职业健康安全管理体系认证资料一览表.doc

职业健康安全管理体系认证所需的主要证据资料一览表 页次:5/5部门审核时检查内容职业健康安全管理体系需准备的主要证据资料行政部(或办公室、综合部等)文件控制文件控制程序受控文件清单（包括外来文件清单）文件发放、回收记录文件更改记录(体系文件有更改时)职业健康安全相关法律法规和其它要求一览表记录控制记录控制程序记录一览表人力资源管理人力资源管理规定岗位职务说明书（或岗位任职要求）培训计划培训记录表特种设备作业人员、特种作业人员资格证（如电工、焊工、司炉工、叉车工、起重机械操作工、食堂人员健康证等）人员劳动合同、社保证明安保部（未设置安保部，纳入办公室/综合部管理）危险源辨识、职业健康安全目标和管理方案危险源辨识、风险评价程序危险源辨识、风险评价、控制措施记录清单职业健康安全目标和管理方案应急准备与响应潜在紧急情况识别响应程序应急预案（如火灾、触电、机械伤害、食物中毒、高温烫伤、高温中暑等的应急预案）（至少有消防方面的）演练计划、演练报告、演练照片/发生紧急情况的响应记录各场所配备数量适宜、能有效使用的消防设施职业健康安全绩效测量和监视职业健康安全健康绩效监视测量程序主要建筑物的消防验收报告、防雷检测报告工作场所有害因素（有害气体、粉尘、职业噪声等）检测报告（外部第三方检测）新改扩建项目的安评报告及验收（适用时）职业健康安全目标完成情况统计有职业危害的作业人员、未成年工的定期体检报告法律法规和其他要求法律法规和其他要求获取识别程序适用的法律法规和其他要求清单合规性评价合规性评价程序职业健康安全法律法规及其它要求的合规性评价记录沟通参与和协商沟通参与和协商程序沟通参与和协商的证据事件调查、不符合、纠正措施和预防措施事件调查分析程序、不符合/潜在不符合纠正预防措施控制程序事件调查处理记录、不符合/纠正预防措施记录生产部门（如生产部、生产技术部等）特种设备管理特种设备备案登记证、定期检验报告（如行车、锅炉、电梯等）危险源的辨识、评价、控制本部门危险源辨识、评价清单设备/安全设施设备安全操作规程职业危害场所、设施有必要的安全防护措施，相关岗位人员应佩戴劳动防护用品/劳保用品发放记录危险作业场所、设施应张贴悬挂规范的安全警告标识危险作业场所配备、放置急救药品、急救设施不得使用童工，未成年工应做好登记、组织定期体检、安排合适的工作岗位质量管理部门（如品管部、质管部等）危险源的辨识、评价、控制本部门危险源辨识、评价清单本部门危险源的控制措施采购部门（如采购部等）危险源的辨识、评价、控制本部门危险源辨识、评价清单本部门危险源的控制措施业务部门（如业务部、市场部等）危险源的辨识、评价、控制本部门危险源辨识、评价清单本部门危险源的控制措施设计开发部门（如设计部、开发部等）危险源的辨识、评价、控制本部门危险源辨识、评价清单本部门危险源的控制措施仓储部门（如仓储部、各原辅料/半成品/成品仓库等）危险源的辨识、评价、控制本部门危险源辨识、评价清单本部门危险源的控制措施，特别是仓库的消防管理、危险化学品仓库管理、剧毒品管理财务部门危险源的辨识、评价、控制本部门危险源辨识、评价清单本部门危险源的控制措施/职业健康安全管理资金投入情况高层管理（如总经理、管理者代表、副总经理等）资质材料有效期内的营业执照、组织机构代码证、安全生产许可证、税务登记证等职业健康安全方针和目标公司整体职业健康安全方针目标及实现情况内部质量体系审核每年至少一次内审的资料（内审计划、内审检查表、不合格报告、内审报告等）管理评审每年至少一次管理评审的资料（管理评审计划、各部门管理评审汇报证据、管理评审报告等）注： 1、以上为各体系认证所需的主要证据资料，但不仅限于这些；2、各部门参照上述要求整理好本部门的文件、记录资料等证据，确保现场审核时能快速取阅；3、请安排好认证审核组的接送、食宿，确定联络部门或人员，并营造良好的审核气氛；4、厂区、车间现场整理、整顿，最好实施5S活动（整理、整顿、清洁、清扫、素养）。合同管理制度1 范围本标准规定了龙腾公司合同管理工作的管理机构、职责、合同的授权委托、洽谈、承办、会签、订阅、履行和变更、终止及争议处理和合同管理的处罚、奖励；本标准适用于龙腾公司项目建设期间的各类合同管理工作，厂内各类合同的管理，厂内所属各具法人资格的部门，参照本标准执行。2 规范性引用中华人民共和国合同法龙腾公司合同管理办法3 定义、符号、缩略语无4 职责4.1 总经理：龙腾公司经营管理的法定代表人。负责对厂内各类合同管理工作实行统一领导。以法人代表名义或授权委托他人签订各类合法合同，并对电厂负责。4.2 工程部：是发电厂建设施工安装等工程合同签订管理部门；负责签订管理基建、安装、人工技术的工程合同。4.3 经营部：是合同签订管理部门，负责管理设备、材料、物资的订购合同。4.5 合同管理部门履行以下职责：4.5.1 建立健全合同管理办法并逐步完善规范；4.5.2 参与合同的洽谈、起草、审查、签约、变更、解除以及合同的签证、公证、调解、诉讼等活动，全程跟踪和检查合同的履行质量；4.5.3 审查、登记合同对方单位代表资格及单位资质，包括营业执照、经营范围、技术装备、信誉、越区域经营许可等证件及履约能力（必要时要求对方提供担保），检查合同的履行情况；4.5.4 保管法人代表授权委托书、合同专用章，并按编号归口使用；4.5.5 建立合同管理台帐，对合同文本资料进行编号统计管理；4.5.6 组织对法规、制度的学习和贯彻执行，定期向有关领导和部门报告工作；4.5.7 在总经理领导下，做好合同管理的其他工作，4.6 工程技术部：专职合同管理员及材料、燃料供应部兼职合同管理员履行以下职责：4.6.1 在主任领导下，做好本部门负责的各项合同的管理工作，负责保管“法人授权委托书”；4.6.2 签订合同时，检查对方的有关证件，对合同文本内容依照法规进行检查，检查合同标的数量、金额、日期、地点、质量要求、安全责任、违约责任是否明确，并提出补充及修改意见。重大问题应及时向有关领导报告，提出解决方案；4.6.3 对专业对口的合同统一编号、登记、建立台帐，分类整理归档。对合同承办部门提供相关法规咨询和日常协作服务工作；4.6.4 工程技术部专职合同管理员负责收集整理各类合同，建立合同统计台帐，并负责