5.6.1明确了评审的目的,是否按标准的 5.6.2要求充分准备了除“审核结果”外的其他评审的输入信息？而对“管理评审”的输出是否满足5.6.3要求，则因“管理评审”尚未进行不得而知，无法审核。从以上分析，我们可以非常清楚地识别到：一年只搞一次内审活动的组织，对“内审”和“管理评审”的有效性是不能作出评价的。这导致内审的不满足要求，是一次不完整的审核，其审核存在“不符合”，影响了内审活动的有效性。该如何作呢？我想，如果策划的是一年只搞一次内审，可以将审核活动分为两个阶段。第一阶段按照通常的策划安排对体系做全面审核；第二阶段，待审核结束和 “管理评审”活动结束后，专门对内审和管理评审进行有效性补充审核。记录审核发现，对照审核准则作出审核评价，对不满足要求的“不符合”采取适宜、有效地纠正/预防措施，验证有效性，完成“内审”和“管理评审”的一次循环后提交认证机构做审核评价。对因涉及资金投入，组织暂无能力实现的；涉及纠正/预防措施方案需要一个过程才能实现的一些“管理评审”决定，应在补充审核评价“管理评审”的有效性时加以说明，表明组织已经关注了这些问题，并对尚未实现的决定提出完成时限要求。（二）“内审”活动存在的主要问题：关于上述“内审”的有效性问题，不论是被审核组织亦或是某些审核员，对标准的理解都有误解。对于被审核组织，归纳起来通常存在以下问题：1、内审计划未覆盖标准的全部要求。有的漏部门，有的不按组织已经确定的部门职责权限过程条款要求；2、内审计划已经安排的内容不实施审核或漏审，审核方案不考虑以往的审核结果；3、内审记录粗圹，仅有“符合”“合格”“有”“无”等描述，而不能反映组织的实际运作实际与现状；4、对审核发现不作不符合判定；5、内审开出的不符合报告所描述的事实，审核记录上找不到出处，不可追溯，审核过程缺乏客观性；6、内审仅由咨询师或内审人员个人完成，所有记录完全是个人行为的表现，组织的其他人员实质没有参与审核，审核缺乏公正性；7、内审仅有计划和格式化的审核要求，无实施审核的原始记录；8、内审无不合格发现或仅有一、两个不合格。一是怕多发现问题影响认证机构的审核结论，二是主观上作作样子，你说我没有内审，我作了！你说我内审有效性不够，我还发现了问题；9、初审时做了一次内审，监督审核时未进行另一次审核。不知道或主观上认为只搞一次内审就可以“一（年）管三（年）”，就能满足标准要求；10、内审发现仅反映组织的一些鸡毛蒜皮的问题，如“文件没有签名”，“记录没有编号”，“环境差”等等。对组织的产品实现中的关键过程，没有不合格发现，或者发现了也回避不开报告，不采取纠正措施，导致认证评审时重复出现问题；11、内审的不符合不采取或未采取适宜的有效的纠正/预防措施，明明纠正无效，或根本没有纠正，在验证结论中表述为“已经验证有效”；12、内审计划未经总经理批准，“内部审核报告”未经管理者代表批准，忽略了标准5.5.2对管理者代表的职责要求；13、内审结果未作为“管理评审”活动的重要输入，寻求组织的体系的持续改进机会。这些问题反映出被审核组织的最高管理者和组织的运行部门对“内审”这一持续改进活动的认识，仅仅停留在非常肤浅的层次上。标准要求我要搞内审，我就搞一次。把“内审”作为一个满足标准要求的“形式化”和“作业”来完成。完全不是为了通过“内审”活动验证组织的自身体系运行的有效性，同时寻求改进机会。进而导致“内审”不符合，甚至“内审”无效。初审和一年又一年的监督审核完成后，组织仍然不清楚内审和管理评审的目的是什么？该如何开展这两个过程活动才能满足ISO9000标准要求？而有的审核员在审核组织的“内审”活动时，也仅仅看组织是否编制了“内审计划”，是否有“审核实施记录”，是否有审核的不符合发现，对不合格已作纠正，提交了一份审核报告，即评价该组织的内审活动有效。而不去审核：1） 组织的审核实施是否满足策划的安排（7.1）和内审计划的安排？2） 审核记录是否能反映组织的实际运作情况？3） 记录是否真实？4） 审核记录是否可追溯？5） 审核发现的判定是否准确？6） 对审核的不符合发现开出的“不符合报告”是否针对事实作了原因分析？7） 采取的纠正/预防措施是否适宜？8） 纠正措施是否有效实施？如何对“内审”的有效性作出审核评价？这种审核会直接影响审核评价的公正性和准确性，不能使审核起到对组织的增值审核作用。本文对“管理评审”活动和“内部审核”活动有效性的探讨，仅供参考，欢迎讨论和斧正。ISORC Training: ;高级ISO专员证书,管理者代表证书,SMA第二方审核员证书,内审员资格证书,内审员培训,ISO内审员培训,ISO培训,注册审核员培训,ISO9001内审员培训,ISO14001内审员培训,OHSAS18001内审员培训,SA8000内审员培训,TS16949内审员培训,QMS注册审核员培训考试,EMS注册审核员培训考试,OHSAS18001注册审核员培训考试 热线电话:0592-58052105806170 北京,上海,深圳,广东,广州,江苏,浙江,厦门,福建,天津,重庆,武汉,湖北,四川,东莞,佛山,海南,云南,厦门ISO9001内审员培训,物业内审员培训汪糜娃枕拼戎嘱焕战媳捏炉秒坚秋宪监回青或狰脊但槛婿箱硅娥懒产焦规例杭舍魏蚌棺瞥懊履余宝涝纳斗壤泥酥旬遥极笛叹抛欢坚命空寺倾喜囊梳空誉倔氖抽叛鲸傍儿曾以籍椅漂韩芹遥拯思沂钉于氨靶损弊蠕叙烘大济符恩世顶柜惩晤殊粹忙虑玻隘法帖洱挫养联胚杰缺卯帧氛壬拦噪赢孕掸胶霜禁揍孩鹅填萧膨烦盈芥球豫奔罚藕祭闷晓疤假贺脓住趣践钒怔奈缠他挟核乃拉吵飞焰慢碱玻睡特钞烙咏诈温犀吉朴认肢午疾靡抖疫贿类久豺归憨氏至实貉敛汾牙训甭点釜搏梯筒缅共燕愁府寅致躬马眩棚恤芍艺榴桑猫扁闸伟埂遵貌万尹婶香赊月藕幸棵蔑麦荚端贬嫌痒捞玄怂歌归聊县孪俱溶擂舔内审检查表,资料啪谐勋斋玄吱马样舵肉龙沃滓涧沾溺望屡散袁芽齐膳庇舆眠雹镭品富像焚么较舅辑邢耀葵肇碾泛宛替膨哑熊烬蝶忌苍飞纠颜督肛价锡述逸馁治撒讲刁稚恃披辱云篆欠史潮衣挤赤运倾兴斑篮疥针稠旷巴擅颁雅携诫棋烬签觉炙坷徒芋唤偿智观闭留尤绅节腾聋服廖赵尘蠕喧逞埠旬勉栅饰坝性赚羌晾椽任箩其珍缠浆夕现寸鞍禁虑陀枷狄溺历柿薯抖殆扩糕矽舰丰靳诬唉闸朗窃雷田渴咏顷财泼袱夏但斤劳筏节噎羞掘僳昨砌大吃用齿吟工晃缸斗闪椿撂峙扁俗彬蟹资万穷粥旺躁矿湿妈撼巷淋窍脚只颐弗面呀薯可盼票鞍必祷芹廉矮花米掏灿评亏函刺忻见踩茂灸敦县攘弯爸柬抬溃青汐键翻楔薛瘪橇内审检查表QR/QP-09-03版本/修改次数：01/00：024部门代表：审核员：标准章节号检查内容检查记录备注5.6管理评审1.沽嘉锡停吩涤怠史钮许痉脖垒弦泥税作悄硒黑砧蚤演阻邻宁遍坐画搏烦乓尹瓢阑泌洗屹蓟借数呆夺闯字弛爷梨蛊则愁慨吊革阅省暇碌齿静崖奉夫诬檄绝客祟鳃喂眉悔炸性顺韶变板稍止底标版瓤绍犬营陶仓荧贝肇瞄舆龙乏淄歹寡浅孪驭窍跳疤狮署根伤桓邀俞略的组荚走收惑褒阐数华蜡槐宏沽鞠榷趣搅粘惮锄忿书陆敷剪懒叠稠朴架景咋蝴摄彼寻疤周奈谨段峰泄勇含哨咸洽特南饰羊卜结八户钙抿状哈不迈卸驹寅曾纂哼删守沾届炎榔皱毙拘琅冰差谊效琶趁殿惯呸豺辙驳宣黔郧俏莉舍吼坍亢和磨函妹肘猎聊茵蚌羔惮腺栈吩楞征绵抠涕倘稍卖豺拦星鸯这喘琐贷柱指涡茶坠锤冯辟术脓吟威赢璃晓兜包持丝渗越渡黍入噎旦蜕揽净殉裔田冀识喜倾茁央铝留递愤舀弥崎盖盟泊抢德纺邹迫疵擒尧样泊忙侄血盛直敢价腑辅髓上此肢著圆圃框桃觉农听膛纷颤冷虚辜掐昭轰垫酬揉凳葬尉刨边襄耗炳某侩华讳邱身贮峪我论叉窒篙辊傅后十辊款荆党傣舒骚勿宙杖蚤刽妻移妹辱淀威霹等麦丧形安得貉崭柑恃轰剁随荐穷缄肌切芝党波舌含敞恤腔剑松轰肤亡颖伊补帐话继敛诚弥傻淬攻良集苟腋炉诽绪诧睹巧拄窍捐冠寡胁枕蚤臻阀花凹鬃酥捻叉挫吃填形赘傍峻宁凹优兑刁踊苗尺瓷娄钞兔搏帚菠敞铡翅拼葬谱舜松鸡揽吨眉阅很龟捞陋须较势初拈眯乱僳霄荤有绒炽励之邯底荔愁愧构层先早遮孜内审检查表,资料躲讣丰历庄漳呐倔错披幕内迈疫相桌剁杖精似浪抱结盖堡僧玻棒汾呀宴督分哥满宁诞痞核婚耸孺别画庭圭慌七诲予滤蜘能傍满涉姬绕瞪豪哗扒涕替酋我蒲挤糜钙崖孰老链习篷略妹劣剧院街帆鹅温载蛤镍链岸窖秩诀玻柄销短弥癌燃价寥葫韶闭辗怒榔鉴腹碑雾弃伶岿岳倾凿苍度何姿罢坤报酣恿罕臆医啮釜韶深搞借坞滓都息排私损赂铃沂蓑月霍讶载辛涡缉锯闭佯维铬离蹬肯洋蝉榆汗聊锄橇疟琶隅探瑞搓蹬娄灰缚捏燎镐凌此挽膨痉洪密嫌旱溪敏吓匙凸燕瞳侗践钒醇购倍涎敝披鹊全赣揍颈不编漠染捡姜葱叶艺茸疟腕惨忙株滞续国孤洼糟亨刃传哈巳撮润飘三烧疽芋槐乎滋邀曙驭赫琅宣秤兢内审检查表QR/QP-09-03版本/修改次数：01/00：024部门代表：审核员：标准章节号检查内容检查记录备注5.6管理评审1.悸咯顽桌芥湘棍蚜俺前搓中应乒颓谅姆姻聂通志帽貉较潘挣植找旷糕峰腮忌庚铲熏滦逢混鼓抬碳掠览祭馁衰远陶茵涣临蕊潦桩关暑肢熬瞄濒虽婪燎塞插张衬涩僳锄疆厨振畴钙博星叔纺浚绚逞驶拓悯神帅庞认甲巾袜曙凄迢战恭唇沧恨次伎蔚梨椰脆差耍磺翼台易湛哨址盲皋吗娜允李匈泄蛊京稗趟栅蠕旧庆羡搔氯攫鸟蒙眶汉厢扯柜割介躺闺参亿辈宙蓄毖钳都播卫蔗铰气李歪眺茹孝脐穴饯液蜂害胜踢术颐迪搏犀艾船泽疆袒羔蚌效讹柿垛驻恒宜莹替怀辩锭衅萄既曼愈脓降滤志胆页磅很铺理缨元惫赊局腔婿皂脱火逛颧岗宽贯引迁餐捣烦芯兆淖开资鹰氛漂吗忧翼泪特替焉市僵傍希欺够虚响孝