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职业健康安全法规及其他要求管理的完善
摘要：
遵守职业健康安全管理所适用的法律、法规及其他要求，是职业健康安全管理体系建立和运行的前提，也是集团公司安全生产实现规范运作的基础。根据职业健康安全管理体系标准改进，以及《企业安全生产标准化基本规范》对法规管理的新要求，以集团公司生产经营涉及到的所有管理及生产作业活动识别为基础，做好适用的法规及其他要求的收集、识别、应用、评价、更新，完善法规及其他要求的管理，使集团公司职业健康安全管理持续符合法规要求，提高职业健康安全绩效。
关键词：安全生产 法规 管理体系 合规性评价

安全是企业生产、经营活动正常进行的第一位保障，有安全保障的生产才能达到既保障员工身心健康，又促进企业快速发展，真正落实“以人为本”的科学发展观。法是个人、组织进行活动的基本行为规范，合法的行为受保护，不合法的行为被禁止，企业进行生产经营活动只有合法，才能得到国家保护，免受制裁的不利后果。
严格遵守国家法规的要求开展生产经营活动，是通过规范运作，促进集团公司健康可持续发展，实现二次创业目标的基本要求。集团公司按GB/T28001-2001《职业健康安全管理体系 规范》标准要求建立并运行了职业健康安全管理体系，遵守适用的法规及其他要求是职业健康安全管理方针必须的承诺。目前，作为GB/T28001标准基础的OSHAS18001-2007标准，以及AQ/T 9006—2010《企业安全生产标准化基本规范》均已发布实施，两个标准对法规及其他要求的管理均提出了新的要求，依据新标准完善职业健康安全管理法规及其他要求的管理，是促进职业健康安全管理体系有效运行，确保集团公司实现安全生产规范运作的基础。
一、准确把握法规及其他要求管理的目的和要求
做好职业健康安全法规及其他要求的管理，要准确把握实施管理的目的和要求。
1、职业健康安全法规及其他要求管理目的。
1）了解法规对集团公司所进行的每一项安全生产相关活动的规定，清楚应该怎样做？禁止做什么？以及违反法规要求的后果。并通过遵守法规要求，避免安全生产方面的违法风险。
2）在遵守国家法规强制要求的基础上，选择接受并执行标准较高的其他要求，提升职业健康安全绩效。
3）了解法规对政府安全监管部门及企业权利义务的规定，在配合合法监管的同时，拒绝不合法的行为，保护企业的合法利益。
2、相关的职业健康安全管理标准对法规及其他要求管理的规定。
1） GB/T28001-2001标准4.3.2“ 法规和其他要求”条款：明确组织应建立并保持程序，以识别和获得适用法规和其他职业健康安全要求。及时更新有关法规和其他要求的信息，并传达给员工和其他有关的相关方。
2）OSHAS18001-2007标准新增4.5.2“合规性评价”条款，明确组织应建立、实施并保持程序，定期评价对适用法规及其他要求的遵守情况，并保存定期评价结果的纪录，以履行遵守法规要求的承诺。
3）AQ/T 9006—2010《企业安全生产标准化基本规范》5.4.1“法律法规、标准规范”条款：明确企业应建立识别和获取适用的安全生产法律法规、标准规范的制度，明确主管部门，确定获取的渠道、方式，及时识别和获取适用的安全生产法律法规、标准规范；各职能部门应及时识别和获取本部门适用的安全生产法律法规、标准规范，并跟踪、掌握有关法律法规、标准规范的修订情况，及时提供给企业内负责识别和获取适用的安全生产法律法规的主管部门汇总；应将适用的安全生产法律法规、标准规范及其他要求及时传达给从业人员；应将安全生产法律法规、标准规范要求及时转化为本单位的规章制度，贯彻到各项工作中。5.4.4“评估”条款：明确企业应每年至少一次对安全生产法律法规、标准规范执行情况进行检查评估。
3、根据职业健康安全管理体系和安全生产标准化基本规范两项标准的要求，完善的法规及其他要求管理应达到以下要求：
1）通过制定管理程序，建立全员参与的机制，实现一个部门主管，多个部门识别，全体部门运用。
2）做好识别。获取适用的法律法规、标准规范，识别出具体要求。
3）做好应用。将法律法规、标准规范的具体要求融入本单位的管理制度中贯彻执行。
4）做好传达。将法规、标准及其他要求及时传达给从业人员，确保执行。
5）做好检查。通过合规性评价检查本单位对适用的法规、标准及其他要求的遵守情况，为改进提供依据。
6）做好更新。跟踪、掌握法规、标准及其他要求的修订情况，确保使用最新、有效的法规及其他要求，实现动态管理。
二、集团公司法规及其他要求管理现状及完善要求
集团公司在建立、运行职业健康管理体系过程中，建立了法律法规及其他要求控制流程，明确了收集渠道、责任部门，及识别、获取、评审、传达、应用、检查、更新等要求，集团公司及各部门建立了清单、文本，并定期更新。
对照两项新标准的要求，集团公司法规及其他要求管理目前需要改进的问题是:
1、收集、识别、更新主要由体系主管部门实施，其他专项主管部门较少实施。
2、没有明确收集范围及标准，所收集的法规是否适用没法判断。
3、收集了名称、文本，建立了清单，但未识别具体适用的内容。
4、应用上，未实现把法规要求有效融入制度、规程，向各层员工传达什么内容不明确。
5、未定期实施对遵守法规及其他要求情况的检查、评价，以有效掌握对法规及其他要求的遵守情况。
集团公司职业健康安全法规及其他要求应进行的完善是：
1、全面识别集团公司涉及的职业健康安全各项相关管理及生产作业活动。
2、根据规范所涉及的各项活动的需要，收集并按活动分类整理相关的法律法规及其他要求的清单及文本。
3、对各项活动相关的法律法规及其他要求文本进行阅读，识别其具体要求内容，建立活动与适用条文清单及法规内容相对应的法规及其他要求库。
4、针对各项活动及法规要求内容进行应用策划，明确每一条具体法规及其他要求具体要求的应用方式，并做好应用。
5、定期对法规及其他要求遵守情况进行合规性评价，实施对不符合事项的整改。
6、根据法规及其他要求，以及集团公司相关管理、作业活动的变化，及时调整法规及其他要求，实现动态管理。
三、做好职业健康安全管理相关活动的识别
准确识别所进行的活动是识别并遵守法规及其他要求的基础，应由各部门识别本部门活动，并提供给体系主管部门汇总，识别活动应注意：
1、全面识别本部门所实施的职业健康安全相关活动，要识别出每一项具体的活动，不应有遗漏。
2、每一活动应考虑活动对象，即活动涉及的人员、设备、设施、材料、环境等因素。
3、对活动要进行归类，所有每一项具体的活动都应归入一类活动，最后由体系主管部门汇总归入管理活动、生产作业活动这两大类活动。
例如：某一职能部门具体负责职业健康防护；工业卫生监测；职业病；劳动防护用品选型、发放、使用监督；作业环境检测等劳动防护管理，则其活动可归类为职业健康防护管理，大类归入管理活动。某一生产单位实施的特种设备以及普通设备使用、维修、保养，组织特种作业人员定期培训等归为管理活动，涂漆作业、焊接作业、起重作业等归入生产作业活动。
四、做好适用法规及其他要求收集及具体内容的识别
各专项安全主管部门应根据所主管的工作，实施集团公司相关活动应遵守的法规及其他要求的收集、识别。职能部门收集、识别所主管的专项管理活动涉及的法规及其他要求，生产、执行单位应收集、识别本单位管理活动及生产作业活动涉及的法规及其他要求。
1、收集适用的法规及要求。
1）注意收集的完整性，以集团公司确实存在的活动为基础，以不违反法规强制要求，及提高绩效的其他要求为目的，凡对集团公司现有管理、生产作业活动进行规定的，都应收集，法规收集的范围为：
①全国人大及其常委会颁布的法律；
②国务院颁布的行政法规；
③云南省、昆明市人民代表大会颁布的地方法规。
④国务院相关部委规章；
⑤云南省、昆明市政府的规章；
⑥安全生产国家标准及机械行业、铁路行业标准；
⑦集团公司能够遵守的国家、行业推荐性标准。
其他要求收集的范围为：
①中国铁建股份公司安全生产相关制度。
②云南省、昆明市各级政府安全生产规范性文件、要求，
③集团公司的安全方针；
④相关方的要求。
2）注意收集确实适用的法规。不是收集得越多越好，要甄别法规、标准所针对的事项，看集团公司没有相应的活动，有活动的应收集，没有活动的不收集。例如《安全生产法》、《劳动法》等综合、通用的法规，是所有类型单位都涉及到要遵守的，应该收集。《建筑法》主要是针对工程建设的，但是集团公司有建设项目活动，应该收集。而《矿山安全法》等集团公司没有相应活动的，就不用收集。
3）注意标准的可执行性。职业健康安全标准数量众多，收集时要注意区分国家标准的强制性与推荐性，对于强制性的标准，必须要收集。对于推荐性标准，要考虑集团公司实际，具备执行条件的要收集，暂不具备执行条件的，先不收集。对于行业标准，要看标准针对的行业范围，集团公司有相应活动，国家标准没有规定，相关行业标准有规定的事项，要看标准适用的行业范围，例如：对于危险化学品适用使用的细节要求，国家标准没有明确，但化工行业标准有相关规定的，因不属于同一行业，不宜收集作为集团公司遵守的标准。
2、识别出具体的要求。
对收集到的法规，应按其规范的活动对象进行分类整理，并通过认真阅读，识别出对集团公司活动进行规范的具体条款内容，获得对各项活动明确、具体、可评价的依据。并按法律、法规、规章、强制标准、推荐标准、其他要求的顺序，整理出每一项活动相对应的条款及具体内容清单，达到清楚各项活动以下内容：
1）应该做什么。如《安全生产法》第二十八条规定：生产经营单位应当在有较大危险因素的生产经营场所和有关设施、设备上，设置明显的安全警示标志。
2）不能怎么做。如《安全生产法》第四十一条规定：生产经营单位不得将生产经营项目、场所、设备发包或者出租给不具备安全生产条件或者相应资质的单位或者个人。
3）违反要求的责任。如《安全生产法》第八十三条第四款规定： 生产经营单位未在有较大危险因素的生产经营场所和有关设施、设备上设置明显的安全警示标志的，责令限期改正；逾期未改正的，责令停止建设或者停产停业整顿，可以并处五万元以下的罚款；造成严重后果，构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任。
3、把握好法规冲突的解决，选择正确的适用内容。
职业健康安全法规及其他要求数量繁多，相同层级、不同的法规，以及不同层级、同一类法规，对同一项活动均有规定的情况较多，有时存在不同的法规对同一项活动规定差别，导致法规冲突的情况。多部法规对同一事项的要求不一致时，应把握好法规冲突的解决原则，准确选择应遵守的法规内容，排除不恰当的法规适用。
1）不同层级的法规，按以下原则确定、选择效力高的法规。
①法律的效力高于法规的效力；
②法规的效力高于规章的效力；
③行政法规的效力高于地方法规的效力；
④国务院部委规章的效力高于地方政府规章的效力；
⑤强制性标准的效力高于推荐性标准的效力；
⑥新颁布的法律、法规、规章、标准的效力高于旧的法律、法规、规章、标准的效力。
2）相关同层级的法规，按照特别法规优先于一般法规的原则，优先选择特别法规。例： GB13495-1992《消防安全标志》是专门针对消防的特别标准，GB2894-1996《安全标志》是通用的一般标准。在车间现场设立关于消防的安全标识时，应适用《消防安全标志》的要求。
4、做好适用法规内容的整理。
按活动类别对识别出的适用的内容进行整理，明确各类活动遵守的法律、法规、规章、标准及其他要求名称、具体条款等内容。在文本上标示适用的内容后，编制适用法律法规及其他要求内容清单。由体系主管部门把各种活动的清单、文本整理、汇总，形成适用的法规及其他要求库，各部门根据本部门的活动整理本部门的法规及其他要求库。
例：特种设备管理适用法规及其他要求内容清单
编号
管理/作业活动
法律法规及其他要求名称
实施
时间
文号或
标准编号
适用条款及名称
1
设备管理
特种设备监察条例
2009- 05-01
中华人民共和国国务院令第549号
第二、三、五、九、十五、十六、十七、二十、二十二、二十三、二十四、二十五、二十六、二十七、二十八、二十九、三十、三十一、三十二、三十三、三十四、三十六、三十七、三十八、三十九、四十、四十八、六十一、六十三、六十四、六十五、六十六、六十七、七十七、八十三、八十四、八十五、八十六、八十七、八十八、八十九、九十九、一百条。
2
特种设备质量监督与安全监察规定
2000- 10-01
国家质量技术监督局令 第13号
第二、三、七、九、十、十一、十二、十三、十四、十五、十六、十七、十八、十九、二十、二十一、二十二、二十三、二十四、二十五、二十六、三十四、三十七、三十八、三十九、四十、四十一、四十二、四十三、四十四、四十五、四十六、六十一、六十二、六十三条。
.
……
……
……
……
五、做好法规及其他要求的应用
1、做好应用的策划。
对识别应遵守的法规及其他要求具体内容，要针对每一具体条、款、项内容，明确以下三种应用方式：
1）学习了解。对法规及其他要求没有明确要求集团公司该做什么，或禁止做什么，但了解这些要求对工作有指导意义的内容，例如职业健康安全方面国际公约的要求、法律法规里原则性的要求、规定政府管理部门职责的要求、违反法律法规的责任等内容，应组织相关人员学习了解掌握。
2）转化成管理制度。对法规及其他要求中明确要求集团公司该做什么，或禁止做什么的规定内容，要把它融入到集团公司制度里，通过制度的执行实现对法规的遵守。例如：《云南省安全生产条例》第十四条规定：“生产经营单位应当依法参加工伤保险，为从业人员足额缴纳工伤保险费。” 第二十八条规定“ 生产经营单位不得以货币或者其他形式替代发放劳动防护用品。”的规定，就需要在建立、修订相关制度时融入到制度里。
3）直接引用执行：对于内容较多，事项十分具体，不易转化为制度的标准类要求，采取直接引用执行的方式，例如：GB2894《安全标志》里对安全标志各方面要求作出了详细规定，可以在标识管理制度里明确直接引用执行。
2、做好应用的实施。
1）管理制度的建立、完善。依据需要转化成管理制度执行的要求， 对集团公司及本部门现有的管理制度进行检查、评审，缺失的制度应建立，没有完全体现法规要求的制度应修改完善，确保所适用的法规及其他要求完全涵盖在集团公司各级管理制度中。
2）组织好学习、传达。学习、传达的内容包括两方面，一是识别的要求中仅需学习了解的内容，二是根据法规要求转化的制度、规程。针对不同的对象，采取不同的方式进行不同内容的学习、传达，使各类人员了解相应的内容。操作人员了解本岗位应了解的法规相关原则，及作业制度具体要求。安全管理人员、领导人员掌握具体的规定，具备正确应用法规，能够对本部门工作的合规性进行评价的能力。培训方式，根据内容重要程度，可以采用摘取相关内容后，制作法规手册发给全体员工学习、由管理人员会议上传达、发布在OA系统上供管理人员学习等方式。
3、做好法规及其他要求的执行。
各部门在日常工作中，严格按照根据法规要求制定的集团公司职业健康安全管理体系流程文件、管理制度、操作规程实施， 保证所进行的活动符合法规及其他要求。
六、做好合规性评价
合规性评价是对集团公司在各项职业健康安全相关工作中遵守适用法规及其他要求情况进行的检查，依据OSHAS18001-2007标准4.6 条款：管理评审的输入应包括“a）内部审核和合规性评价的结果”的要求，合规性评价的结果是管理评审的重要输入，需要策划、实施好合规性评价。
1、做好合规性评价策划
合规性评价策划包括评价内容、时间、频次、人员要求、方式。
1）评价的内容：即集团公司或各部门的活动对已识别适用的法规及其他要求的具体规定的遵守情况，包括：
①制度符合性：集团公司及部门相应的管理流程、制度、操作规程等文件中，是否包含了必须遵守的法律法规的所有具体要求。
②设施符合性：活动涉及的设备、设施、作业环境现状是否符合必须遵守的法规、标准的具体要求。
③行为符合性：在实际工作活动中是否遵守了相应的管理流程、制度、操作规程等文件的具体要求。
2）评价的时间：结合AQ/T 9006—2010《企业安全生产标准化基本规范》标准明确每年应至少进行一次合规性评价，OSHAS18001-2007标准对合规性评价结果作为管理评审输入的要求，合规性评价应在集团公司每年的职业健康安全管理体系管理评审前完成。
3）评价的频次：OSHAS18001-2007标准明确对不同法规，以及法规与其他要求遵守情况进行评价的频次可以不同。主要是依据不同法规或其他要求相对应的活动出现的频次不相同，一旦实施了相应的活动就应进行评价，以确保不符合行为及时发现和纠正。例如，“起重机械安全规程” 5．3．1．2要求起重机械经常性检查“应根据工作繁重、环境恶劣的程度确定检查周期，但不得少于每月一次。”5．3．1．3要求起重机械定期检查“应根据工作繁重，环境恶劣的程度，确定检查周期，但不得少于每年一次。”则至少每月进行一次经常性检查合规性评价，每年进行一次定期检查合规性评价，这种评价虽然及时，但使评价工作变得零散，不利于了解一定时期内所有活动的总体合规状况。结合体系集中审核、管理评审集中进行的实际，把对所有法规及其他要求评价频次统一为每年一次，通过日常执行工作及时收集证据、整改问题，把对法规及其他要求遵守的评价转化为对集团公司制度、规程执行情况的评价， 更能保证评价的实施。
4）评价的人员：各部门实施评价的人员应熟悉本部门所实施、主管的各项活动，掌握部门所应遵守的法规及其他要求具体内容，以及转化后的集团公司、部门相关制度、规程，能够收集和判别相关实施证据，应以部门领导、安全管理人员等担任。
5）评价方式：评价应采取各部门分别对自己所负责的工作合规性进行评价，结果提交体系主管部门汇总，形成集团公司总体合规性评价的方式。
2、收集好合规性评价的证据
实施合规性评价的证据，应为评价开始前一年内工作所产生的证据，各部门在日常工作中应收集、保留好执行集团公司职业健康安全管理要求的相关记录等证据。
3、实施好合规性评价。
各部门组织评价人员，以本部门应遵守的法规及其他要求的具体要求为依据，与收集到的本部门工作运行证据逐项进行比较、分析，评价本部门的工作与法律法规和其他要求的符合性。评价要明确所进行的活动、适用法规及其他要求名称及适用条款、实际遵守情况、评价结论等内容，评价过程应以填写《职业健康安全合规性评价表》的方式体现。 评价实施后，应编制《合规性评价报告》，作为本部门评价工作的总结和管理审的输入，《合规性评价报告》应包括本部门的主要活动，应遵守的法律法规及其他要求、证据收集情况、评价经过、评价结论以及对不符合所采取的纠正、预防措施等内容。
七、做好法规管理的持续改进
1、合规性评价发现不符合事项的改进。
合规性评价发现不符合要求的问题，各部门应根据不符合的类型、程度、整改难度分别制定措施，并实施改进，确保符合法规要求。如对执行方面的不符合，应加强运行控制，对制度、规程方面的不符合，应修订制度，对设备设施环境等基础条件不符合，应改进基础设施。各部门负责自己能实施的整改措施的落实。对要投入大量资源的设备、设施、环境等基础条件改善，需要跨部门实施的，应通过提交集团公司领导，或报安全委员会讨论决定整改。
2、法规的收集、更新
涉及法规收集、识别的各部门应指定人员，跟踪所负责活动类别法规及其他要求变更，根据法规及其他要求的更新、修改、废止等情况，及时识别适用内容的变化。并根据相关活动的新增或消除情况，及时识别相对应的法规及其他要求的增减。对新增加的活动，识别应增加适用的法规及其他要求，对应取消的活动，识别应删除适用的法规及其他要求。把适用法规的变更情况定期反馈给体系主管部门，对集团公司法规库进行调整、更新，实现法规及其他要求的动态管理。（完）

合同管理制度

1 范围
本标准规定了龙腾公司合同管理工作的管理机构、职责、合同的授权委托、洽谈、承办、会签、订阅、履行和变更、终止及争议处理和合同管理的处罚、奖励；
本标准适用于龙腾公司项目建设期间的各类合同管理工作，厂内各类合同的管理，厂内所属各具法人资格的部门，参照本标准执行。
2 规范性引用
《中华人民共和国合同法》
《龙腾公司合同管理办法》
3 定义、符号、缩略语
无
4 职责
4.1 总经理：龙腾公司经营管理的法定代表人。负责对厂内各类合同管理工作实行统一领导。以法人代表名义或授权委托他人签订各类合法合同，并对电厂负责。
4.2 工程部：是发电厂建设施工安装等工程合同签订管理部门；负责签订管理基建、安装、人工技术的工程合同。
4.3 经营部：是合同签订管理部门，负责管理设备、材料、物资的订购合同。
4.5 合同管理部门履行以下职责：
4.5.1 建立健全合同管理办法并逐步完善规范；
4.5.2 参与合同的洽谈、起草、审查、签约、变更、解除以及合同的签证、公证、调解、诉讼等活动，全程跟踪和检查合同的履行质量；
4.5.3 审查、登记合同对方单位代表资格及单位资质，包括营业执照、经营范围、技术装备、信誉、越区域经营许可等证件及履约能力（必要时要求对方提供担保），检查合同的履行情况；
4.5.4 保管法人代表授权委托书、合同专用章，并按编号归口使用；
4.5.5 建立合同管理台帐，对合同文本资料进行编号统计管理；
4.5.6 组织对法规、制度的学习和贯彻执行，定期向有关领导和部门报告工作；
4.5.7 在总经理领导下，做好合同管理的其他工作，
4.6 工程技术部：专职合同管理员及材料、燃料供应部兼职合同管理员履行以下职责：
4.6.1 在主任领导下，做好本部门负责的各项合同的管理工作，负责保管“法人授权委托书”；
4.6.2 签订合同时，检查对方的有关证件，对合同文本内容依照法规进行检查，检查合同标的数量、金额、日期、地点、质量要求、安全责任、违约责任是否明确，并提出补充及修改意见。重大问题应及时向有关领导报告，提出解决方案；
4.6.3 对专业对口的合同统一编号、登记、建立台帐，分类整理归档。对合同承办部门提供相关法规咨询和日常协作服务工作；
4.6.4 工程技术部专职合同管理员负责收集整理各类合同，建立合同统计台帐，并负责

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