变更管理规定.docx

企业制度-管理办法

制度名称
燕山石化变更管理规定
制度编号
QZ/YSSH.AJ.009.2016
制度版本
2016年版
制度文号
燕化企〔20××〕×号
制定部门
安全监察部
制度管理人
吴贤
所属业务类别
健康安全环境管理/ HSE管理/HSE体系管理
会签部门
发展计划部、工程管理部、生产管理部、炼油事业部、化工事业部、机械动力部、人力资源部、组织干部部、能源管理与环境保护部、科技部、信息部、法律事务部
废止说明
《燕山石化变更管理规定》（QZ/YSSH.AJ.
009.2014）同时废止
签发日期
2016年月日
制定目的
对生产运行、作业活动中的工艺技术、设备设施和管理中的永久性或暂时性的变更进行控制，以防范因变更引发的风险
制定依据
《职业健康安全管理体系 要求》（GB∕T-28001-2011）、《集团公司HSE管理体系标准》（QSHS0001.1-2001）、《炼化企业HSE管理规范》（QSHS0001.3-2001）、《危险化学品从业单位安全生产标准化评审标准》、《中国石油化工集团公司安全管理手册》
适用范围
燕山石化公司
涉及业务流程
1、变更管理业务流程
2、危害辨识和风险评价管理业务流程
涉及的相关制度
燕山石化危险源辨识与风险评价管理规定

1 总则
1.1 术语解释
1.1.1 变更是指任何在公司范围内技术上的（如工艺、设备、设施等）或组织管理上的（如程序、人员或机构等）修改。
1.1.2 临时变更是指在规定的时间恢复原始状态或原设计条件的任何变更。如临时管道的装配、测试设施、装置试生产、临时切换备用设施、DCS\SIS\PLC系统临时旁路等，临时变更的期限最长为6个月。
1.1.3 永久变更是相对临时变更而言的，其终结点是下次提交正式变更时。
1.1.4 紧急变更是指任何为避免紧急情况所采取的措施。必要性由公司主管领导/厂长（中心经理）判断。紧急变更仅限于特殊情况，如避免不安全状态、避免对环境产生重大影响、避免重大产品中断等。
1.1.5 同类型替换是指满足现有设计规范的替换。如果要用不同供应商的设备来替换，除了要符合设计规范外，还必须确保供应商已是中石化系统中的合格供应商。
1.1.6 变更类型
按照集团公司《炼化企业HSE管理规范》（QSHS0001.3-2001），变更类型主要分为工艺技术变更、设备设施变更、管理变更。变更类型举例见附件5.2，公司相关制度涉及的变更（其制度要求与《燕山石化变更管理规定》要求相互补充）及不需要执行此规定的变更见附件5.3。
1.1.7 变更风险等级
通过风险等级评估，将变更分为等级1、等级2、等级3。
1.2 按照谁主管谁负责、谁变更谁负责、谁审批谁负责的原则，各变更管理部门应对变更从严控制，杜绝不必要的变更。
1.3 变更管理实行分类管理、分级负责。
2 职责分工
2.1 安全监察部是变更业务的监督管理部门，负责变更管理规定的制订与修订，负责对变更的流程符合性进行监督，负责与本专业相关业务的变更控制。
2.2 发展计划部负责固定资产投资新、改、扩建项目前期设计阶段的变更控制及实施阶段重大设计变更审核。
2.3 工程管理部负责本部门主管的新、改、扩建项目施工过程即基础设计批复后至项目建成中交阶段的变更控制。
2.4 生产管理部负责本部门主管的生产技术、工艺、项目施工过程和验收阶段等业务的变更控制。
2.5 炼油事业部负责本部门主管的生产技术、工艺、项目施工过程和验收阶段等业务的变更控制。
2.6 化工事业部负责本部门主管的生产技术、工艺、项目施工过程和验收阶段等业务的变更控制。
2.7 机械动力部负责机械、设备、设施、电气、仪表类设备及其技术参数的变更和检维修施工过程的变更控制。
2.8 组织干部部、人力资源部负责人员的变更控制；人力资源部负责组织机构的变更控制。
2.9 企业管理部负责管理体系所涉及的管理标准的变化、因组织结构发生变更而引起的管理体系调整的变更控制。各专业管理部门是专业管理体系建立的主责部门，负责专业体系的变更控制。
2.10 能源管理与环境保护部负责能源、碳排放、环境保护相关的变更控制。
2.11 科技部负责由科研资本化建成的工业试验装置（含中试装置和工业侧线装置等）的新建、改建和运行方案以及验收环节的变更控制，负责产品企业标准的变更控制。
2.12 各专业部室负责本部门主管业务变更的组织与实施，组织主管领导和相关职能部门参与讨论评估变更风险。各专业部室负责本专业相关的法律法规的变更控制。
2.13 安全管理部门（包括公司和二级单位）职责
2.13.1 开展与变更管理相关的培训；
2.13.2 在安全方面为变更申请单位提供技术支持；
2.13.3 参与变更的会签；
2.13.4 根据需要，参加开车前安全条件确认。
2.14 各部门领导（包括公司和二级单位）职责
2.14.1 确保本专业严格执行本规定；
2.14.2 为本部门设置一名兼职变更管理协调员；
2.14.3 负责所有相关人员接受变更管理工作流程和要求的培训；
2.14.4 审核变更方案和变更的的可行性（必要性）（除紧急变更外）；
2.14.5 识别申请的内容是变更还是同类型替换；
2.14.6 组织专业小组对变更进行风险评价；根据风险评价结果制定控制措施；
2.14.7 审批风险等级为1的管理变更；
2.14.8 确保安全方面满足政府和公司规章制度要求；
2.14.9 工艺技术变更的风险等级为2和等级为3时，组织进行开车前安全条件确认；
2.14.10 在开车前或在变更后首次进行作业前，确保通知和培训所有涉及的员工、承包商、维护人员；
2.14.11 确保及时更新所有受影响的技术文档和程序。
2.15 变更管理协调员职责
2.15.1 发起变更申请；
2.15.2 监管本专业所有变更，及时更新变更清单（见附件5.6）；
2.15.3 对申请的变更进行分类（属于工艺技术变更、设备设施变更还是管理变更）；
2.15.4 确定需要参与变更的人员；
2.15.5 进行变更风险等级评估；
2.15.6 识别受变更影响的所有文档、程序和人员；
2.15.7 规定临时变更的预期时限并跟踪状态；
2.15.8 变更实施后组织现场检查并记录结果；
2.15.9 在变更关闭后存档变更表格和记录。
3 管理的内容与方法
3.1 变更管理步骤
3.1.1 变更申请
变更管理协调员提出变更申请，填写变更申请审批表（见附件5.4）、编制变更方案。
3.1.1.1 变更管理协调员描述所申请工作的内容和原因；
3.1.1.2 变更管理协调员对所申请的变更按要求进行分类，确定是否为临时变更，在变更申请审批表中打“√”；
3.1.1.3 申请部门领导识别所申请工作是变更还是同类型替换，审核变更方案。
3.1.2 可行性（必要性）分析
变更管理协调员评估变更的可行性（必要性），部门领导审核变更的可行性（必要性）。
3.1.3 风险等级评估
变更管理协调员通过回答附件5.5中的问题来进行风险等级评估，不同的表格分别适用于工艺技术变更、设备设施变更和管理变更。
3.1.4 风险评价
针对所有的工艺技术变更、设备设施变更及风险等级高于1级的管理变更，变更申请部门组织专业小组开展风险评价，可采用《燕山石化危险源辨识和风险评价管理规定》中提出的分析方法进行评价，并出具变更风险评价结论。
3.1.5 制定控制措施
变更申请部门根据风险评价情况制定相应的控制措施，安全管理部门参与控制措施的制定，并监督控制措施的执行。
3.1.6 会签及审批
3.1.6.1 对于“风险等级1”及以下的变更，由部门领导签字批准，见附件5.5风险等级评估表；
3.1.6.2 对于“风险等级2和等级3”的变更，应由公司领导/厂长（经理）批准，见附件5.5风险等级评估表。
3.1.6.3 未经风险评价不得予以审批，未经批准禁止实施变更。
3.1.6.4 临时变更应当规定预期时限。
3.1.7 更新所有受到影响的文档和程序
变更管理协调员识别所有受到影响的文档、程序和人员，并在变更实施前、实施中、实施后及时更新所需文档和程序。主要文档及程序如下：
3.1.7.1 设备信息（工艺技术变更、设备设施变更）
3.1.7.2 流程图（工艺技术变更、设备设施变更）
3.1.7.3 安全信息（如：安全阀工况、危险区域划分等，工艺技术变更、设备设施变更）
3.1.7.4 生产程序，包括操作程序和维护程序
3.1.7.5 其他受影响文档（如平面布置图）
3.1.8 告知和培训受影响人员
3.1.8.1 变更管理协调员应对所有受到变更影响的人员包括员工、承包商、维护人员进行告知；
3.1.8.2 变更管理协调员应对所有受到影响的人员在开车前或在变更后首次开始作业前进行所涉及变更的培训。
3.1.9 变更项目的实施
3.1.9.1 对评为风险等级1的工艺技术变更，变更申请部门应实施现场检查。检查结果及整改措施应有书面记录。
3.1.9.2 对风险等级2和等级3的工艺技术变更，变更申请部门应组织实施开车前安全条件确认。
3.1.9.3 所有变更经批准后按专业要求进行实施。
3.1.10 变更项目的验收
3.1.10.1 变更实施结束后，应由变更申请部门对变更的实施情况进行验收。验收的内容应包括项目的完整性、适用性、有效性、安全可靠性及对环境的影响等方面的效果评估，并记录评估过程和结论。
变更申请部门应对变更的实施做出评估，以确定变更是否符合要求。对不符合要求的变更应找出原因，提出改进方案，并要求设计单位和施工建设单位再次实施变更，实施完成后再由变更申请部门组织复审，并填写验收结果，可附验收报告。
3.1.10.2 验收合格的变更项目，由变更申请部门纳入正常管理范围进行管理。
3.1.10.3 已批准的变更应在规定时间内按规定程序完成并验收。
3.1.11 变更的撤销
经判断不属于变更、变更的必要性未被采纳或变更未被批准，须撤销变更申请；
未被批准的、正在实施的紧急变更须直接撤销。
3.2 临时变更
3.2.1 第3.1条款所描述的所有步骤都适用。
3.2.2 临时变更恢复到原始状态时，要执行本规定，以确保之前所有的改变已识别并复位。
3.2.3 对于需要申请延期的临时变更要执行本规定。
3.3 紧急变更
3.3.1 在特殊情况下需要进行紧急变更，变更管理协调员组织填写附件5.4紧急变更申请审批表。部门领导必须到现场审核。
3.3.2 如果有电仪或机械方面的任务，变更申请部门应通知相应专业部门领导到现场，并在变更申请审批表中相应专业栏上签字。
3.3.3 在变更执行前，变更申请部门会同相关专业进行基本的风险评价并记录。变更申请部门领导负责该要求得到执行。公司主管领导/厂长（中心经理）判断紧急变更必要性，并签字批准。
3.3.4 紧急变更实施后，需尽快补充所有未执行的变更步骤。如果变更未被批准为临时或永久变更，则需要立即撤销已经实施的变更。
3.4 变更记录
变更相关资料由变更申请部门创建、使用、保存，原则上保存期限6年，或者按照其他规定要求存档更长时间。
变更相关资料包括但不限于：
A．变更申请审批表原件（针对周期性修订的内容，如有临时变更，申请审批表原件可只保存一个周期，如工艺卡片、操作规程、岗位操作法、仪表联锁变更等）；
B．可行性（必要性）分析报告；
C．风险等级评估表；
D．第3.1.6条款描述的信息；
E．风险评价或会议纪要；
F．验收报告。
3.5 对本规定中没有列明的变更类型，经过初步判断后存在风险，也按本规定执行。
4 监督考核
公司安全监察部按照制度执行情况检查底稿对变更流程符合性进行监督，公司各专业部室负责变更情况的专业检查，对变更实施过程进行监督，并按照公司绩效考核要求实施考核。
5 附件
5.1 变更管理范围
5.2 变更类型举例
5.3 相关制度覆盖或不需要执行此规定的变更
5.4 变更申请审批表
5.5 风险等级评估表（工艺技术、设备设施、管理）
5.6 变更清单
5.7 变更管理业务流程图
5.8 变更操作流程
5.9 制度执行情况检查底稿

附件5.1
变更管理范围图
以下情况不需要提交变更申请
1.同类型替换（见1.1.4）
2.办公室/楼中不涉及增加指定人员并且不影响职业健康、安全、环保、安保事项的变更。职业健康、安全、环保、安保事项如：紧急通道和出口、消防设施、烟雾探头、应急广播系统、门的锁闭系统。
3.附件5.3中相关制度覆盖或不需要执行此规定的变更。
4.作业所需使用的工具和备件。该作业包括使用的工具和备件的风险评估须由作业许可证管理制度控制（如：焊机、气瓶、吊车等）。

附件5.2
变更类型举例
序号
变更类型
同类型替换
变更
1
工艺技术变更
在预先确定的限值内（有相应证明文件）提高反应温度
1.原料变化、介质变化
2.工艺流程、操作方法、操作参数更改
3.新产品开发
4.三剂替换
5.使用或生产危化品超过限值
6.操作条件改变超出预先许可的安全操作极限、安全相关的报警联锁设定值改变（对于1年内多个非安全相关的报警联锁设定值的改变可作为一个变更）
7.改变联锁逻辑
8.改变最大进料量
9.引入新的设施用于生产或使用
10.调整工艺过程生产不同的产品，但不包括：新产品之前已经生产过并且生产工艺进行过危害识别且有存档记录；对于生产新产品有合适的操作程序和培训并且操作程序中明确说明重置设备生产新产品的必要步骤
2
设备设施变更
1.使用在制造上完全符合原设计和规范或现有批准的设计的设备（容器、搅拌器、换热器等）并且安装在原始位置
2.使用被批准的符合标准规范的供应商制造的设备和原料，如螺栓、垫片、法兰、疏水器、管道、保温、钢结构
使用相同规格量程的仪表（变送器、压力温度表等）
3.使用批准供应商提供的相同规格的电机、保险丝和断路器
4.使用相同尺寸、材质、法兰连接和走向的管道替换现有管道
5.使用同一型号的设备和配件
1.新建建筑物、储存构筑物
2.现有建筑改变用途或技术设置上的改变
3.使用新的设备或仪表，不论是否涉及固定资产投入
4.管道重新布局
5.将一段管道用软管替代
6.改变建造材料
7.改变设计参数
8.改变消防设计能力
9.改变设备规格、型号
10.在基本的安全系统拆除的情况下，生产装置继续运行，但没有提供可替代的保护措施
11.设备设施联锁保护摘除、联锁值修改
3
管理变更
1.对操作或维护规程进行编辑上的微小改动或对其中的错别字进行修改
2.用公司其他合格承包商进行替代
3.在保持相同的基本人员结构的情况下，将员工从一个倒班班组调换到另一个班组
3.用一个合格的人员来替代原先的员工（或在离岗员工离开前为新员工提供适当的缓冲期以使新员工获得所需的资格）
1.改变涉及防止人员、设备损失的应急方案
2.改变安全作业程序
3.改变关键的取样计划（HSE相关）
4.修改先前制定的操作规程中的安全、质量或操作限制
5.改变轮班的最低人数

附件5.3
公司相关制度涉及的变更
序号
公司相关制度涉及的变更
执行的制度
1
已登记备案存储剧毒化学品、民用爆炸物品的单位变更、撤销、合并等
《燕山石化剧毒、易制毒化学品和民用爆炸物品管理规定》
2
工程建设项目设计变更
《燕山石化工程建设项目实施阶段变更管理规定》、《燕山石化工程建设限上项目设计变更管理规定》、《燕山石化工程建设项目详细工程设计管理规定》、《燕山石化固定资产投资决策程序及管理办法》、《燕山石化工程建设项目竣工图管理规定》
3
建设工程的总图变更
《燕山石化土地管理实施细则》
4
新建、改扩建工程施工阶段总图运输设计变更
《燕山石化总图管理规定》
5
工艺技术规程变更；
岗位操作法变更；
工艺卡片指标变更；

《燕山石化工艺技术管理规定》
6
三剂变更
《燕山石化三剂管理办法》
7
厂际管线用途变更
《燕山石化厂际管网管理规定》
8
关键装置使用的原材料供应商的变更；原材料的验收方法变更
《燕山石化原材料质量管理办法》
9
大宗原料/燃料月度需求计划变更
《燕山石化大宗原料采购管理办法》
10
工艺防腐蚀措施变更
《燕山石化防腐蚀绝热管理规定》
11
机泵及配件的型号、材质、制造厂家等变更
《燕山石化机泵管理规定》
12
继电保护运行方式变更
《燕山石化继电保护管理规定》
13
特种设备技术参数变更
《燕山石化特种管理规定》
14
特种设备使用单位发生变更
《燕山石化特种管理规定》
15
DCS、SIS、PLC等仪表系统的组态修改、仪表供电方案变更、增减仪表回路及关键仪表回路
《燕山石化仪表作业工作票管理规定》
16
联锁保护变更
《燕山石化大型机组管理规定》
17
联锁变更
《燕山石化联锁保护系统管理规定》
18
仪表变更
《燕山石化仪表设备管理规定》
19
地下管道防腐施工的设计变更或材料代用
《燕山石化地下管道管理规定》
20
环保设施变更
《燕山石化环保设施管理规定》
21
网络设备变更
《燕山石化网络管理办法》
22
信息基础设施变更
《燕山石化信息基础设施运行维护管理办法》
23
合同变更
《燕山石化合同管理实施细则》
24
授权委托变更
《燕山石化授权管理办法》
25
统计系统相关设置变更；统计系统模型变更
《燕山石化技术经济指标系统运行管理办法》
26
信息系统关键岗位的工作人员变动
《燕山石化信息系统关键岗位安全管理实施细则》
27
ERP系统主数据变更
《燕山石化ERP系统运行管理制度》
28
信息化项目重大技术方案或其他变更；系统变更
《燕山石化信息化管理办法》
29
供应商准入及产品目录变更
《燕山石化供应商管理细则》

注：对于公司相关制度涉及的变更，其制度要求与《燕山石化变更管理规定》要求应相互补充。
可以不执行此规定的变更
序号
变更类型
执行相关要求
1
定期性的修改（如吹扫时使用短接等）
装置操作规程或作业指导书控制并且进行过危害分析
2
制度、操作规程等按计划修订
执行公司有关制度和操作规程的制度
3
法律法规变化
按照《法律法规政策研究初步分析材料》进行法律法规解读
4
设备维修、维护
维修维护方案，对维修维护进行过危害分析
5
直接作业环节
执行公司相关作业许可制度
6
清扫容器、管线或其他设备
执行公司相关制度
7
日常的设备设施防腐保温处理
执行公司相关制度
8
修理或重新标定的仪器、仪表
执行公司相关制度

附件5.4
变更申请审批表
□工艺技术变更□设备设施变更□管理变更 □临时变更
变更申请名称

变更申请时间

变更内容和原因

可行性（必要性）分析
（可附报告）
风险等级
□风险等级1 □风险等级2 □风险等级3
控制措施

申请人

变更有效期限

申请部门领导意见

年 月 日
机电仪部门领导意见

年 月 日
安全管理部门意见

年 月 日
公司主管领导/厂长（经理）意见

（风险等级1可不填）

年 月 日
验收结果

（可附报告）
年 月 日

紧急变更申请审批表
□工艺技术变更□设备设施变更□管理变更
变更申请名称

变更申请时间

紧急变更情形
□避免不安全状态 □避免对环境产生重大影响 □避免重大产品中断
□其他：
变更内容和原因

可行性（必要性）分析
（可附报告）
风险评价

控制措施

申请人

申请部门领导意见

年 月 日
机电仪部门领导意见

年 月 日
安全管理部门领导意见

年 月 日
公司主管领导/厂长（经理）意见

年 月 日

附件5.5

风险等级评估表（管理变更）
管理变更（组织/程序/人员）
是
否
1
变更是否影响装置中任何涉及安全的开停车、紧急情况或吹扫净化过程的步骤？（如跳过氮气吹扫步骤，关不安全阀的手阀）
□
□
2
变更是否影响职工在应对系统或工艺故障时接入设备或控制机构的方法？
□
□
3
变更是否影响该装置在设计阶段通过风险评价确定的现有安全保护设施？（如改变需要遵从的加料顺序，改变复杂盲板切换的检查清单）
□
□
4
变更是否影响该装置通过日常风险分析确定的现有安全保护设施？（如改变控制失控反应的组织安全保护措施，改变PPE的适用性、维护、使用时限等）
□
□
5
变更是否在工艺或系统中加入新的安全保护设施？
□
□
6
变更是否影响人员在相关活动中的角色和责任？（如标准操作、应急处置、安全作业、维护/检查作业等）
□
□
7
变更是否影响作业执行标准？
□
□
8
变更是否过度增加操作人员身体或心理上的工作负荷？
□
□
9
变更是否影响在设计、开发、生产和系统控制中所需考虑的人员能力和数量？
□
□
10
变更是否导致新的任务任命的需要？（如新任命义务消防队员、义务急救人员等）
□
□
11
变更是否导致新的取证工作的需要？（如新的取证培训、特殊体检等）
□
□
12
变更是否导致新的批准/签字任命的需要？（如需增加开作业票人员）
□
□
风险等级
6–12任何一项选择“是”
□ 等级1
1 –5任何一项选择“是”或6–12任何两项选择“是”
□ 等级2
根据风险等级所必需完成的任务

风险评价
公司/二级单位部门领导批准
公司主管领导/厂长批准
等级1

●

等级2
●
●
●

风险等级评估表（设施变更）
设施变更
是
否
1
变更是否影响建筑物的抗爆设计？
□
□
2
变更是否影响紧急通道和出口，消防设施/通道，泄漏控制设施，应急广播系统？
□
□
3
变更是否增加新的人员占用设施？
□
□
4
变更是否增加新的储存危险物料的设施？
□
□
5
变更是否涉及废水/废气/固废排放？
□
□
6
变更是否增加用电设施？
□
□
7
变更涉及的设施是否在防爆区内或是否影响现有防爆区域的划分？
□
□
8
变更是否涉及任何政府许可事项？
□
□
风险等级
1 –8任何一项选择“是”
□ 等级2
根据风险等级所必需完成的任务

风险评价
现场检查
公司/二级单位部门领导批准
公司主管领导/厂长批准
等级1
●

●

等级2
●
●
●
●

风险等级评估表（技术变更）
第一部分：关键安全因素（任何“是”上打勾即要求职业健康安全环保审查）
是
否
A1
变更是否引入高度放热反应或具有高度放热分解倾向的不稳定物质/或者改变他们的条件？（如次硫酸钠遇热、湿、空气强烈放热分解）
□
□
A2
变更是否使工艺参数超出“允许操作范围”，即：压力、温度、转速、催化剂浓度、腐蚀/冲蚀速率等？（如提高中间缓冲罐的高高液位报警以提高可用容积）
□
□
A3
变更是否改变/旁路一个安全保护设施或安全仪表系统？
□
□
第二部分：危险程度
是
否
B1
变更是否导致危害物质或反应物质储量或生产中的用量显著增加？（如超过当地规定/国家法规所规定的存储限值）
□
□
B2
变更是否引入新的危害物质、反应性物质或不相容物质？（如使用新的溶剂对某段管线除垢）
□
□
B3
变更是否引入新化学反应或改变化学反应条件？（如降低反应温度导致不完全转换，如果下游工艺对进料组分不适就可能引起事故）
□
□
B4
变更是否显著增加人员接触有害物质的可能性？（如变更将封闭系统改变为人工操作）
□
□
B5
变更是否显著增加对公众产生负面影响的可能性？（如释放难闻气味、增加噪音）
□
□
危险规则：
任何一项选择“是”代表“高”危险程度
危险程度：
□高 □低
第三部分：变更的重要性
是
否
C1
变更是否增加/跳过装置工艺步骤？（如将需要检修的蒸馏塔旁路）
□
□
C2
变更是否改变爆炸危害性？（如提高的操作温度接近容器中有机物的闪点，由于改变供应商使用了更精细的有机粉末）
□
□
C3
变更是否显著改变能量/质量平衡，包括改变能量的来源，即：化学的、机械的、热能或电能？（如使用蒸汽加热器替代电加热器）
□
□
C4
变更是否要求执行变更的技术人员得到专业的培训？（如新进设备涉及进入受限空间）
□
□
C5
变更是否涉及环境/消防/政府审批事项？（如是否涉及三废排放）
□
□
重要性规则：
任何一项选择“是”代表“高”重要性
变更的重要性：
□高 □低
第四部分：风险等级

所申请变更的重要性
低
高
危险程度
低
等级1
等级2
高
等级2
等级3
根据风险等级所必需完成的任务

风险评价
开车前安全条件确认
公司/二级单位部门领导批准
公司主管领导/厂长批准
等级1
●

●

等级2
●
●
●
●
等级3
●
●
●
●

附件5.6
变更清单
序号
变更内容
变更时间
变更类型
风险等级
备注（永久变更、临时变更、紧急变更）

－21－

附件5.7 变更管理业务流程图

附件5.8 变更操作流程
变更申请审批表、变更方案

变更管理协调员
提出变更申请

变更申请审批表
变更管理协调员
选择变更类型

变更管理协调员

变更申请审批表
分析变更必要性
必要/可行

风险等级评估表
变更管理协调员
评估风险等级

变更
否
申请部门领导

撤销

是

否
申请部门领导

是

风险评价
变更申请部门

会签
涉及的专业部门领导

否
审批

公司主管领导/二级单位厂长（经理）

或返回申请人修改

是

反馈变更申请人
需要更新的资料
变更管理协调员

告知和培训
变更管理协调员

变更申请部门

变更实施
实施相关资料

变更验收
验收相关资料
变更申请部门

序号
申请审批流程步骤
职责
完成时限
1
提出变更申请
变更管理协调员提出合理的变更申请，写明变更原因和内容，填写《变更申请审批表》、编制变更方案。
1个工作日
2
选择变更类型
变更管理协调员对变更进行分类；对变更进行风险等级评估，填写《变更申请审批表》。
3
分析变更可行性（必要性）
变更管理协调员负责编制可行性（必要性）的相关材料，填写《变更申请审批表》,可附可行性（必要性）报告。
4
评估风险等级
变更管理协调员对变更进行风险等级评估，填写《风险等级评估表》。
5
判断是否属于变更
变更申请部门领导判断所申请内容是变更还是同类型替换，填写《变更申请审批表》，如果属于同类型替换则撤销申请。
1个工作日
6
审核变更可行性（必要性）、审核变更方案
变更申请部门领导审核变更可行性（必要性），如需要修改，则返回申请人；如判断没有必要进行变更，则撤销申请；变更申请部门领导审核变更方案，如需修改则返回申请人。
7
风险评价
变更申请部门领导组织专业小组开展风险评价。
根据变更类型5-15个工作日
8
制定控制措施
变更申请部门领导根据风险评价结果制定控制措施，填写《变更申请审批表》，并签字确认。根据项目风险大小，可制定实施方案。
2个工作日
9
会签变更申请
与变更相关的电气仪表等部门领导会签，如不涉及可不签字。
1个工作日
10
审批变更申请
公司主管领导/厂长（经理）负责审批《变更申请审批单》，不审批风险等级为1的变更。
1个工作日
序号
实施流程步骤
职责
完成时限
11
变更申请反馈到申请人
变更管理协调员识别所有受到影响的文档、程序和人员，并在变更实施前及时更新所需文档和程序。
2个工作日
12
变更培训和告知
变更管理协调员负责对涉及的人员（包括承包商）开展培训和告知。
1个工作日
13
变更实施
变更申请部门负责人组织变更实施，按照本专业规定开始实施。
根据变更类型30个工作日内完成
14
更新相关资料
变更管理协调员及时更新变更实施过程中和实施完成后所需文档和程序。
结合实施过程随时更新
15
现场检查或开车前安全条件确认
变更实施完成后，变更申请部门组织对风险等级为1的工艺技术变更进行现场检查，并记录检查结果和整改措施；对风险等级为2、3的工艺技术变更，进行开车前安全条件确认。
2个工作日
序号
验收流程步骤
职责
完成时限
1
变更验收
变更申请部门组织变更验收，填写《变更申请审批表》，可附验收报告。验收的内容应包括项目的完整性、适用性、有效性、安全可靠性及对环境的影响等方面的效果评估。
根据变更类型10个工作日内完成
2
变更结果告知
变更管理协调员向相关部门和人员告知变更结果
1个工作日
3
更新和存档相关资料
变更管理协调员及时更新变更实施后的相关资料，并存档；形成变更清单。
5个工作日

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