产品的开发设计和工艺管理.doc

第4章 产品的开发设计和工艺管理

本章关键词

新产品(New Products)
产品开发(Development of Products)
工艺设计(Craft Design)
工艺管理(Craft Management)

互联网资料

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客户需求 个性化、市场竞争 白热化、国内市场国际化，对制造企业的研发能力提出了新的挑战。
新产品开发设计和生产工艺技术的研究，对缩短新产品的商品化周期，迅速占领市场，提高企业在竞争中的地位具有极为重要的意义。

新产品的开发和设计能使企业保持长期的竞争优势而不断地创造出能够带来高额利润的产品。随着市场变化的日益频繁，产品寿命周期的日益缩短，企业的产品战略应从“制造产品”向“创造产品”发展，产品的开发设计将决定企业经营的基本特征，成为企业一切经营计划的出发点。产品开发设计的重要地位同时也决定了工艺开发和管理的重要性。因为新产品的竞争力除了产品本身的机能、性能特征外，还需要有优异的质量和低廉的价格来保证，而后者与生产技术有很密切的关系。因此，对于企业来说，产品的开发设计和工艺的开发管理二者是相辅相成，缺一不可的。
4.1 新产品的开发
4.1.1 新产品的概念和发展方向
1. 新产品的概念
何谓新产品？从不同的角度出发，可以对新产品的概念作出不同的描述。一般来说，新产品应在产品性能、材料、和技术性能等方面（或仅一方面）具有先进

性和独创性，或优于老产品。所谓先进性，指由新技术、新材料产生的先进性，或由已有技术、经验技术和改进技术综合产生的先进性。所谓独创性，一般是指产品由于采用新技术、新材料或引进技术所产生的全新产品或在某一市场范围内属于全新产品。从企业经营的角度来说，新产品必须是：① 能满足市场需求；② 能够给企业带来利润。后者也正是企业进行新产品开发的动机。新产品可分为以下几种：
（1）全新产品。即具有新原理、新技术、新结构、新工艺、新材料等特征，与现有任何产品毫无共同之处的产品。全新产品是科学技术上的新发明，在生产上的新应用。
（2）改进新产品。对现有产品改进性能，提高质量，或求得规格型号的扩展，款式花色的变化而产生出的新品种。
（3）换代新产品。主要是指适合新用途、满足新需要、在原有的产品的基础上，部分地采用新技术、新材料、新元件而制造出来的产品。如从电熨斗到自动调温的电熨斗，又到无线电熨斗等。
（4）本企业新产品。即指对本企业是新的、但对市场并不新的产品。但通常企业不会完全仿照市场上的已有产品，而是在造型、外观、零部件等方面作部分改动或改进后推向市场。
以上四种新产品中，换代新产品和改进新产品在市场上最为居多，也是企业进行新产品开发的重点。特别是在研制全新产品时，必须预先考察新产品能否满足以下条件：①具有设计的可能性；②具有制造的可能性；③具有经济性；④具有市场性，等等。
2. 新产品的发展方向
新产品发展的方向可以有以下几个方面：
（1）多能化。扩大同一产品的功能和使用范围。例如，mp3和U盘组合存储设备，多功能计算器等。在扩大产品功能时还应注意提高产品的效率和精度。
（2）复合化。把功能上相互有关联的不同单体产品发展为复合产品。例如，洗衣机和干燥机的一体化，集打字、计算、储存、印刷为一体的便携式文字处理机等。
（3）微型化。缩小产品的体积，减轻其重量使之便于操作、携带、运输以及安装。这样还可以节省材料，降低成本。
（4）简化。改革产品的结构，减少产品的零部件，使产品的操作性能更好，更容易操作，同时也能带来成本的降低。使用新技术、新材料是使结构简化的一个方法，例如用晶体管代替电子管，用集成电路代替晶体管等等。使产品的零部件标准化、系列化、通用化也是简化的一个重要途径。
4.1.2 新产品开发的动力模式
新产品开发有两种动力模式：技术推动型和市场导向型。所谓技术推动型，是指按照被称为原始理论（seed theory）的方式进行新产品开发，也就是说从最初的科学探索出发开发新产品。例如，盘尼西林就是首先在进行结核菌的培养过程中发现，进而开发成产品的。与此相对应，市场导向型是按照所谓需求理论（need theory）方式，从市场需求出发进行新产品开发。即首先通过市场调查来了解需要具有什么样的技术内容的新产品，然后对其作为商品来说在生产技术、价格、性能等方面的特性进行研究，进而再通过该新产品商品化后的销售预测来决定开发。
技术推动型的产品也被称为产品导向型（production oriented）产品，是以技术→生产→

市场的模式出现，即“将研究结果推向市场”。市场导向型的产品则被称为市场导向型（sales oriented）产品，以市场→研究与开发→生产→市场的模式出现，即“把市场需求带入研究”。本世纪20年代出现的福特汽车公司的T型车可以说是典型的production oriented产品，而当今发展迅速的等离子彩电等家用电器产品，可以说是典型的sales oriented产品。
现代经济和产业的发展趋势使新产品开发的主流已经和正在从技术推动型转变为市场导向型。新产品开发不能再任其在研究过程中自然发展，而必须有目标、有计划地进行。特别是作为企业经营战略中利润计划支柱的主要新产品，更需如此。对于企业来说，密切注视市场动向，不断预测平均需要，制定切合企业发展战略的新产品开发策略已成为企业经营决策中的重要内容之一。
4.1.3 新产品开发策略
采取正确的新产品开发策略是使新产品开发获得成功的前提条件之一。在制定新产品开发策略时，应借鉴科技发展史以及产品发展史上的宝贵经验，分析、预测技术发展和市场需要求的变化，还应做到“知已知彼”，即不仅知道本企业的技术力量、生产能力、销售能力、资金能力以及本企业的经营目标和战略，还应知道竞争对手的相应情况。
制定新产品开发策略时可以从以下几种不同的侧重点出发：
1. 从消费者需求出发
满足消费者需求是新产品的基本功能。消费者需求可分为两种，一种是眼前的现实的需求，即对市场上已有产品的需求，另一种是潜在的需求，即消费者对市场还没有出现的产品的需求。制定新产品开发策略，既要重视市场的现实需求，也要洞察市场的潜在需求。只看到现实需求，争夺开发热门产品，使有些短线产品很快变成长线产品，形成生产能力过剩，造成人力、物力和财力的极大浪费，甚至影响到企业的整个生存和竞争能力。所以，企业开发新产品，应该注重挖掘市场的潜在需求，以生产促消费，主动地为自己创造新的市场。
2. 从挖掘产品功能出发
所谓挖掘产品功能，就是赋予老产品以新的功能，新的用途。例如，调光台灯的出现就是一个很好的例子。台灯本来的功能是照明，但调光台灯不仅能照明，还可以起到保护视力和节电的作用，因此在市场上一出现就大受欢迎。近年来还又出现了一种既可调光又可测光的台灯，使光线能调到视力保护最佳的范围，这可以说是对调光台灯功能的进一步挖掘。
3. 从提高新产品竞争力出发
新产品在市场上的竞争力除了取决于产品的质量、功能以及市场的客观需求外，也可采取一些其他策略来提高新产品的竞争力。例如，抢先策略，在其他企业还未开发成功，或未投入市场之前，抢先把新产品投入市场。采用这种策略要求企业有相当的开发能力以及生产能力，并达到相应的新产品开发管理水平和生产管理水平；紧跟策略，即企业发现市场上出现有竞争能力的产品时，就不失时机地进行仿制，并迅速投入市场。一些中小企业常采用这种策略，这种策略要求企业有较强的应变能力和高效率的开发组织；最低成本策略，即采取降低产品成本的方法来扩大产品的销售市场，“以廉取胜”。采取这种策略要求企业具有较高的生产技术开发能力和较高的劳动生产率。

4.1.4 新产品开发方式和开发步骤
1. 新产品开发方式
从前述的新产品分类来看，新产品开发方式可以分为以下几类：
（1）完全采用新技术、新材料。
（2）新技术与现有技术的综合。
（3）改进技术或改进技术与现有技术的综合。
（4）现有技术或现有技术的综合（包括引进技术）。
在以上几种方式中，第一种方式由于开发周期长，费用多，除需要有较强的研究与开发实力外，还需要有足够的资金来支持。因此，这种方式不可能被企业大量采用。采用更多的是其他几种方式，即根据市场需求的变化，对现有技术进行改进，或综合，或向不同技术领域转移。其中技术综合化尤其关键，。如机械、电子技术的综合，计算机和通讯技术的综合等。各种不同技术结合所产生的效果远远大于每种技术所产生的效果之和，能够大大扩大产品品种的数目，加速技术革新的步伐。同时，技术综合在形成新的产业、开拓新的市场、推动产业结构变化上也有不可忽视的作用。
2．新产品开发步骤
无论是全新产品的开发，还是改良产品、换代产品的开发，都需要经过一定的阶段和程序。一般来说，新产品的开发步骤可以分为以下几个阶段：
（1）构思、计划阶段。在这一阶段首先提出新产品的构思方案，它应该包括对新产品的原理、构造、材料、工艺过程以及新产品的性能指标、功能、用途等多方面的设想。然后对构思方案进行分析、评价、筛选，最后确定方案，制定开发计划。
（2）先行开发阶段。在这一阶段，对有关关键技术进行研究和试制，进一步确认和修改技术构思。
（3）设计开发阶段。在这一阶段对前一阶段确定的技术构思进行评价，然后开始进行产品的设计、试制或试验，并掌握性能和成本数据。如果是机械产品在该阶段应该进行产品试制。
（4）生产准备阶段。在这一阶段对第三阶段的结果进行评价，如果决定投产，则开始进行生产准备，进行工艺设计、工夹具设计和技术文件准备等等。必要时还应该进行批量试生产以及市场试销。
（5）生产阶段。进入这一阶段实际上就意味着开发的结束。
还有一种观点是指导新产品投放市场、对初期市场进行跟踪调查、将调查结果反馈到有关部门，并包括在新产品的开发程序内。从新产品开发管理的角度来说，这也是很有意义的。
4.2 新产品的设计
4.2.1 新产品设计的重要性
设计的重要性体现在三个方面：第一，当新产品交到消费者手中时，能否在预定的使用环境中发挥预定的机能，即产品的可靠性主要取决于设计阶段。在新产品开发的设计阶段，设

计人员应该实现预先决定的有关该产品的性能、机能、结构等目标值，这些目标值的实现将产生所期望的可靠度。第二，设计出的产品即使在性能、机能等方面充分实现了预定构思，如果在使用材料、制造方法上考虑不周，产品的制造成本就会很高，即制造成本的主要责任在于设计阶段。已有研究结果表明，产品成本责任的80%取决于设计开发部门和生产技术部门。第三，消灭不良产品是质量管理的最主要目标之一，如果设计阶段稍有不慎或错误，其结果在其后的工序中累积下去，到产品完成时，产品质量可能严重不良。因此，设计阶段对控制产品质量也有着重要的意义，必须从设计阶段起就树立产品质量观念，尽力不使任何会带来产品不良的因素掺杂进设计中去。
在历来的产品设计中，有主要侧重于产品的纯技术方面，而不太注重与市场和消费者有关的经济性方面的倾向。此外，设计活动作为一种需要高度知识的活动，设计部门往往设置在与现场部门分离的环境中，其结果是容易招致对现场条件考虑不周的设计。因此，在产品设计管理中，上述问题也引起足够的重视。
4.2.2 新产品设计的程序和内容
产品的设计工作必须按先后顺序，分阶段地进行。设计的程序一般分为三个阶段，即编制设计任务书、技术设计和工作图设计，称为“三段设计”。它是从总布置、零部件结构，到工作图纸完成，逐步加以具体化，前一阶段是后一阶段的基础。三段设计是产品设计应遵守的程序，它对提高产品设计质量，顺利发展新产品将起到很好作用。
新产品设计的内容包括：
1. 设计任务书
设计任务书又称技术任务书，是指导产品设计的基础文件。编制设计任务书的主要任务是对新产品进行选型，确定最佳设计方案，合理选择新产品的类型、结构和决定设计原则，确定产品用途、技术要求及基本结构，作为后阶段设计的依据。其主要内容包括：
（1）产品的用途与使用范围；
（2）设计、试制新产品的理由及根据；
（3）产品的技术性能、基本结构、特点和技术参数；
（4）国内外同类型产品的结构、质量、成本价格等技术经济指标的比较与分析资料；
（5）可行性分析，包括人员及设备能力，关键技术及解决办法。
如果是系列产品，还应编制系列型谱表。
通用产品的设计任务书一般由设计部门编制。非标准产品的设计任务书应由用户提供，然后由制造单位根据设计任务书的要求，编制技术建议书来回复落实设计任务书中所提出的各项要求。其主要内容包括：产品的基本结构、设计特征、主要技术参数、技术经济指标，交货期限和设计草图等。
编制设计任务书前必须做好科技情报工作，广泛收集国内外有关的先进技术情报资料，并进行市场调查、用户访问。
2. 技术设计
技术设计是设计、工艺和供应工作的结合点。其技术设计的任务是根据批准的设计任务书，确定新产品的具体结构、技术条件、技术经济指标和零部件结构、尺寸等，以及确定总

体和部件的结构、尺寸配合关系和技术条件。其主要内容包括：
（1）确定总体和部件的结构、尺寸、配合关系和技术条件；
（2）绘制产品总图、部件装配图、传动系统图、电气系统图、液压系统图、冷却系统图等；
（3）提出设计计算说明书，包括结构强度、刚度计算和经济分析；
（4）确定详细的技术经济指标、制造、验收条件和产品试制程序；
（5）提出特殊外购件、协作件及特殊材料明细表；
（6）采用新结构、新技术、新材料试验鉴定报告。
进行部件设计时应有工艺人员参加，审查确定有关结构工艺性问题，以免以后返工。主要的配套外购件、关键材料应及早提出技术要求，以便有充足的准备时间。
3. 工作图设计
工作图设计是产品的设计最后阶段，其任务是设计和绘制施工所需要的全套文件和使用的技术文件。其具体内容包括：
（1）绘制图纸：零件图、部件图、总图、包装图以及安装图。
（2）编制明细表：零件、通用件、标准件、外购件、材料、备品等明细表。
（3）编制技术文件：产品制造、验收和交货技术条件、产品使用维护说明书及产品证明书。
工作图的设计要经过标准化的审查，以贯彻“三化”的原则，来达到设计工作的经济性，还要有经过技术标准的审查，审查其是否符合有关的规定。
自行设计的新产品一般都需要按上述三个阶段进行，对特别复杂的产品或重要产品，还要初步设计；特别简单的新产品和具有充分可靠资料的一般新产品，其技术设计和工作图设计可合并进行；对于重大的改进设计，设计程序和自行设计相同；重复投产的产品，检查图纸是否齐备，不足的要补齐；测绘和采用外来较成熟的产品图纸，可不经过技术设计阶段，但应经过必要的核算，在未弄清楚原设计意图之前，不要随便修改设计。
4.2.3 设计工作与标准化、系列化、通用化
产品系列化和零部件标准化、通用化是国家一项重要技术经济政策，对节约设计力量，提高劳动生产率，便于使用和维修等方面起着重要的作用。所以在产品设计的各个阶段中，必须认真贯彻“三化”，严格执行国家标准和部门标准。
1. 标准化
标准化的范围很广，在我国根据标准适应领域和有效范围，把标准分成三组：国家标准（代号“GB”）、专业标准（代号“ZB”）、和企业标准（代号以“Q”为分子，分母表示企业或地区）。国际上一般通用的如国际标准化组织（ISO）、国际电工委员会（IEO）标准也包括在国家标准内。
标准化对设计工作来说，主要是指产品标准和零部件标准。产品标准是为某一类产品或某一种产品的型式、尺寸、主要性能参数、质量指标、检验方法以至包装、贮存、运输、使用、维修等方面所制订的标准。零部件标准是对通用程度高，或需要量大的零部件规定的标准。
零部件标准化又可分为两种情况：一种是使用面非常广泛，通用程度很高的如紧固

件、轴承等，由国家或部门组织制订标准，这就是标准件；另一种情况是对在一个企业或公司内通用程度高、需要量大的零部件，规定出标准，这就是企业标准件或称“厂标件”。
工厂零部件标准一般是参照国家标准，结合工厂的具体情况，归并简化而成。办法是以基本型号产品为主，参考其他产品零部件，整理现有的零部件分类，根据零部件的使用频率，从工厂的实际需要和远景出发，选取国家和部颁标准中所需的尺寸和范围，使用数量少的零部件尺寸可归并简化。
零部件实现了标准化，规格尺寸统一了，性能有了共同的标准，就能扩大同类产品和零件的批量，提高工艺的同类性，实行专业化和采用先进的自动技术、流水线和自动生产线。这一切的技术基础和必要条件就是标准化。
产品的设计标准化程度可用标准化系数来衡量。
2. 系列化
系列化是标准化的高级形式。它通过对同一类产品发展规律的分析研究，经过全面的技术经济比较，将产品的主要参数、型式、尺寸、基本结构等作出合理的安排与计划，以协调同类产品和配套产品之间的关系。系列化产品的基础件通用性好，它能根据市场的动向和消费者的特殊要求，采用发展变型产品的经济合理办法，机动灵活地发展新品种，既能及时满足市场的需要，又可保持企业生产组织的稳定，又能最大限度地节约设计力量，因此产品列化是搞好产品设计的一项重要原则。企业必须按照产品系列化的要求进行设计，对没有系列型谱的要逐步形成系列型谱，对已有系列型谱的应严格按照系列型谱进行设计，保证新产品按系列发展。
系列化工作的内容一般可分为以下三个方面。
（1）制订产品基本参数系列
产品的基本参数是基本性能或基本技术特性的标志，是选择或确定产品功能范围、规格、尺寸的基本依据。产品基本参数系列化是产品系列化的首先环节，也是编制系列型谱，进行系列设计的基础。
制订基本参数系列的步骤是：
① 选择主参数的基本参数
主参数是各项参数中起主要作用的参数。主参数的数目一般只选一个，最多也只能选两个。选择的原则是：
应能反映产品的基本特性（如电动机的功率）
应是产品中稳定的参数（如车床床身上工件回转直径）；
应从？使用出发，优先选性能参数，其次选结构参数。
② 确定主参数和基本参数的上下限。
即确定系列的最大、最小值。这个数值范围的确定，一般要经过近期和长远的需要情况、生产情况、质量水平、国内外同类产品的生产情况的分析、并尽量符合优先数系列。
③ 确定参数系列
主要是确定在上下限之间的参数如何分类、分级，整个系列安排多少档，档与档之间选用怎样的公比等。常见的数值系列分级有一般数值和优先数系列。
一般数值系列主要有以下几种数列：
a. 等差数列

等差数列是算术级数，而数列中任意相邻两项之差是一常数，即：
Nn — Nn-1=d
式中Nn为数列中第n项的值
d为级数公差
等差数列是最简单的一种数值分级方法，适用于轴承、紧固件等，优点是构成简单，便于分级，但主要缺点是相邻两项的相对差不均匀。
相对差=
造成数值小的参数之间相对差反而大，数值大的参数之间相对差反而小的结果。因此对许多产品来说不符合客观实际对产品参数分布规律的要求。
b. 阶梯式等差数列
为了克服上述的缺点，有时可把等差数列中各段的公差分成不同，例如：
螺纹直径系列：1~1.4~2.6~3~6~12~24~48~80~300
各数值段公差 0.2 0.3 0.4 0.5 1 2 3 4 5
阶梯式等差数列可使数值大的参数之间差值增大,从而使整个系列保持适当的密度,但是阶梯式等差数列项差的变化是不连续的,分级之间出现跳跃式的剧增或剧减,不易把整个数列的变化规律控制在最佳状况。
c. 几何级数（等比级数）
几何级数的特点是任意相邻二项之比为一常数，即：
Nn=N1·rn-1
或 r=
式中r为公比，N1为首项，Nn为第n项
除了一般数值系列之外，另一类是优先数列。由于各种产品的特点不同，不可能都按一个公比形成系列，客观上需要一种数列能按照十进的规律向两端延伸，这便是十进几何级数优先数列。以为公比形成的等比数列：
R5数系：以1.60为公比形成的数系,
R10数系：以1.25为公比形成的数系,
R20数系：以1.12为公比形成的数系,
R40数系：以1. 06为公比形成的数系,
以上称为基本系列。
R80数系：以1. 06
它称为补充系列，仅在参数分级很细、基本系列不能适应实际情况时，才可考虑采用。根据规定，确定产品的参数系列时，必须最大限度地采用，这就是“优先”的意义。
（2）编制产品系列型谱
因为社会对产品的需要是多方面的，只是对参数分档分级：有时还不能满足需要，还要求同一规格的产品有不同的型式，以满足不同的特殊要求。解决这个问题便是系列型谱的任务。系列型谱是对基本参数系列限定的产品进行型式规划，把基型产品的与变型产品的关

系以及品种发展的总趋势用图表反映出来，形成一个简明的品种系统表。
编制型谱是一件很复杂、很细致、又需要很慎重的工作，要以大量的调查资料和科学的分析预测为基础，一经确定，轻易不宜改变。
（3）产品的系列设计
① 首先在系列内选择基型，基型应该是系列内最有代表性，规格适中，用量较大，生产较普遍，结构较先进，经过长期生产和使用考验，结构和性能都比较可靠，又有发展前途的型号。
② 在充分考虑系列内产品之间以及变型产品之间的通用化的基础上，对基型产品进行技术设计或施工设计。
③ 向横的方向扩展，设计全系列的各种规格，这时要充分利用结构典型化和零部件通用化等方法，扩大通用化程序或者对系列内产品的主要零部件确定几种结构型式（叫做基础件），在具体设计时，从这些基础件中选择合适的。
④ 向纵的方向扩展，设计变型系列或变型产品，变型与基础要最大限度地通用，尽量做到只增加少数专用件，即可发展一个变型或变型系列。
3. 通用化
（1）通用化的含义
所谓通用化是指同一类型不同规格或不同类型的产品和装备中，用途相同、结构相近似的零部件，经过统一以后，可以彼此互换的标准化形式。
显然，通用化要以互换性为前提，互换性有两层含义，即尺寸互换性和功能互换性。功能互换性问题在设计中非常重要。例如所设计的柴油机，既可用于拖拉机，又可用于汽车、装运机、推土机和挖掘机等。通用性越强，产品的销路就越广，生产的机动性越大，对市场的适应性就越强。
（2）通用化的目的
就是尽量使同类产品不同规格，或者不同类产品的部分零部件的尺寸、功能相同，可以互换代替，使通用零部件的设计以及工艺设计、工装设计与制造的工作量都得到节约，还能简化管理、缩短设计试制周期。
（3）通用化的一般方法
在对产品系列设计时，要全面分析产品的基本系列及派生系列中零部件的个性与共性，从中找出具有共性的零部件，先把这些零部件作为通用件，以后根据情况有的还可以发展成为标准件。如果对整个系列的产品中的零部件都经过认真的研究和选择，能够通用的都使之通用，这就叫全系列通用化。
在单独设计某一种产品时，也应尽量采用已有的通用件。新设计的零部件应充分考虑到使其能为以后的新产品所采用，逐步发展成为通用件。
产品设计的通用化程度在某种意义上可用通用化系数来衡量：
通用化系数=

4.2.4 新产品设计方法及其选用
1. 常用的设计方法及其选用
（1）常用的设计方法
进行新产品设计时，常用的设计方法有以下几种；
① 模块化设计
这种方法是以企业的标准件、通用件和过去生产过的零部件为基础，用组合方式或称为堆积木方式来设计新产品。或者是在试验研究的基础上，设计出一系列可互换的模块，然后根据需要选用不同的模块与其他部件组合成不同的新产品。在机电产品设计中，这种方法应用很普遍。
采用这种方法的前提是必须使零部件标准化、通用化，并加强对这些零部件的管理工作。应事先规定每个标准件和通用件的特征及其使用范围，在进行新产品设计时，设计人员可运用优选法，选择适当的标准化以及通用化零部件。设计时通常可以拟定几个产品组合方案，通过技术经济效果分析或采用价值工程分析方法，选择最优组合方案。因此，这种设计方法最容易实现产品设计自动化，容易实现利用计算机进行辅助设计。
② 内插式设计
内插式设计主要用于新产品规格处于两种既有产品规格之间的产品设计上。采用内插式设计时，对新产品不必进行大量的科研和技术开发工作，只需选用相邻产品的原理、结构以至计算公式等进行产品设计，根据需要进行小量的研究试验。
这实际上是一种生产经验与试验研究相结合的半经验性的设计方法。采用这种设计方法的关键是选择适当的相邻产品。只要相邻产品选择适当，就可充分利用相邻产品的结果以及长处，取得事半功倍的效果，在短期内设计出成功的产品。
③ 外推式设计
外推式设计是利用现有产品的设计、生产经验，将实践和技术知识外推，设计比它规格大的类似产品。
从表面上看，外推式设计与上述的内插设计相似，但实际上这二者之间有本质的不同。内插式设计可以说是在已知领域内设计新产品，而外推式是在未知领域内设计新产品。在现有设计基础上作外推时，需运用基础理论和技术知识，对过去的实践经验进行分析。对有关质量、可靠性等的重要环节，应进行试验，把经验总结与试验研究成果结合起来进行新产品设计。设计外推量越大，技术开发性的工作量也越大。
（2）设计方法的选用
根据产品结构的特点和产品设计性质，应采用不同的设计方法，以加速新产品设计速度，提高设计质量。
2. 先进设计方法——CAX
近年来，随着计算机技术的显著发展、技术革新的进展和市场需求的日益多样化以及产品寿命周期的普遍日益缩短，给产品设计和产品制造也带来了很大的变化。历来需依靠人力所进行的许多作业都通过计算机的应用而实现了自动化。
一随着对新产品开发周期的缩短、生产制造系统的柔性也提出了越来越高的要求。CAD（Comouter Aided Design，计算机辅助设计）、CAM（Computer Aided Manufacturing，计算

机辅助制造）以及CAE（Computer Aided Engineering，计算机辅助工程），正是在这样的背景下出现的一种通过计算机的应用而进行高效率、高精度产品设计以及产品制造的方法。CAD以及CAM的概念比较明确，而CAE有两种不同的概念：从广义上来说，指对开发、设计、制造等全部生产过程的辅助；狭义的概念是指在计算机上应用有限元等方法进行强度解析、流体力学解析、振动解析、热解析等力学或机械工程学的数值计算或模拟计算。CAD/CAM/CAE的过程随产品的种类不同可能略有差异，对于一般的机械产品，可表示为如图4.1所示。

图4.1 CAD/CAM/CAE的全过程
CAD/CAM/CAE从首次用于产品设计及制造至今已有二十多年的历史，近十来年才取得了相当的进展和普及。随着计算机机能、性能的不断提高以及价格的降低，CAD/CAM/CAE的软件开发已取得了很大的进展。从自动制图开始的，现在已发展到解析、模拟、三维曲面设计、轮廓设计、曲面NC数据生成、焊接机器人的最佳配置等高度复杂工作。CAD/CAM/CAE目前已广泛应用于建筑、机械、成型、电机、电子、汽车、船舶、飞机、车辆、机床、造纸等各种行业。
其中，CAD的主要机能是设计计算和制图。作为其附带机能，还可以用来制作管理零件一览表，进行成本估算等等。
设计计算主要是指用计算机来进行机械设计等基于工程和科学规律的计算，以及在设计产品的内部结构时，为使某些性能参数或目标达到最优而应用优化技术所进行的计算。这些计算通常很复杂，要求的精确度也很高，在以往用人工进行的设计中。往往需要花大量的时间，计算完后还需要进行反复的检查、验算。而利用计算机，可用很少的人力和时间就可完成这些计算，并且计算精确度较高，不易出错。
计算机制图是通过计算机的人机对话图形处理系统来实现。在这种系统中带有图形处理程序，操作人员只须把所需图形的形状（例如圆、矩形等）和尺寸（例如圆的半径、矩形的长和宽）以及图形位置等参数输入计算机，计算机就可自动在指定的该位置上绘出该图形。通用件、标准件的图纸以及一些常用图形的形状、尺寸以及规格等可预先存储在计算机内，以便随时调用。人机对话图形处理系统使设计人员能够在计算机屏幕上随意放在或缩小图形，可以使图形向上、下、左、右任一方向移动以及转动，可以任意削除，也可以对预先存储在计算机内的不同标准图形随意进行组合，还可以将绘好的三视图在计算机上自动转换成立体图，等等。因此，极大地提高了制图速度，把设计人员从日常繁重的制图劳动中解放了出来。制图方式的这种改变对新产品开发周期的缩短起了很大的作用。由CAD产生的图形形状数据还可直接用来生产NC数据以及用来编制控制机器人的程序。
4.3 生产工艺管理
4.3.1 生产工艺管理的内容及意义
1. 内容
产品的设计解决了生产什么样的产品（做什么？）的问题，至于采用什么样的设备和工艺装备，按照怎样的加工顺序和方法来生产这种产品（怎样做？），还有待于生产工艺管理工作来解决。生产工艺管理涉及的因素众多，包括的范围也很广，其包括的具体工作内容与生产类型、产品的产量及质量以及企业的具体生产条件等因素有关。一般来说，生产工艺管理的内容主要有：
（1）产品设计的工艺性分析与审查；
（2）工艺方案的制订；
（3）工艺规程的编制；
（4）质量控制计划的制订；
（5）工艺装备的设计与制造；
（6）产品的材料消耗定额和工时定额的审订；
（7）旧工艺的改进和新工艺的推广；
（8）工艺管理制度的制度和工艺管理方法的完善；
（9）新产品试制的管理。
2. 意义
企业的生产工艺管理是企业生产管理中的重要内容，它与产品的设计有着紧密的联系，同时又对产品的生产起着指导作用，因此有人形象地把生产工艺管理比作设计和制造之间的 一座桥梁。同时，生产工艺管理工作在企业生产管理中所占的工作量和时间也是很大的。因此，搞好企业生产工艺管理工作对提高生产效率及产品质量、缩短生产周期、降低生产成本和顺利组织生产有着十分重要的意义。良好的生产工艺管理工作能给企业带来以下诸多的效益：
（1）缩短产品生产周期，提高产品竞争力。工艺准备工作往往要占到生产技术准备工作所需时间的1/4~1/2，甚至达到2/3，完善的生产工艺管理不仅能缩短工艺准备工作本身所用时间，而且还能通过采用先进合理的工艺方法和手段缩短工艺流程，从而缩短整个产品的生产周期，提高产品的市场竞争力。
（2）提高产品质量。完善的工艺方案和合理的操作规程将使产品的制造质量得到良好保证，而且，许多情况下产品质量的提高正是通过产品制造工艺的不断改善获得的。
（3）降低物耗和能耗，节约生产费用，从而降低产品成本。大量的资料表明，通过采用先进的加工方法、选用代用材料、精确核定定额等工艺管理手段和方法能大幅度地降低产品的材料消耗和能源消耗、人工费用及其它生产费用，从而使生产成本下降。
（4）提高劳动生产率。制订完善、合理的工艺规程及详细合理的工艺管理制度可以使生产得以顺利进行，而且通过采用新的工艺、新的制造方法可以使劳动生产率成倍提高，如冷镦工艺就可使螺栓的加工效率提高几十倍。

（5）提高工艺设计工作质量，减轻劳动强度。工艺准备工作是企业技术准备工作中最复杂、最繁琐同时又最难以管理的工作，完善的生产工艺管理可通过加强工艺文件的管理、制订相应的工作规范等来提高工作的质量，并减轻工艺设计人员的劳动强度。
4.3.2 实施生产工艺管理的原则和程序
1. 实施生产工艺管理的原则
做好生产工艺管理工作，应注意遵循下列原则：
（1）重视搞好工艺情报资料工作，应尽一切可能收集和整理国内外有关的技术发展和先进工艺方法的情报资料并加以充分利用；
（2）重视对现有工艺方法和手段改进的研究，尽可能采用先进工艺和新工艺，要摒弃那种把工艺人员完全埋在日常工艺设计工作中的做法，应组织力量进行工艺方法的研究和改进工作；
（3）重视工艺典型化和标准化工作，减少工艺准备工作量，缩短工艺准备时间，实践证明，典型工艺和成组工艺在这方面可发挥重要作用。
（4）加强对工艺文件的管理，完整和统一的工艺文件对改进工艺准备工作的质量，提高工艺准备工作的质量，提高工艺准备工作的标准化都是大有益处的，而且工艺文件的完整和统一对指导生产、顺利组织生产的意义也十分重大，应对此予以重视；
（5）采用先进合理的工艺设计方法和管理手段，如采用计算机辅助工艺过程设计，这有利于提高工艺管理工作的水平；
（6）建立合理的工艺管理制度和技术责任制，以确保工艺管理工作的顺利进行。
2. 实施生产工艺管理的程序
（1）产品图纸的工艺分析和审查
在产品设计中除了要达到前节所述的要求外，也要考虑工艺上的经济性和可能性，因此产品的图纸要经过工艺分析和审查。其内容有：
① 审查零部件的标准化和通用化程度以外，还应审查产品结构的继承性程序，其指标是：
断承性系数=
②审查零件的部装装配程度，也就是产品结构的部件装配，其指标是：
部件装配系数=
③ 审查产品结构在企业现有设计与技术条件下制造的可能性。
④ 审查选用的材料的经济合理性。
⑤ 审查零件的结构、几何形状、尺寸、精度、公差等级的合理性。
（2）工艺方案的制订
工艺方案是工艺准备工作的总纲，其内容包括产品试制中的技术关键和解决方法，以及装配中的特殊要求，工艺方案制订的依据是产品的设计性能、产品的方向性、以及生产类型和批量大小等等。工艺方案的内容有以下几种：

① 确定产品试制中的技术关键及其解决办法，确定关键件和关键工序及加工方法；
② 确定产品的工艺路线和零部件的加工车间；
③ 确定工艺装备的配备原则和系数；
④ 进行工艺的经济效果分析比较。
对于自行设计、基型、通用产品的工艺方案的编制应尽可能详尽，对于仿制、变型、专用产品工艺方案的编制可适当简单；对于长期生产应尽可能详尽些，短期生产可适当简单，对于大量连续生产应尽可能详尽，成批轮番生产可适当简单。
（3）工艺规程的编制
工艺规程的编制是工艺准备中的一个主要内容，是指导生产的重要工具，也是安排计划、进行调度、确定劳动组织、进行技术检查和材料供应等各项工作的主要技术依据。
工艺编定以后，应将有关内容分别填入各种不同的卡片以便执行，并作为生产前的技术准备工作的依据。各种卡片总称为工艺规程文件。
企业所用工艺规程的具体格式虽不统一，但内容大同小异。一般来说，工艺规程的形式按其内容详细程度，可分为以下几种；
① 工艺过程卡。这是一种最简单和最基本的工艺规程形式，它对零件制造全过程作出粗略的描述。卡片按零件编写，标明零件加工路线、各工序采用的设备和主要工装以及工时定额。
② 工艺卡。它一般是按零件的工艺阶段分车间、分零件编写，包括工艺过程卡的全部内容，只是更详细地说明了零件的加工步骤。卡片上对毛坯性质、加工顺序、各工序所需设备、工艺装备的要求、切削用量、检验工具及方法、工时定额都作出具体规定，有时还需附有零件草图。
③ 工序卡。这是一种最详细的工艺规程，它是以指导工人操作为目的的进行编制的，一般按零件分工序编号。卡片上包括本工序的工序草图、装夹方式、切削用量、检验工具、工艺装备以及工时定额的详细说明。
实际生产中应用什么样的工艺规程要视产品的生产类型和所加工的零部件具体情况而定。一般而言，单件小批生产的一般零件只编制工艺过程卡，内容比较简单，个别关键零件可编制工艺卡；成批生产的一般零件多采用工艺卡片，对关键零件则需编制工序卡片；在大批大量生产中的绝大多数零件，则要求有完整详细的工艺规程文件，往往需要为每一道工序编制工序卡片。
（4）工艺装备的设计和制造
① 工艺装备的概念
工艺装备是指为实现工艺规程所需的各种刃具、夹