营销人员定级及资格考试.doc

《营销人员定级及资格考试》考试大纲
考试目的与要求
为实现营销人员专业化发展职业路径，推动营销人员主动实现业务和职业转型，加强营销团队的专业化分工及精细化管理，有效落实新制度下营销人员职级确定及职级规范管理，特组织营销人员定级及资格考试。
根据《营销人员基本管理制度》、《营销人员绩效管理办法》的相关规定，对营销人员实行专业化分工，营销人员定级及资格考试试题设置将针对岗位胜任能力对拟参考人员进行针对性设计、区别化考察，要求如下：（具体科目考试范围及大纲详见后文）
类别
考试科目
考察能力
类别
序号
考察能力
业务类
证券经纪人资格考试
公司文化认同、常规渠道营销
客户开发流程、产品销售能力
自我管理能力
管理类
团队经理资格考试
公司文化认同、营销策划能力、团队管理能力、大客户营销能力
客户经理资格考试
公司文化认同、常规渠道营销
客户开发流程、产品销售能力
自我管理能力、客户服务能力
区域总监资格考试
公司文化认同、营销策划能力、团队管理能力、大客户营销能力、业务规划能力
理财经理资格考试
公司文化认同、产品销售能力
创新业务推进、客户服务能力理财规划能力
注：区域总监即原试行制度中的营销经理系列，下同。
一、证券经纪人定级及资格考试大纲
熟悉掌握公司概况、发展历史及文化，员工手册等规范性文件及公司人力资源管理相关规定。
重点掌握营销人员日常管理及考核制度。具体包含《营销人员基本管理制度》、《营销人员绩效管理办法》中证券经纪人级别合同期绩效管理、职级绩效管理、考核期绩效管理的指标含义、计算方法等。
重点掌握基本销售流程、具备客户沟通技巧及时间管理、压力管理等自我管理方法。
重点掌握公司柜台业务办理等基础知识，集中交易系统经纪业务基本操作流程及规定。熟练掌握交易所经纪业务交易规则及相关交易行为管理实施细则等。
熟悉掌握营销人员日常工作相关法律法规及风险管理制度。包含《合规管理制度》、《华泰证券营销人员风险管理制度》、《行为规范与职业道德建设》、《营销人员执业行为风险管控细则（试行）》、《经纪业务网络服务营销工作指引（试行）》中明确规定的工作规范及禁止性行为。
掌握紫金理财服务体系架构产品及规则、证券投资基金基础知识、基金销售管理办法相关规定、理财产品基本销售技能等。
了解期货市场基础、期货法律法规、期货中间介绍业务实操相关规则。了解融资融券业务基础知识、交易实施细则。
二、客户经理定级及资格考试大纲
熟悉掌握公司概况、发展历史及文化，员工手册等规范性文件及公司人力资源管理相关规定。
重点掌握营销人员日常管理及考核制度。具体包含《营销人员基本管理制度》、《营销人员绩效管理办法》中客户经理级别合同期绩效管理、职级绩效管理、考核期绩效管理的指标含义、计算方法等。
重点掌握基本销售流程、渠道营销、客户沟通要点等营销技能，掌握时间管理、压力管理等自我管理方法。
熟练掌握柜台业务办理等基础知识，集中交易系统经纪业务基本操作流程及规定，熟练掌握CRM系统客户关系管理及分析相关操作。
熟悉掌握营销人员日常工作相关法律法规及风险管理制度。包含《合规管理制度》、《华泰证券营销人员风险管理制度》、《行为规范与职业道德建设》、《营销人员执业行为风险管控细则（试行）》、《经纪业务网络服务营销工作指引（试行）》中明确规定的工作规范及禁止性行为。
掌握紫金理财服务体系架构产品及规则、客户服务基本技能。掌握证券投资基金销售管理办法相关规定。掌握公司创新产品相关业务知识。
了解期货中间介绍业务及期货业务常识、期货产品类知识。具体包括期货市场基础、期货法律法规、期货中间介绍业务实操相关规则。了解融资融券业务基础知识、交易实施细则，了解证券公司融资融券业务管理办法及内部控制办法。
三、理财经理定级及资格考试大纲
熟悉掌握公司概况、发展历史及文化，员工手册等规范性文件及公司人力资源管理相关规定。
重点掌握营销人员日常管理及考核制度。具体包含《营销人员基本管理制度》、《营销人员绩效管理办法》中理财经理级别合同期绩效管理、职级绩效管理、考核期绩效管理的指标含义、计算方法等。
重点掌握证券投资分析、投资咨询管理、理财规划等基础专业知识。
熟悉掌握营销人员日常工作相关法律法规及风险管理制度。包含《合规管理制度》、《华泰证券营销人员风险管理制度》、《行为规范与职业道德建设》、《营销人员执业行为风险管控细则（试行）》、《经纪业务网络服务营销工作指引（试行）》中明确规定的工作规范及禁止性行为。
掌握公司相关产品及服务内容。具体包括：
1、紫金理财服务体系架构产品及规则、投资咨询管理、客户服务基本技能。掌握理财产品知识、理财产品基本销售技能等。具体包括证券投资基金销售管理办法相关规定、证券投资基金基本概述、基金销售技巧等。
2、融资融券业务基础知识、交易实施细则，了解证券公司融资融券业务管理办法及内部控制办法。
3、期货中间介绍业务及期货业务常识、期货产品类知识。具体包括期货市场基础、期货法律法规、期货中间介绍业务实操相关规则。
了解公司系列创新业务、各类资管新产品知识。包括套利、资产管理辅助系统、港股直通车、资管与银行债券合作业务、约定购回式证券交易业务、中小企业私募债、天天盈、天天发等创新产品。
四、团队经理定级及资格考试大纲
熟悉掌握公司概况、发展历史及文化，员工手册等规范性文件及公司人力资源管理相关规定。
重点掌握营销人员日常管理及考核制度。具体包含《营销人员基本管理制度》、《营销人员绩效管理办法》中团队经理（及以下）级别合同期绩效管理、职级绩效管理、考核期绩效管理的指标含义、计算方法等。
重点掌握营销团队构建、招聘培养、业绩督导等团队管理相关知识。掌握时间管理、压力管理、会议管理等自我管理方法。
熟悉掌握证券营销及营销人员管理相关法律法规及风险管理制度。包含《合规管理制度》、《华泰证券营销人员风险管理制度》、《行为规范与职业道德建设》、《营销人员执业行为风险管控细则（试行）》、《经纪业务网络服务营销工作指引（试行）》、《营业部合规与风险管理考核问责办法》中明确规定的工作规范及禁止性行为。
掌握公司相关产品、服务内容及推广方式。具体包括紫金理财服务体系的组织推广、融资融券业务推广、期货中间介绍业务推广、公司系列创新业务、理财产品销售等、各类资管新产品知识。
五、区域总监定级及资格考试大纲
熟悉掌握集团公司概况、发展历史及文化，员工手册等规范性文件及公司人力资源管理相关规定。
重点掌握营销人员日常管理及考核制度。具体包含《营销人员基本管理制度》、《营销人员绩效管理办法》中区域总监（及以下）级别合同期绩效管理、职级绩效管理、考核期绩效管理的指标含义、计算方法等。
重点掌握营销团队管理相关知识。掌握时间管理、压力管理、会议管理等自我管理方法。
掌握渠道开发、大客户营销、活动营销等营销策划及业务规划能力。
熟悉掌握证券营销及营销人员管理相关法律法规及风险管理制度。包含《合规管理制度》、《华泰证券营销人员风险管理制度》、《行为规范与职业道德建设》、《营销人员执业行为风险管控细则（试行）》、《经纪业务网络服务营销工作指引（试行）》、《营业部合规与风险管理考核问责办法》中明确规定的工作规范及禁止性行为。
掌握公司相关产品、服务内容及推广方式。具体包括紫金理财服务体系的组织推广、融资融券业务推广、期货中间介绍业务推广、公司系列创新业务、理财产品销售等、各类资管新产品知识。
合同管理制度

1 范围
本标准规定了龙腾公司合同管理工作的管理机构、职责、合同的授权委托、洽谈、承办、会签、订阅、履行和变更、终止及争议处理和合同管理的处罚、奖励；
本标准适用于龙腾公司项目建设期间的各类合同管理工作，厂内各类合同的管理，厂内所属各具法人资格的部门，参照本标准执行。
2 规范性引用
《中华人民共和国合同法》
《龙腾公司合同管理办法》
3 定义、符号、缩略语
无
4 职责
4.1 总经理：龙腾公司经营管理的法定代表人。负责对厂内各类合同管理工作实行统一领导。以法人代表名义或授权委托他人签订各类合法合同，并对电厂负责。
4.2 工程部：是发电厂建设施工安装等工程合同签订管理部门；负责签订管理基建、安装、人工技术的工程合同。
4.3 经营部：是合同签订管理部门，负责管理设备、材料、物资的订购合同。
4.5 合同管理部门履行以下职责：
4.5.1 建立健全合同管理办法并逐步完善规范；
4.5.2 参与合同的洽谈、起草、审查、签约、变更、解除以及合同的签证、公证、调解、诉讼等活动，全程跟踪和检查合同的履行质量；
4.5.3 审查、登记合同对方单位代表资格及单位资质，包括营业执照、经营范围、技术装备、信誉、越区域经营许可等证件及履约能力（必要时要求对方提供担保），检查合同的履行情况；
4.5.4 保管法人代表授权委托书、合同专用章，并按编号归口使用；
4.5.5 建立合同管理台帐，对合同文本资料进行编号统计管理；
4.5.6 组织对法规、制度的学习和贯彻执行，定期向有关领导和部门报告工作；
4.5.7 在总经理领导下，做好合同管理的其他工作，
4.6 工程技术部：专职合同管理员及材料、燃料供应部兼职合同管理员履行以下职责：
4.6.1 在主任领导下，做好本部门负责的各项合同的管理工作，负责保管“法人授权委托书”；
4.6.2 签订合同时，检查对方的有关证件，对合同文本内容依照法规进行检查，检查合同标的数量、金额、日期、地点、质量要求、安全责任、违约责任是否明确，并提出补充及修改意见。重大问题应及时向有关领导报告，提出解决方案；
4.6.3 对专业对口的合同统一编号、登记、建立台帐，分类整理归档。对合同承办部门提供相关法规咨询和日常协作服务工作；
4.6.4 工程技术部专职合同管理员负责收集整理各类合同，建立合同统计台帐，并负责