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黑龙江下半年基金从业资格大宗商品的投资方式试题.docx
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1、黑龙江2016年下半年基金从业资格:大宗商品的投资方式试题本卷共分为2大题60小题,作答时间为180分钟,总分120分,80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题,每小题2分,60分。) 1、信息管理平台应用系统的支持系统规范中,_应当报中国证监会备案。A系统投入使用B系统重大升级C年度技术风险评估的报告D用户密码修改 2、我国基金税收的政策法规主要体现在_,这些政策法规对基金作为一个营业主体的税收问题与投资者买卖基金涉及的税收问题有明确的规定。A1998年3月1日起实施的关于证券投资
2、基金税收问题的通知B2002年发布的关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知C2004年发布的关于证券投资基金税收政策的通知D2005年发布的关于股息红利个人所得税有关政策的通知及关于股息红利有关个人所得税政策的补充通知3、中国证监会发布的_,旨在进一步明确基金管理公司公平对待不同组合所应遵循的具体原则和方法。A:证券投资基金管理公司治理准则(试行)B:基金管理公司内部控制指导意见C:基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法D:基金管理公司公平交易制度指导意见 4、下列关于货币市场基金利润分配的规定,正确的有_。A每日进行分配B货币市场基金每周一进行利润分配时,不包括上周六和周日的利润C当日申
3、购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益D当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益5、下列关于基金管理公司内部控制总体目标的说法,不正确的是_。A保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则B防范和化解经营风险,提高经营管理效益C确保基金信息真实、准确、完整、及时D实现公司利润最大化 6、关于债券所规定的借贷双方的权利义务关系,下列说法正确的有_。A发行人必须在约定的时间还本付息B发行人是出借资金的经济主体C投资者是借入资金的经济主体D债券是反映发行者和投资者之间债权债务关系的法律凭证 7、_指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用,包括审计费、律师费、上市
4、年费、信息披露费、分红手续费、持有人大会费、开户费、银行汇划手续费等。A:基金运作费B:基金托管费C:基金销售费D:基金管理费 8、对后台管理系统的规范包括_。A能够记录和管理基金风险评价、基金管理人与基金产品信息、投资资讯等相关信息B应当记录基金销售机构和基金销售人员的相关信息C应当具备交易清算、资金处理的功能D应当具有对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能 9、目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具不包括_A:期限在1年以内(含1年)的中央银行票据B:1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单C:现金D:可转换债券 10、证券投资基金托管资格管理办法对托管业务准入的规定中,基金托管
5、部门拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于_人,并具有基金从业资格。A3B5C10D1211、关于媒体和宣传手册的应用,下列论述正确的有_。A宣传手册可作为一种广告资料运用于销售过程中B当市场出现较大波动时,及时利用媒体的影响力可以减少非理性行为的发生C新基金发行前,对公司形象的宣传和对新产品的介绍是客户服务不可缺少的部分D通过媒体可以定期或不定期地向投资者传达专业信息和传输正确的投资理念 12、基金信息披露义务人应当在重大事件发生之日起_日内编制并披露临时报告书。A2B3C5D7 13、基金收益来源中存款利息收入可以按照规定的利率确认存款利息,利息_计提
6、。A:逐日B:逐周C:逐月D:逐季14、根据基金_的不同,可以将基金分为主动型基金和被动型基金。A运作方式 B投资对象 C投资目标 D投资理念 15、以下关于定期定额投资说法,不正确的有_。A是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式B能规避基金投资所固有的风险C能保证投资人获得收益D是替代储蓄的等效理财方式 16、下列属于基金销售监管所依据的部门规章的有_。A证券投资基金管理公司管理办法B证券投资基金运作管理办法C证券投资基金销售人员执业守则D证券投资基金销售管理办法 17、中小投资者选择购买股票基金而不是直接购买股票,通常是为了_。A抵御通货膨胀风险B规避系统性风险C分
7、散非系统性风险D降低基金管理运作风险 18、2001年9月,我国第一只开放式股票型基金_基金设立。A华安富利B南方宝元C华安创新D南方避险 19、债券的特征包括_。A偿还性B流动性C安全性D收益性 20、下列关于国家股的说法,错误的是_。A国家股是国有股权的一个组成部分B国家股可由国务院授权投资的机构持有C国有股权原则上不可以转让D国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构 21、下列基金份额净值的公式表示正确的是_。A基金份额净值=基金资产总值/基金总份额B基金份额净值=基金负债/基金总份额C基金份额净值=基金资产总值-基金负债D基金份额净值=基金资产净值/基金总份额 22、前台业务系统可
8、分为_。A自助式前台系统B前台管理业务系统C辅助式前台系统D前台信息业务系统 23、在基金销售活动中应当遵守的管理办法和指引文件包括_。A证券投资基金销售管理办法B证券投资基金销售机构内部控制指导意见C证券投资基金销售人员执业守则D证券投资基金托管资格管理办法 24、债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指_。A债券持有期限B债券发行期限C利息转让期限D债券有效期限 25、_的规范要求建立完善的合作服务提供商选择标准和业务流程。A监察稽核控制B资金清算流程控制C销售决策流程控制D基金内部环境控制 26、下列关于开放式基金认购与申购的说法,不正确的是_。A募集期内的认购比其后的申购在费率上通常
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