投资公司管理制度.docx

投资有限责任企业
管理制度
投资有限责任企业
目录
业务流程指导---------------------------------------------------------------------------
部门及岗位职责------------------------------------------------------------------------
工资实行细则---------------------------------------------------------------------------
财务管理制度
费用管理措施---------------------------------------------------------------------------
业务流程
项目搜集
投资企业项目重要有三个来源：
（1）依托银行、担保企业、资产管理企业有关业务对接；
（2）自有资金拥有闲散资金与资金需求方双方对接；
（3）闲散小量资金理财客户；
项目初审
项目投资经理在接到商业计划书或项目简介七个工作日内，对项目进行初步调查，提出可否投资初审意见并填制《项目概况表》。项目通过初选后分类、编号、入库。
服务协议
在规定提供完整商业计划书之前，项目投资经理应积极与企业签订服务协议。若企业一开始提供就是完整商业计划书，则在接受对方商业计划书之后就可与之签订服务协议。
立项申请与立项
项目初审后认为需要对企业做深入调查研究，项目投资经理填写《立项审批表》，报企业同意立项。立项同意一般在两个工作日内完毕，经同意项目可以进行调查工作。
基本调查
立项同意后，项目风控经理到项目企业进行基本调查，或配合有关单位进行基本调查。
协助签订融资资协议
对项目企业跟踪管理
项目生效后，项目投资经理详细负责项目跟踪管理，除了监控企业经营进展外，还应为企业提供战略性或方略性征询等增值服务，使企业在尽量短时间内迅速增值。
业务档案参照
业务档案一：项目概况表
项目概况表
项目人员 日期
项目名称

项目来源

行业板块

项目所在地区

联络方式

主营业务或重要产品简介

项目优势

项目现实状况

备注

业务档案二：企业所需提供资料清单
企业基本状况调查资料提纲
企业基本状况、历史沿革、股东构造
企业设置时间、注册资本、股东名单、出资方式及出资额、出资比例；
企业历次股权变更状况、目前注册资本、股东构造；
提供资料：营业执照、企业章程复印件，如设置或变更时经政府部门同意，提供同意文献；
企业资产及经营状况
企业重要产品及业务；
企业重要产品生产工艺流程；
企业重要资产状况：土地、房产、重要设备等数量、购置价格；
土地、房产、商标、专利等产权证明文献及生产许可、技术质量认证、GMP认证等文献（复印件）；
企业近来两年及近来一期资产负债表、损益表、利润分派表、现金流量表；
企业重要债务人、债权人及担保抵押状况；
企业治理构造及对外投资状况
企业组织构造图（包括参控股企业）；
企业参控股企业业务、股权构造、经营状况等简介；
企业董事、高级管理人员、重要技术专家简介；
企业关联交易及同业竞争状况
企业股东从事业务状况简介，与否从事或投资于与我司业务有竞争关系业务；
企业重要客户清单，企业产品销售方式；
企业重要原料供应商名单，企业原材料采购方式，企业重要设备采购方式；
企业对外重大合作协议、法律诉讼状况；
企业设置以来资产重组（资产出让、资产收购、股权转让、收购等状况）
企业发展规划，近期资金需求，拟投资项目状况。
业务档案三：调查提纲
调查提纲
行业调查
行业整体发展趋势是什么（行业市场走向）
行业总市场容量、其增长率及其判断根据
行业内影响企业利润原因
产品市场状况
产品市场规模、增长潜力及市场份额分布
企业产品重要竞争对手名单及对竞争对手占有市场份额分析
企业在产品技术、价格、分销渠道及促销手段等方面与竞争对手比较（互相优势所在，企业优势判断根据、对方优势对应对策）
企业产品可替代性分析、进入壁垒与退出壁垒（潜在竞争对手及其也许进入时间分析）
企业怎样与正在研制同类产品大企业竞争
销售方略
1、企业目前销售体系是直销还是通过代理商，与代理商关系怎样
2、 现阶段销售战略或计划，该计划中要点是什么？如遇较大阻力将怎样调整？
3、产品或服务推出到形成实际销售时滞有多长？（产品推销周期）
4、既有市场对产品认知度有多少，怎样开发潜在消费需求？
5、产品或服务步入成熟期后营方略
6、既有营销人员专业素质及经验
7、产品定价方略及企业既有产品定价与否考虑了竞争市场原因
企业经营状况
营销状况
1．1 企业组织构造
1．2 企业收入构成明细及产品销售明细
3 销售程序阐明
4 企业重要供应商
5 分销渠道与促销手段及其存在重要问题及问题处理方式
1．6 销售人员地区别布及人数，人均销售收入
生产设施及生产状况
2．1 生产设施与用地阐明、与否拥有所有权
2．2 生产设施新旧程度
2．3 既有生产设施及场地与否能满足企业计划中扩张需要，如不能怎样处理
2．4 生产原料阐明
5 生产流程简介
2．6 生产工艺复杂与否、成熟与否，与否需要员工有特殊生产技能，在企业扩张期会否存在人力资源方面阻碍
2．7 产品质量保证措施
2．8 既有产品生产能力，当企业规模多大时会产生生产瓶颈及其对应对策
人力资源
劳动力记录（年龄、教育程度、工资水平等）
重要管理人员与技术人员简历
企业家素质（领导能力、判断力、忠诚度、进取心等）
对关键人员依赖程度及对应措施
鼓励计划——员工持股计划及期权制度等
重要管理人员对引入风险资本态度
管理层与否有对应管理经验，及其认为自己能胜任理由
产品技术
产品或服务独特性（本质性技术突破）
技术进步对产品或服务影响及企业对应对策
产品专利权及商标，未来也许出现变动及其对应对策
企业研发能力、每年研发支出，及其在多大程度上影响企业未来销售（或可带来回报预测）
企业重要产品技术发展方向、研究重点、正在研究新产品及其人力资源配置状况、开发进度等
产品更新换代周期
财务状况及预测
产品开发、生产与销售融资需求及资金使用计划
与否已建立较规范会计制度
财务报表（损益表、资产负债表、现金流量表）重要会计政策阐明
利润构成考察
应收帐款明细及有关管理措施
未来5年财务预测及预测根据
有关法律及政策
技术专利归属
国外专利规定
国家及地方政策
有无租赁、欠债、欠税、未了协议关系及其他法律纠纷
部门及岗位职责
综合管理部
综合管理部负责企业平常经营管理及人力资源管理工作，发挥组织协调、综合管理职能；同步负责为企业经营管理、项目投资及其后期管理提供法律根据，维护企业合法权益，详细职责如下：
行政管理
确定或协助确定企业各项经营管理制度；
起草或协助起草企业经营管理活动中需要多种文献；
负责行政公文签收、登记、流转、归档及业务文献整顿、归档；
协调处理各部门在经营管理活动中碰到问题；
组织安排行政及其他会务，协调接待工作；
负责企业对外宣传及联络工作，管理企业网站；
负责企业文献、信函发送、接受工作；
负责企业行政公章保管、使用及各类文献缮印；
10、负责企业平常办公用品、宣传品、名片定制、保管、发放。
人力资源管理
确定企业人事、劳资等方面规章制度；
确定企业机构设置或调整方案；
负责企业员工定岗定编工作；
负责企业员工招聘工作；
确定员工薪酬、福利等分派鼓励制度体系，并组织详细实行；
负责人力资源培训工作组织与协调；
管理员工休假和考勤。
业务辅助管理
负责对以企业名义对外签订协议及有关法律文献审查；
负责企业业务活动中法律问题征询与处置；
完毕企业交办其他任务。
投资部
投资部负责投资项目开发、投资与跟踪管理，并对有关行业、市场进行前景分析及研究。详细职责如下：
项目投资
负责与创新项目联络工作；
负责项目投资，包括项目初审、尽职调查、可行性论证、提出投资提议、设计投资方案及退出方案、贯彻投资过程等；
负责投资项目跟踪管理直至投资退出；
负责项目考察过程中与有关中介机构联络与协调；
为企业提供征询、筹划及财务顾问工作。
研究筹划
负责与项目投资业务有关产业背景研究与行业研究；
负责与证券市场及证券业务有关宏观经济发展、宏观经济政策研究，为企业发展规划提供支持；
负责投资业务及方案创新研究；
企业拟发起和设置新风险投资基金（企业）时负责制作募股文献，为企业再融资提供文献支持；
完毕企业交办其他任务。
财务部
资金财务部负责企业融资等财务管理工作，并发挥会计核算职能，详细职责如下：
负责企业对外融资，制定融资计划，详细协调各部门实行融资方案；
制定企业拟发起和设置新风险投资基金资金规划；
拟订企业会计核算制度与核算措施；
负责会计核算和会计出纳工作；
负责资金调拨及企业税金缴纳等事务；
完毕企业交办其他任务。
风控部
风控部负责企业对权益类投资，其重要职能是在有效控制投资风险基础上为企业获取最大投资收益，详细职责如下：
在企业授权范围内，制定阶段投资方略及年度/六个月投资计划方案，并组织实行；
负责新股申购及机构配售证券买卖业务；
负责与创新有关部门进行业务协调；
负责证券市场趋势研究、政策效应分析及其预测，对深沪两地二级市场运行机理进行分析；
完毕企业交办其他任务。
费用管理措施
总 则
第一条 为了规范企业费用开支行为，加强成本控制，减少不必要平常费用开支，提高经济效益，特制定本措施。
本措施合用于企业各部门。
第三条 本措施所称费用是指平常费用开支。
平常费用开支是指企业因平常经营管理需要而发生工资及附加费、差旅费、业务招待费、行政杂项费用、会议费、邮电费、培训费、车辆使用费、广告费、装修费等。
平常费用开支以外其他费用，企业另有明确规定，从其规定；企业未作明确规定，按国家有关法律、法规规定执行。
第四条 企业费用管理基本原则是：
1、量入为出。企业根据收益水平和盈利能力控制和安排各项费用开支。
2、厉行节省。企业坚持勤俭办一切事业，严格控制各项费用开支。
第五条 企业费用管理基本措施是预算控制。通过预算，使企业费用开支服从和服务于企业经营目。

平常费用开支规定
第六条 工资费用
1、工资费用指发给员工基本工资、工龄工资、多种补助、奖金及按国家规定根据工资总额一定比例提取多种工资附加费。
2、工资费用支出按企业有关规定执行。
差旅费
（一）差旅费是指企业员工因公出差所支出交通费、住宿费及多种补助等费用。
（二）境内出差
1、企业副总经理及如下人员差旅费根据日均限额开支、超支不补、节省奖励原则予以报销。
2、企业员工因公出差，乘坐交通工具不得超过下列原则：
项目
职务

飞机

火车

轮船

高层管理人员

一般舱位

硬卧

三等舱位

一般管理人员

一般舱位

硬座

三等舱位

4、出差住宿费日均最高限额及补助原则如下，日均住宿费用开支超过限额部分，一律自负。
单位：人民币元
项目
职务

伙 食
补 助

住 宿

直辖及特区

省会都市

一般地区

高层管理人员

30

200

150

120

一般管理人员

20

150

120

80

5、在北京、上海出差每人每日市内交通补助为30元；省会都市为20元；其他地区为10元。
6、业务人员确因工作需要，在外地开支市内交通费超过补助原则，写明超过原因并经总经理特批，可以据实报销，但不再享有市内交通补助。
7、往、返机场交通费用按实报销。
8、出差员工应制定周密计划，尽量压缩出差时间。
两人或两人以上同行，住宿费根据单人日均住宿费限额原则和出差人数计算限额费用。
9、出差员工报销住宿费无发票者（发票丢失及发票上未同步注明姓名、住宿起止日期，视同无发票）按每人每天80元原则计发出差。
10、因交通条件限制而在火车、轮船上过夜，按每人一次50元计发补助。
本款所称过夜是指在22：00点至凌晨6：00点间上下火车或轮船。
11、员工趁出差之便，事先经同意请事假就近回家办事，其绕道差旅费多开支部分一律由个人自理。
12、出差期间业务招待费应遵照“第八条 业务招待费”有关规定，经本部门负责人同意后，方可报销，并对应每次业务招待费对应扣减当日伙食补助20元。
（四）境外出差
1、境外出差是指企业员工因工作需要，受企业派遣到中国大陆以外国家或地区；
2、境外出差实行经费包干：公杂费每人每天人民币250元，住宿费每人每天人民币850元。
3、企业总经理境外出差费用，在符合国家有关规定状况下实报实销。

业务招待费
（一）业务招待费指因业务需要而发生餐费、礼品费等。
（二）业务招待费应本着必要、合理、节省原则从严掌握。确因业务需要发生业务招待费，应坚持先申请后开支原则，并按企业费用审批程序进行开支。
（三）企业根据业务需要可统一定制、采购礼品。
（四）部门自行购置礼品，购置和赠送过程须有两个以上经办人签字证明，方可到资金财务部办理报帐手续。在外地出差时需赠送礼品，须事先请示部门经理同意后才能开支。
行政杂项费用
（一）行政杂项费用包括办公费、水电费、租赁费、报刊费、印刷费、修理费等各项费用。
（二）企业各项行政杂费经综合部审批、购置。
办公费用
1、办公费是平常工作消耗文具用品、纸张、色带、墨盒等费用；
2、办公用品由综合部统一购置。凡综合部统一采购并为各部门备用办公用品等，由综合部根据年度预算按月编制采购计划。综合部应控制办公用品实物库存量。
3、综合部要建立健全办公用品收发、领用、清查制度。
（四）报刊费
1、报刊费由综合部统一编制报刊订购预算，经总经理同意后开支；
2、员工因工作需要订购报刊、书籍，应事先经总经理同意后方可开支。书籍用完后，要交综合部统一保管。
（五）印刷费
1、印刷费是企业印制多种交易单据、会计凭证、宣传用品、期刊、文献等费用；
2、企业对外印刷签约和印刷工作由综合部统一管理，综合部经理代表企业签订印刷协议；
修理费
1、修理费是企业对房屋、车辆等进行平常维护所发生各项费用；
2、综合部统一管理各项修缮工作；
3、修理工程结束后，综合部应编制决算汇报，并经使用部门确认，经总经理签字后交资金财务部审核报销。
会议费
（一）会议费是指企业因业务需要召开会议所发生场地租用费、资料费、与会人员差旅费、食宿费等各项费用。
（二）会议主办单位为综合部。综合部应事先编制会议预算，经总经理签订意见后，报资金财务部核准。预算经同意后，综合部在预算内借款、控制使用。
会议费用预算内容包括：会场租借费、交通费、车辆租借费、住宿费、餐费、公杂费及其他费用。
第十一条 通迅费
（一）邮电费是指因工作需要而发生电话费、电话初装费、传真费、传呼台费、线路租用费等费用。
（二）企业各部门电话机、传真机安装由综合部部统一办理。
第十二条 培训费
（一）培训费是指企业为提高员工素质或开展业务等需要支出与培训有关费用。
（二）培训部门应预先编制详细培训计划及预算，经综合部、资金财务部同意，报总经理审批后，方可举行或参与。培训主办部门应将支出控制在预算内。
（三）员工经同意参与外单位举行培训活动发生培训费据实报销，其中，住宿费按照培训告知执行，交通费根据出差原则执行，但不享有有关补助。
第十三条 车船使用费
车船使用费是指车辆使用过程中汽油费、过路过桥费及停车费等有关费用。车船使用费实报实销。
第十四条 装修费
（一）企业装修工作由综合部负责，综合部根据企业需要提出申请，由综合部编制预算，报分管总经理同意。
（二）装修工作完毕后，由综合部验收。预算金额在30万元（含30万元）以上，必须聘任有关部门（单位）出具工程决算书；装修如超过预算，综合部需书面阐明原因，报总经理同意。

第十五条 备用金
（一）备用金是员工因工作需要向企业资金财务部借款，资金财务部按照“计划审批、预算控制”原则进行管理。
（二）员工因公出差、接待客户、购置物品等可借支备用金。业务完毕后或出差回来后必须在一周内报销并清还备用金。
（三）资金财务部将每季通报备用金拖欠状况，并送达本人。
第三章 审批原则及程序
第十六条 原则规定
（一）借款原则：预借现金时，遵照“前帐不清，后帐不借”原则。
业务完毕后三日内凭发票按摄影应费用报销程序到资金财务部核销支出。特殊状况不得超过一周，未按规定期限核销，由财务部向企业总经理汇报。超过一种月并在年终尚未核销，在当事人工资中扣除。
（二）报销原则：费用报销应遵照谁开支谁报销原则，不准代报。特殊状况除外。
（三）审批权限：
企业开支费用审批措施，所有员工开支或报销费用均须经企业总经理同意。
第十七条 审批程序
报销人填写《费用报销单》—(总经理同意—(财务部审单----(出纳付款
附则
第二十七条 本措施由总经理办公会议负责解释。
第二十八条 本措施从公布之日起执行。